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1、基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取開(kāi)戶(hù)等制度編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號(hào): ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號(hào): X基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度第一章總則第一條為加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)公司穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)和發(fā)展，增強(qiáng)基金份額持有人的信心，保護(hù)基金份額持有人的利益，根據(jù)證券投資基金法、公開(kāi)募集證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金監(jiān)督管理暫行辦法等的要求，制定本制度。第二章風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取和開(kāi)戶(hù)第二條本制度所指的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專(zhuān)戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)戶(hù)”）是指公司開(kāi)立的專(zhuān)門(mén)用于存放風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的銀行賬戶(hù)。公司在所管理基金的托管銀行中選擇一家開(kāi)立，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專(zhuān)戶(hù)只能開(kāi)立一個(gè)賬戶(hù)。第三條2、專(zhuān)戶(hù)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)之后開(kāi)立，所選擇的銀行也一并由董事會(huì)批準(zhǔn)。公司應(yīng)在專(zhuān)戶(hù)開(kāi)立后2個(gè)工作日內(nèi)將賬戶(hù)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)備案。第四條公司每月從基金管理費(fèi)收入中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，計(jì)提比例不低于當(dāng)月基金管理費(fèi)收入的10%或法律法規(guī)規(guī)定的其他比例。當(dāng)月所計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金于次月劃轉(zhuǎn)至專(zhuān)戶(hù)。公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專(zhuān)戶(hù)及風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取、劃轉(zhuǎn)等程序告知相關(guān)基金托管人。公司基金會(huì)計(jì)每月通知托管銀行支付基金管1理費(fèi)的同時(shí)，將計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金劃入公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專(zhuān)戶(hù)。第五條計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的起始日期為公司正式收取基金管理費(fèi)的當(dāng)月。第六條當(dāng)專(zhuān)戶(hù)余額達(dá)到上季末基金資產(chǎn)凈值的1時(shí)可不再提取，因基金資產(chǎn)凈值的變化導(dǎo)致專(zhuān)戶(hù)余額達(dá)不3、到上季末基金資產(chǎn)凈值的1時(shí)應(yīng)繼續(xù)提取，直至達(dá)到1或以上。第七條專(zhuān)戶(hù)的其他資金來(lái)源包括專(zhuān)戶(hù)的利息收入和專(zhuān)戶(hù)資金投獲得的投資收益，以及風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金支付補(bǔ)償費(fèi)用后又獲得彌補(bǔ)的資金收入。第三章賬戶(hù)的變更和撤銷(xiāo)第八條專(zhuān)戶(hù)一經(jīng)開(kāi)立不得隨意變更托管銀行，對(duì)于確需變更托管銀行的，需經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)。第九條專(zhuān)戶(hù)一經(jīng)開(kāi)立不得隨意撤銷(xiāo)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通知或規(guī)定要求撤銷(xiāo)的除外。第四章風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的用途和管理第十條風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用于賠償因公司違法違規(guī)、違反基金合同、技術(shù)故障、操作錯(cuò)誤等給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成的損失，以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他用途。若風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不足以賠償上述損失的，公司應(yīng)當(dāng)使用其他自有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行賠償。第十一條專(zhuān)戶(hù)資金可4、投資于銀行存款、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、2中央企業(yè)債券、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資品種。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專(zhuān)戶(hù)應(yīng)當(dāng)保持不低于風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額10%的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券。第十二條風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金投資管理產(chǎn)生的各類(lèi)投資損益，應(yīng)納入風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金投資運(yùn)作和使用過(guò)程中發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用和稅收，由風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)。第十三條風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金投資于公司管理的基金，或者用于彌補(bǔ)基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)損失等法定用途的，應(yīng)當(dāng)依法在相關(guān)基金的定期報(bào)告中披露。第十四條專(zhuān)戶(hù)資金的投資應(yīng)由財(cái)務(wù)管理部提出投資建議、由監(jiān)察稽核部審核其合法合規(guī)性、并經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)。第十五條專(zhuān)戶(hù)資金的動(dòng)用需經(jīng)公司總裁辦公會(huì)同5、意。第十六條風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用后余額低于基金資產(chǎn)凈值1的，公司將繼續(xù)提取，直至達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1及以上。第五章風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用和監(jiān)督第十七條公司發(fā)生需要支付風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知相關(guān)基金托管銀行并由其進(jìn)行復(fù)核，由專(zhuān)戶(hù)托管行辦理，并在使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金后2個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)情況書(shū)面報(bào)告證監(jiān)會(huì)，在監(jiān)察稽核報(bào)告和公司年報(bào)中予以說(shuō)明，并在使用后的第一次董事會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)上進(jìn)行報(bào)告。第十八條公司應(yīng)在監(jiān)察稽核年度報(bào)告中對(duì)上年度風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取、投資管理、使用、年末結(jié)余等情況作專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明。第十九條專(zhuān)戶(hù)被人民法院依法查封、扣押、凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的，公司應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告證監(jiān)會(huì)；因此影響風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金減6、少的，公司將在5個(gè)工作日內(nèi)予以補(bǔ)足。第二十條公司提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)接受專(zhuān)戶(hù)托管行的監(jiān)督，確保風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金存放安全，使用符合程序。第二十一條公司于每年1月30日前向證監(jiān)會(huì)提交上一年度的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取、管理和使用的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，該報(bào)告由財(cái)務(wù)管理部負(fù)責(zé)起草。第二十二條若公司將來(lái)發(fā)生解散、清算和終止的情形時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額按照公司的資產(chǎn)處置。第六章附則第二十三條專(zhuān)戶(hù)管理涉及財(cái)務(wù)管理部、基金運(yùn)營(yíng)部（基金會(huì)計(jì)）和監(jiān)察稽核部等部門(mén)，財(cái)務(wù)管理部負(fù)責(zé)專(zhuān)戶(hù)資金的使用和記錄；基金運(yùn)營(yíng)部（基金會(huì)計(jì)）負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的計(jì)提與劃轉(zhuǎn)；監(jiān)察稽核部則需密切關(guān)注法規(guī)的變化，并向監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)送有關(guān)材料。第二十四條本制度依據(jù)現(xiàn)行的法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定而制定，公司將適時(shí)根據(jù)有關(guān)法規(guī)的要求和公司業(yè)務(wù)的發(fā)展做進(jìn)一步的調(diào)整和完善；如遇有關(guān)法律、法規(guī)作出調(diào)整與本制度不一致時(shí)，公司依據(jù)新的法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第二十五條本制度由總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)之日起生效。