私募基金托管協(xié)議模版.doc
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2024-09-10
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1、XX基金(有限合伙) 托管協(xié)議委托人(甲方):托管人(乙方):中國(guó)XX銀行股份有限公司目 錄協(xié)議當(dāng)事人.3第一章釋義4第二章陳述和保證5第三章托管事項(xiàng)6第四章 甲方的權(quán)利和義務(wù)7第五章 乙方的權(quán)利和義務(wù)8第六章 托管賬戶的開(kāi)立8第七章劃款指令的發(fā)送、審核和執(zhí)行10第八章 基金現(xiàn)金類資產(chǎn)和基金投資文件的保管11第九章基金現(xiàn)金類資產(chǎn)價(jià)值的核對(duì)12第十章對(duì)目標(biāo)公司支付投資收益的監(jiān)督13第十一章 文檔資料的保管13第十二章托管報(bào)告l3第十蘭章托管費(fèi)14第十四章 托管人的更換l4第十五章禁止行為15第十六章違約責(zé)任及免責(zé)條款l6第十七章 不可抗力事件的處理16第十八章保密義務(wù)17第十九章本協(xié)議的終止l82、第二十章法律適用和爭(zhēng)議解決18第二十一章其他18簽字頁(yè):20附件一2l附件二22附件三23附件四24附件五25附件六26附件七27附件八 28 協(xié)議當(dāng)事人本協(xié)議由以下當(dāng)事人簽署:委托人(甲方):地址:郵政編碼:法定代表人:聯(lián)系人:聯(lián)系電話:托管人(乙方):中國(guó)XX銀行股份有限公司地 址:郵政編碼:負(fù)責(zé)人:聯(lián)系人:聯(lián)系電話:鑒于: 1XXXX有限公司是一家根據(jù)中華人民共和國(guó)法律登記注冊(cè)的專業(yè)從事投管理和實(shí)業(yè)投資業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司,發(fā)起設(shè)立并受托執(zhí)行XXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)的事務(wù),擬按照XXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)之合伙協(xié)議(以下簡(jiǎn)稱“合伙協(xié)議”)開(kāi)展投資活動(dòng)。 2中國(guó)XX銀行股份有限公司愿意3、接受XXXX有限公司的委托,為廣州XX基金(有限合伙)提供托管服務(wù)。 為明確雙方權(quán)利義務(wù),經(jīng)協(xié)商一致,根據(jù)中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,特簽訂本協(xié)議,以便共同遵守。第一章釋義 1.1除另有規(guī)定外,本協(xié)議中下列詞語(yǔ)的定義如下: (1)托管協(xié)議或本協(xié)議:指XXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)托管協(xié)議。 (2)基金或本基金:指XXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)。 (3)合伙切、議:指xxxx產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)之合伙協(xié)議。 (4)委托人:即甲方,指XXXX有限公司,為本托管協(xié)議的委托方。 (5)托管人:即乙方,指中國(guó)XX銀行股份有限公司。 (6)有限合伙人:指基金的有限合伙人,其按照合伙協(xié)議約定出4、資并以該等出資額為限承擔(dān)基金債務(wù),且按合伙協(xié)議的約定享有基金的收益。 (7)目標(biāo)公司或項(xiàng)目公司:指本基金投資的對(duì)象。 (8)投資合同:指甲方以基金的名義與目標(biāo)公司或項(xiàng)目公司股東簽署的、本基金投資于目標(biāo)公司或項(xiàng)目公司的書(shū)面協(xié)議。 (9)基金資產(chǎn):指基金成立后,甲方管理、運(yùn)用、處分基金資金而形成的財(cái)產(chǎn)總和。 (10)現(xiàn)金類資產(chǎn):指托管賬戶內(nèi)的銀行存款。 (11)托管賬戶:指甲方以基金名義在乙方處開(kāi)立的用于保管、管理和運(yùn)用基金資金的銀行專用賬戶。(12)元:指人民幣元。第二章 陳述和保證 2.1甲方的陳述和保證 甲方做出以下陳述和保證,并承諾其內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確: (1)主體合法。 甲方是按照中國(guó)法律合法5、注冊(cè)并持續(xù)經(jīng)營(yíng)的有限責(zé)任公司,具有擁有和支配其財(cái)產(chǎn)進(jìn)行合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的權(quán)利能力。 (2)具備業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格。 甲方依法經(jīng)過(guò)工商行政管理部門登記注冊(cè),合法取得了營(yíng)業(yè)執(zhí)照,經(jīng)營(yíng)范圍包括開(kāi)展股權(quán)投資管理業(yè)務(wù),具有發(fā)起設(shè)立并受托管理股權(quán)投資基金的資格。就甲方所知,并不存在任何事件導(dǎo)致或可能導(dǎo)致受托管理人喪失該項(xiàng)資格。 (3)獲得內(nèi)部授權(quán)。 甲方履行本協(xié)議以及甲方作為當(dāng)事人簽署和履行與本基金有關(guān)的其他協(xié)議,已經(jīng)得到公司內(nèi)部必要的授權(quán)和XXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)的授權(quán),并且(i)不違反、沖突或有悖于適用于甲方的任何協(xié)議、契據(jù)、判決、裁定、命令、法律、規(guī)則或政府規(guī)定:(ii)不違反或不導(dǎo)致甲方違反其公司章程或6、營(yíng)業(yè)執(zhí)照,或與之沖突; (iii)不違反或不導(dǎo)致違反甲方簽署的或必須遵守的任何協(xié)議或文件的條款、條件或規(guī)定,或與之沖突;(iv)不會(huì)因在甲方資產(chǎn)之上產(chǎn)生或設(shè)置的任何擔(dān)保債權(quán)或其他索賠而嚴(yán)重影響甲方履行本協(xié)議的能力。 (4)信息披露的真實(shí)性。 甲方提供的所有與本協(xié)議有美的資料和信息均真實(shí)準(zhǔn)確,不存在任何重大錯(cuò)誤或遺漏。 2.2乙方的陳述和保證 乙方做出以下陳述和保證,并承諾其內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確: (1)主體合法。乙方是一家按照中國(guó)法律合法注冊(cè)并持續(xù)經(jīng)營(yíng)的股份有限公司的分支機(jī)構(gòu),具有擁有和支配其財(cái)產(chǎn)進(jìn)行合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的授權(quán)。(2)具備業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格。 乙方依法取得了托管業(yè)務(wù)資格,且就乙方所知,并不存在任何事7、件導(dǎo)致或可能導(dǎo)致乙方喪失該項(xiàng)資格。 (3)獲得內(nèi)部授權(quán)。 乙方簽署和履行本協(xié)議以及乙方作為當(dāng)事人的,已經(jīng)得到公司內(nèi)部必要的授權(quán),并且(i)不違反、沖突或有悖于適用于乙方的任何協(xié)議、契據(jù)、判決、裁定、命令、法律、規(guī)則或政府規(guī)定;(ii)不違反或不導(dǎo)致乙方違反其公司章程或營(yíng)業(yè)執(zhí)照,或與之沖突; (iii)不違反或不導(dǎo)致違反乙方簽署的或必須遵守的任何協(xié)議或文件的條款、條件或規(guī)定,或與之沖突; (iv)不會(huì)因在乙方資產(chǎn)之上產(chǎn)生或設(shè)置的任何擔(dān)保債權(quán)或其他索賠而嚴(yán)重影響乙方履行本協(xié)議的能力。 (4)信息披露的真實(shí)性。 乙方提供的所有與本協(xié)議相關(guān)的資料和信息均真實(shí)準(zhǔn)確,且不存在任何重大錯(cuò)誤或遺漏。 (5)免8、責(zé)聲明。 乙方對(duì)基金現(xiàn)金類資產(chǎn)的托管,并非對(duì)本基金收益的保證或承諾,乙方不承擔(dān)本基金的投資風(fēng)險(xiǎn);對(duì)甲方與有限合伙人約定的基金資產(chǎn)分配方式等內(nèi)容,乙方不承擔(dān)任何責(zé)任;因甲方違背合伙協(xié)議和基金其他相關(guān)法律文件的約定,處理受托事務(wù)不當(dāng),使基金財(cái)產(chǎn)受到損失的情形,甲方應(yīng)以固有資金向有限合伙人賠償,與乙方無(wú)關(guān)。第三章托管事項(xiàng) 3.1本基金的托管亭項(xiàng)包括: (1)監(jiān)督甲方按照約定,在中國(guó)xx銀行股份有限公司指定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)一開(kāi)立基金托管賬戶。 (2)按本協(xié)議約定管理該基金托管賬戶。 (3)審核與執(zhí)行甲方發(fā)出的劃款指令,準(zhǔn)確、及時(shí)辦理基金資金的劃撥。 (4)保管基金投資形成的股權(quán)憑證的復(fù)印件。(5)核對(duì)甲方計(jì)9、算的基金現(xiàn)金類資產(chǎn)價(jià)值。(6)對(duì)目標(biāo)公司或項(xiàng)目公司支付投資收益的情況進(jìn)行監(jiān)督;目標(biāo)公司或項(xiàng)目公司未按照約定及時(shí)足額支付投資收益的,向甲方進(jìn)行報(bào)告。 (7)建立基金投資項(xiàng)目臺(tái)賬,保存基金資金劃撥指令、甲方編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)告等。(8)按年編制托管報(bào)告。第四章 甲方的權(quán)利和義務(wù) 4.1甲方的權(quán)利 (1)根據(jù)本協(xié)議及合伙協(xié)議的規(guī)定,對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行管理、運(yùn)用。 (2)根據(jù)本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定向乙方發(fā)出劃款指令。 (3)法律法規(guī)規(guī)章和合伙協(xié)議約定的其他權(quán)利。 4.2甲方的義務(wù) (1)在管理、運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí),接受乙方的監(jiān)督。 (2)甲方發(fā)生任何可能導(dǎo)致基金業(yè)務(wù)性質(zhì)或范圍發(fā)生重大變化或直接影響托管業(yè)務(wù)的重大事項(xiàng)時(shí)10、,應(yīng)提前通知乙方。 (3)在基金存續(xù)期內(nèi)披露任何與本協(xié)議有關(guān)的乙方的信息,應(yīng)提前書(shū)面通知乙方。 (4)如基金項(xiàng)下資產(chǎn)被有權(quán)機(jī)構(gòu)采取包括查封、凍結(jié)、扣劃等在內(nèi)的強(qiáng)制性措施,甲方應(yīng)采取合理措施,包括但不限于依法向有權(quán)機(jī)構(gòu)提出抗辯、異議;乙方對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任,若乙方因此遭受任何損失,均有權(quán)向甲方及責(zé)任人全額追償。 (5)在合法合規(guī)的前提下,應(yīng)乙方要求提供開(kāi)展托管業(yè)務(wù)各項(xiàng)必須的協(xié)助。 (6)甲方在管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章。 (7)醬通合伙人和有限合伙人發(fā)生變更的,應(yīng)及時(shí)向乙方發(fā)送新的普通合伙人和有限合伙人名冊(cè)。(8)將基金的財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)報(bào)告,基金所投目標(biāo)公司的相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)11、告,任何第三方的獨(dú)立報(bào)告(包括審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)等)以及甲方定期編制并提交給有限合伙人的各類報(bào)告及時(shí)提交給乙方。(9)基金終止時(shí),負(fù)責(zé)編制基金清算報(bào)告,并及時(shí)交由乙方核對(duì)。(10)法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其他義務(wù)。第五章 乙方的權(quán)利和義務(wù) 5.1乙方的權(quán)利 (1)根據(jù)本協(xié)議的約定,行使對(duì)基會(huì)現(xiàn)金類資產(chǎn)的保管權(quán)和監(jiān)督權(quán)。 (2)對(duì)基金現(xiàn)金類資產(chǎn)的運(yùn)作、收益的計(jì)算、分配行使監(jiān)督權(quán),發(fā)現(xiàn)甲方違反本協(xié)議的約定時(shí),及時(shí)以書(shū)面形式通知甲方,監(jiān)督并協(xié)助甲方改正有關(guān)投資運(yùn)作和基金收益在計(jì)算、分配方面的錯(cuò)誤。 (3)按照本協(xié)議的約定,及時(shí)足額地收取托管報(bào)酬。 (4)法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的及本協(xié)議約定的其他權(quán)利。 5.2乙12、方的義務(wù) (1)配備足夠的、合格的托管業(yè)務(wù)專職人員,負(fù)責(zé)托管事宜。 (2)在合法合規(guī)及符合本協(xié)議約定的前提下,應(yīng)甲方要求提供與本基金相關(guān)的各項(xiàng)協(xié)助與服務(wù)。 (3)在基金存續(xù)期內(nèi),披露任何與本協(xié)議有關(guān)的或可能影響本協(xié)議履行的事項(xiàng),應(yīng)提前書(shū)面通知甲方。 (4)因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的,承擔(dān)直接損失的賠償責(zé)任。(5)法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其他義務(wù)。第六章托管賬戶的開(kāi)立 6.1托管賬戶的開(kāi)立和管理 (1)甲方在乙方處以“XXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)”開(kāi)立托管賬戶。托管賬戶在銀行預(yù)留的印鑒,應(yīng)當(dāng)包括“XXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)的財(cái)務(wù)專用幸、基金的法人章或其授權(quán)個(gè)人名章和乙方授權(quán)個(gè)人名章。托管賬戶劃款指13、令必須蓋齊上述預(yù)留印鑒才能劃款。托管賬戶的乙方授權(quán)個(gè)人名章和印鑒卡由乙方保管。在本協(xié)議有效期間內(nèi),未經(jīng)雙方一致同意,甲方不得撤銷、關(guān)閉托管賬戶,亦不得更換預(yù)留銀行印鑒,否則由此造成的基金現(xiàn)金資產(chǎn)損失,全部由甲方承擔(dān)。 乙方應(yīng)確保該賬戶與乙方托管的其他資金財(cái)產(chǎn)賬戶、乙方自有賬戶或管理的其他賬戶相分離,保證彼此之間的獨(dú)立性。(2)托管賬戶名稱: XXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙) 托管賬戶賬號(hào):開(kāi)戶銀行:中國(guó)XX銀行股份有限公司 (3)托管賬戶資金存款利率執(zhí)行中國(guó)人民銀行規(guī)定的活期存款利率。 (4)托管資產(chǎn)的一切資金收支活動(dòng),包括但不限于募集資金的投資、應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用的支付、基金收益的收支、基金減少14、出資的退回、基金清算分配等均需通過(guò)上述托管賬戶進(jìn)行。托管賬戶的資金劃撥,由乙方根據(jù)甲方的劃款指令以主動(dòng)劃款方式進(jìn)行操作。 (5)托管賬戶不得提現(xiàn),不得通兌,不得透支。除法律、法規(guī)及規(guī)章另有規(guī)定外,甲方和乙方均不得采取使得該賬戶無(wú)效的任何行為。 (6)雙方同意托管賬戶只開(kāi)通網(wǎng)上銀行查詢功能,甲方和乙方均有權(quán)查詢。乙方處理托管賬戶資金匯劃時(shí),應(yīng)審核甲方劃款指令無(wú)誤后,通過(guò)乙方營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)柜臺(tái)辦理; 6.2托管賬戶資金和文件的移交 甲方應(yīng)將所募集的資金足額劃至在乙方處開(kāi)立的托管賬戶,并向乙方發(fā)出XXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)和文件移交通知書(shū)(格式見(jiàn)附件一)一式兩價(jià),列明交付乙方托管的托管資產(chǎn)金額,提供合伙15、協(xié)議等相關(guān)的文件資料,經(jīng)乙方確認(rèn)托管賬戶金額與通知書(shū)所載金額無(wú)誤、審核甲方提交的相關(guān)文件資料完整無(wú)誤后,在移交通知書(shū)上蓋章確認(rèn),視為托管資產(chǎn)的交付完成。托管資產(chǎn)和法律文件移交通知書(shū)各方各執(zhí)一份。如果募集資金分次到位的,首期托管資產(chǎn)交付完成日即為托管資產(chǎn)托管起始日。 甲方向乙方提供的以上文件資料若為樣本或復(fù)印件的,均需加蓋甲方公章或xxxx產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)公章,并對(duì)以上文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。第七章劃款指令的發(fā)送、審核和執(zhí)行 7.1劃款指令是指甲方發(fā)至乙方的、要求從基金托管賬戶劃撥資金的指令,為了方便乙方審核劃款指令,甲方應(yīng)當(dāng)提前將內(nèi)部授權(quán)以XXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)資產(chǎn)管理16、運(yùn)用指令授權(quán)通知的形式發(fā)送給乙方。XXXX產(chǎn)業(yè)基金限合伙)資產(chǎn)管理運(yùn)用指令授權(quán)通知的格式參見(jiàn)附件二。 在托管期限內(nèi),甲方如果變更內(nèi)部授權(quán)安排,應(yīng)提前十個(gè)工作日書(shū)面通知乙方。 7.2甲方發(fā)給乙方的劃款指令必須具備以下要素:付款人、付款賬號(hào)、收款人、收款賬號(hào)、金額(大、小寫(xiě))、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間等,并加蓋與提供給乙方的預(yù)留印鑒相符的印章和簽字。任何劃款指令均需一式二聯(lián),甲乙雙方各執(zhí)一聯(lián)。劃款指令的具體格式參見(jiàn)附件三。 7.3甲方發(fā)送劃款指令,應(yīng)采用書(shū)面形式,按照本協(xié)議規(guī)定的格式填制募款指令和相關(guān)轉(zhuǎn)賬憑證,加蓋與預(yù)留印鑒相符的印章和簽字,附加原始憑證或其他相關(guān)的證明文件。 甲方提供的相關(guān)證明文件若為17、復(fù)印件的,需加蓋甲方公章或xxXX產(chǎn)業(yè)基金)(有限合伙)公章。 甲方向乙方發(fā)送劃款指令時(shí),應(yīng)確保乙方有足夠的處理時(shí)間。 如果甲方向乙方發(fā)送劃款指令,需要其他相關(guān)合同文本為依據(jù)的,甲方應(yīng)當(dāng)提前將相關(guān)合同文本移交給乙方。7 .4乙方指定專人負(fù)責(zé)劃款指令、轉(zhuǎn)賬憑證、原始憑證及其他相關(guān)證明文件的接收,確保劃款指令的安全性和保密性。 甲方和乙方須事先對(duì)相芙經(jīng)辦人員進(jìn)行授權(quán),并制作XXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)業(yè)務(wù)聯(lián)系表(格式見(jiàn)附件四)。經(jīng)辦人員發(fā)生調(diào)整的,調(diào)整一方應(yīng)提前三個(gè)工作日以書(shū)面形式通知對(duì)方。 7.5乙方收到劃款指令原件后,應(yīng)根據(jù)本基金相關(guān)文件和本協(xié)議的約定,審核甲方的劃款指令。乙方對(duì)甲方出具的劃款18、指令以及向乙方提交的與募款指令相關(guān)的所有材料進(jìn)行形式審核。乙方應(yīng)對(duì)下列內(nèi)容進(jìn)行審核:要素、印鑒和簽名是否正確完整;(1)劃款指令要素、印鑒和簽名是否正確完整;(2)劃款用途是否符合合伙協(xié)議和相關(guān)協(xié)議的約定;(3)劃款金額是否超過(guò)了基金托管賬戶的可用資金余額;(4)甲方提交的其他相關(guān)材料是否與劃款指令表面相符。甲方的劃款指令不規(guī)范的,乙方不予執(zhí)行,并及時(shí)電話通知甲方,由此造成的損失乙方不承擔(dān)責(zé)任。7.6己方對(duì)劃款指令審查無(wú)誤后,及時(shí)辦理資金匯劃?;鹳Y金匯劃以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行。甲方向乙方發(fā)送劃款指令時(shí),應(yīng)確保乙方有足夠的處理時(shí)間。乙方在每個(gè)工作日13:00前接收的指令應(yīng)當(dāng)天完成,對(duì)13:00以后接收19、的指令,最晚下個(gè)工作日內(nèi)完成。7.7乙方免責(zé)事項(xiàng):(1)乙方對(duì)正確及時(shí)執(zhí)行甲方發(fā)送的有效劃款指令產(chǎn)生的任何基金資產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任。(2)除根據(jù)本協(xié)議約定對(duì)指令的審核職責(zé)之外,乙方不對(duì)指令內(nèi)容及其附件的真實(shí)性負(fù)責(zé),乙方不對(duì)基金資產(chǎn)的投資損失承擔(dān)責(zé)任。(3):在協(xié)議履行期間,如因不可抗力因素造成乙方的業(yè)務(wù)系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障等影響托管職責(zé)正常履行的,乙方不承擔(dān)未能及時(shí)或正確執(zhí)行有效劃款指令而導(dǎo)致的基金資產(chǎn)損失。第八章 基金現(xiàn)金類資產(chǎn)和基金投資文件的保管8.1根據(jù)本協(xié)議的約定,乙方僅對(duì)基金的現(xiàn)金類資嚴(yán)進(jìn)行托管。甲方根據(jù)本協(xié)議約定的要求開(kāi)立托管賬戶,基金項(xiàng)下的一切資金往來(lái),均須通過(guò)該托管賬戶進(jìn)20、行?;鸬默F(xiàn)金類資產(chǎn)以活期存款形態(tài)存在的,只能存放在托管賬戶;以定期存款形態(tài)存在的,乙方通過(guò)保管單位定期存款證實(shí)書(shū)的形式保管該銀行存款,甲方不得將該單位定期存款證實(shí)書(shū)掛失。定期賬戶必須以基金名義開(kāi)立。8.2托管資產(chǎn)投資的股權(quán)憑證的管理(1)甲方負(fù)責(zé)保管基金對(duì)外股權(quán)投資形成的股權(quán)憑證或權(quán)利證明文件,以及短期現(xiàn)金資產(chǎn)投資憑證(如有)等的原件,并在取得相應(yīng)文件后的三個(gè)工作日內(nèi),將加蓋甲方公章或XXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)公章的復(fù)印件交由乙方保管。 (2)乙方應(yīng)為基金建立股權(quán)投資登記簿,基金發(fā)生投資變動(dòng)行為后,甲方應(yīng)自發(fā)生投資變動(dòng)之日起十個(gè)工作日內(nèi)向乙方提供相關(guān)股權(quán)憑證或權(quán)利證明文件的復(fù)印件。 (3)21、甲方向乙方提供本條所述基金對(duì)外股權(quán)投資及投資變動(dòng)相關(guān)的憑證及權(quán)利證明文件時(shí),應(yīng)同時(shí)向乙方提供關(guān)于基金投資的內(nèi)部決策文件、國(guó)家相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的文件(如需要批準(zhǔn)的),以及被投資企業(yè)相關(guān)資料(包括但不限于:營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織代碼證、稅務(wù)登記文件、股東名冊(cè)、驗(yàn)資報(bào)告、被投資企業(yè)關(guān)于此項(xiàng)交易的內(nèi)部決策文件)的復(fù)印件。乙方根據(jù)上述文件書(shū)面登記基金對(duì)目標(biāo)公司或項(xiàng)目公司投資的股權(quán)數(shù)量和股權(quán)比例的變動(dòng)情況。 8.3基金合伙人名冊(cè)的保管 基金成立后,甲方應(yīng)向乙方提供本基金合伙人名冊(cè),以便乙方核對(duì)出資分布情況并依據(jù)合伙協(xié)議實(shí)施收益分配。若基金的出資人有變動(dòng),甲方應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知乙方并提交相關(guān)憑據(jù),乙方應(yīng)及時(shí)記錄在案。822、.4甲方向乙方提供的以上文件資料若為樣本成復(fù)印件的,均需加蓋甲方公章或XXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)公章,并對(duì)以上文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。第九章基金現(xiàn)金類資產(chǎn)價(jià)值的核對(duì) 9.1乙方與甲方在每年初的前二十個(gè)工作日內(nèi)核對(duì)基金現(xiàn)金類資產(chǎn)的價(jià)值。 9.2甲方應(yīng)當(dāng)向乙方提交基金現(xiàn)金類資產(chǎn)計(jì)算依據(jù)、計(jì)算過(guò)程及計(jì)算結(jié)果。 9.3活期存款的價(jià)值按照賬戶余額確定。定期存款的價(jià)值按照單位存款證實(shí)書(shū)載明的本金金額加上持有期間應(yīng)計(jì)提的利息收入加以確定。 9.4乙方對(duì)甲方計(jì)算的基金現(xiàn)金類資產(chǎn)價(jià)值有異議的,雙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)溝通,就發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行協(xié)商,最終確認(rèn)基金現(xiàn)金類資產(chǎn)的價(jià)值。第十章 對(duì)目標(biāo)公司支付投資收益的監(jiān)23、督10.1甲方與目標(biāo)公司應(yīng)當(dāng)在投資合同中約定,目標(biāo)公司實(shí)施投資收益分配,應(yīng)將投資收益資金劃入本基金托管賬戶。投資合同中沒(méi)有進(jìn)行上述約定的,甲方應(yīng)當(dāng)向基金投資的各個(gè)目標(biāo)公司發(fā)送xxxx產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)投資收益支付賬戶通知書(shū)(格式參見(jiàn)附件五),告知目標(biāo)公司基金托管賬戶的開(kāi)戶銀行、賬戶名稱和賬號(hào),要求目標(biāo)公司按照約定將本基金的投資收益及時(shí)轉(zhuǎn)入基金托管賬戶。甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)將XXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)投資收益支付賬戶通知書(shū)的副本或復(fù)印件提交給乙方。10.2甲方與目標(biāo)公司應(yīng)根據(jù)投資合同的約定,提前公布投資分紅比例和投資收益分配計(jì)劃。甲方應(yīng)在公布后2個(gè)工作日內(nèi)將公告內(nèi)容書(shū)面提交乙方。10.3乙方依據(jù)甲方24、提交的各目標(biāo)公司投資收益支付計(jì)劃,制定xxxx產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)投資收益收入計(jì)劃表(格式參見(jiàn)附件六),并據(jù)以對(duì)本基金的投資收益收入情況進(jìn)行監(jiān)督。在約定的投資收益支付日,投資收益未能足額回流到基金托管賬戶的,乙方應(yīng)在下一工作日向甲方發(fā)送書(shū)面的提示書(shū)(格式參見(jiàn)附件七),甲方簽收后乙方保留回執(zhí)。甲方負(fù)責(zé)投資收益支付的催收。第十一章文檔資料的保管11.1申方和乙方分別建立和保管適合履行其職能并滿足其內(nèi)部管理需要的業(yè)務(wù)臺(tái)賬。11.2本基金會(huì)計(jì)核算主會(huì)計(jì)人由甲方擔(dān)任。甲方應(yīng)以本基金為獨(dú)立核算主體進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。會(huì)計(jì)核算資料原件由甲方保管。11.3乙方應(yīng)當(dāng)妥善保存劃款指令的原件。第十二章 托管報(bào)告12.1定25、期報(bào)告在基金存續(xù)期內(nèi),在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的三十個(gè)工作日內(nèi),乙方應(yīng)向甲方提交年度托管報(bào)告。年度托管報(bào)告的主要內(nèi)容及格式參見(jiàn)附件八。 12.2清算報(bào)告 發(fā)生基金期限屆滿或合伙協(xié)議規(guī)定的其他導(dǎo)致基金終止的情形,乙方應(yīng)在三十個(gè)工作日內(nèi)向甲方提交托管人清算報(bào)告。 托管人清算報(bào)告的主要內(nèi)容及格式可以定期報(bào)告為參考,但報(bào)告期間要覆蓋整個(gè)基金存續(xù)期間,并說(shuō)明導(dǎo)致基金終止的原因。 12.3臨時(shí)報(bào)告 在托管期限內(nèi),乙方應(yīng)甲方或監(jiān)管部門的要求,應(yīng)當(dāng)出具臨時(shí)報(bào)告,就有關(guān)重大事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明。第十三章 托管費(fèi)13.1托管費(fèi)率為年,按日計(jì)提,按年收取。在基金正式移交乙方托管的三個(gè)工作日內(nèi),收取起始運(yùn)作日至第一年年末的托管費(fèi)26、,以后年度在每年的第一個(gè)工作日收取當(dāng)年的托管費(fèi)。托管費(fèi)計(jì)費(fèi)基礎(chǔ)為基金募集金額。基金分期募集的,托管費(fèi)計(jì)費(fèi)基礎(chǔ)為基金累計(jì)募集金額。13.2每日托管費(fèi)計(jì)算方法如下:S=E*R*l當(dāng)年實(shí)際總天數(shù)公式中:S為每日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi): E為前一日基金托管費(fèi)計(jì)費(fèi)基礎(chǔ): R為年托管費(fèi)率。第十四章 托管人的更換14.1托管人的解任乙方有下列情形之一的,甲方有權(quán)更換托管人:(1)違反托管協(xié)議情節(jié)嚴(yán)重的。(2)被依法取消托管業(yè)務(wù)資質(zhì)的。(3)依法解散、撤消、破產(chǎn)或者被接管的。 (4)法規(guī)規(guī)定和托管協(xié)議約定的其他情形。14.2托管人的辭任發(fā)生下列情形之一的,乙方可以辭任:(1)甲方違反法律法規(guī)、合伙協(xié)議和本協(xié)議的約定進(jìn)27、行操作,經(jīng)乙方書(shū)面通知仍不糾正。(2)發(fā)生其他可能會(huì)對(duì)托管資產(chǎn)安全或正常運(yùn)行產(chǎn)生重大不利影響的重大事件,乙方與甲方協(xié)商后一致認(rèn)為乙方辭任有利于保證基金的穩(wěn)健運(yùn)行。乙方因上述第(1)款原因辭任的,應(yīng)以書(shū)面?zhèn)髡娣绞酵ㄖ追?,說(shuō)明辭任的決定和理由。乙方因上述第(2)款原因辭任的,乙方與甲方應(yīng)當(dāng)聯(lián)合簽署書(shū)面聲明,表明乙方辭任的決定和原因,并由甲方向基金合伙人進(jìn)行解釋和說(shuō)明。乙方辭任的,甲方應(yīng)該在九十個(gè)工作日內(nèi)找到合適的托管人替換乙方。乙方應(yīng)該協(xié)助完成替換的相關(guān)交接工作,保證基金平穩(wěn)運(yùn)行。乙方按上述程序辭任不視為違約。14.3托管人更換程序(1)乙方解任或辭任,甲方確認(rèn)新任托管人后,應(yīng)以書(shū)面方式通知乙方28、進(jìn)入托管人更換程序的具體時(shí)間。(2)自進(jìn)入托管人更換程序之日起,托管資產(chǎn)停止運(yùn)作,相關(guān)賬戶凍結(jié),乙方對(duì)基金資產(chǎn)和文件資料進(jìn)行清理,提供清單;甲方和乙方對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行確認(rèn)后,乙方與新任托管人辦理托管資產(chǎn)移交手續(xù)。上述更換程序應(yīng)自托管人更換程序之日起30日內(nèi)完戍,因甲方的過(guò)錯(cuò)造成的延誤可順延。(3)自啟動(dòng)更換托管人程序和托管資產(chǎn)投資運(yùn)作停止、資產(chǎn)凍結(jié)之日起,乙方仍應(yīng)對(duì)托管資產(chǎn)承擔(dān)保管等項(xiàng)工作,并繼續(xù)計(jì)收托管費(fèi)至全部資產(chǎn)移交完成前一日止。第十五章 禁止行為15.1甲方不得編造虛假交易記錄、財(cái)務(wù)信息及其他資料。15.2托管人不得委托第三人托管本基金資產(chǎn)。15.3除依據(jù)甲方的劃款指令之外,托管人不得自行29、運(yùn)用、處分、分配本基金的任何資產(chǎn)。15.4托管人不得無(wú)故拖延或拒絕執(zhí)行甲方符合法律法規(guī)規(guī)定及本協(xié)議約定的劃款指令。第十六章 違約責(zé)任及免責(zé)條款16.1任何一方違反本協(xié)議的約定,違約方應(yīng)該承擔(dān)違約責(zé)任,如造成損失,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。16.2當(dāng)事人一方違約,其余各方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施,避免損失的進(jìn)一步擴(kuò)大,否則無(wú)權(quán)就擴(kuò)大的損失部分要求違約方承擔(dān)賠償責(zé)任。16.3違約行為雖已發(fā)生,但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的,在最大限度地保護(hù)受益人利益的前提下,各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。16.4本協(xié)議當(dāng)事人以外的其他相關(guān)各方因自身原因,導(dǎo)致基金資產(chǎn)被有權(quán)機(jī)構(gòu)采取查封、凍結(jié)、扣劃的,甲方和托管人有權(quán)30、免責(zé),不承擔(dān)賠償責(zé)任。16.5本協(xié)議履行過(guò)程中,無(wú)論甲方基于何種原因要求托管人承擔(dān)監(jiān)督不力的賠償責(zé)任,托管人承擔(dān)的賠償責(zé)任最高僅限為托管人就履行本協(xié)議獲取的年度托管費(fèi)收入總額。第十七章 不可抗力事件的處理17.1不可抗力事件不可抗力事件是指雙方在簽署本協(xié)議時(shí)不能預(yù)見(jiàn)、對(duì)其發(fā)生及后果不能避免并且超過(guò)合理控制范圍的、不能克服的自然事件、社會(huì)事件和其他不可歸責(zé)的情況。此類事件包括但不限于泥石流、火災(zāi)、火山爆發(fā)、海嘯、龍卷風(fēng)、綦風(fēng)雨、暴風(fēng)雪、洪水、地震、山體滑坡、壩前壩后海損、核輻射、戰(zhàn)爭(zhēng)(包括備戰(zhàn))、外敵入侵、敵對(duì)行動(dòng)、叛亂、外力破壞等。因中國(guó)人民銀行銀行間結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)故障導(dǎo)致銀行間的結(jié)算無(wú)法進(jìn)行的31、情形,因電信服務(wù)商原因?qū)е峦泄苋速Y金劃付的網(wǎng)絡(luò)中斷、無(wú)法使用的情形,構(gòu)成對(duì)托管人適用的不可抗力事件。遭受不可抗力的當(dāng)事人有義務(wù)采取措施盡量避免或減少損失。 17.2不可抗力事件通知 本協(xié)議一方因任何不可抗力事件的發(fā)生而不能履行本協(xié)議的條款,應(yīng)及時(shí)通知其他相關(guān)方,并在不可抗力事件結(jié)束之日起的五個(gè)工作日之內(nèi),將證明不可抗力事件發(fā)生及對(duì)該方履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)造成影響的有效證據(jù)提供給本協(xié)議的另一方。 17.3不可抗力事件的責(zé)任豁免由于不可抗力事件而導(dǎo)致的任何本協(xié)議的延遲履行或未能履行均不應(yīng)構(gòu)成受不可抗力事件影響的一方的違約,并且不應(yīng)因此導(dǎo)致就任何損害、損失或罰金的索賠。在此情況下,另一方仍有義務(wù)采取合32、理可行的措施履行本協(xié)議。不可抗力事件消除后兩個(gè)工作日內(nèi),受不可抗力事件影響的一方應(yīng)立即履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。第十八章 保密義務(wù) 18.1本協(xié)議雙方當(dāng)事人同意,任何一方(下稱“接受方”)對(duì)于因?yàn)楹炗啿⒙男斜緟f(xié)議而從對(duì)方(包括對(duì)方的代表,下稱“提供方”)獲得的任何材料、數(shù)據(jù)、合同文本、財(cái)務(wù)報(bào)告等所有有關(guān)資料和商業(yè)意圖(以下統(tǒng)稱“保密信息”)承擔(dān)保密義務(wù)。接受方只能為完成本協(xié)議項(xiàng)下交易目的使用保密信息,未經(jīng)提供方事先同意,不得向任何第三方披露、提供、泄漏保密信息,也不得為其他目的使用,但以下情況除外: (1)接受方自己毖要的工作人員以及接受方委托的律師、會(huì)計(jì)師和其他中介機(jī)構(gòu)及其工作人員因業(yè)務(wù)需要有權(quán)33、使用保密信息。接受方應(yīng)當(dāng)采取必要措施,并盡到勤勉盡職的義務(wù),對(duì)其知悉或了解的保密信息進(jìn)行保管,并限制在上述機(jī)構(gòu)和人員范圍之內(nèi),并要求相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員嚴(yán)格遵守保密義務(wù),不將有關(guān)保密信息泄露給無(wú)關(guān)的工作人員。 (2)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定,監(jiān)管部門的命令或要求,以及法院的裁定和或命令,或者合伙協(xié)議的約定,向本基金出資人進(jìn)行的披露等。(3)非因接受方的原因?qū)е卤C苄畔⒊蔀楣_(kāi)信息。 第十九章 本協(xié)議的終止19.1發(fā)生以下情況,本托管協(xié)議終止:(1)托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他托管人接管托管資產(chǎn)。(2)托管人解任或辭任,并完成托管人更換程序。(3)托管協(xié)議到期。(4)基金終止。(5)發(fā)生法律行政法規(guī)34、或托管協(xié)議規(guī)定的終止事項(xiàng)。第二十章 法律適用和爭(zhēng)議解決 20.1本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律及相關(guān)司法解釋。 20.2本協(xié)議當(dāng)事人之間因本協(xié)議產(chǎn)生與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議,可通過(guò)友好協(xié)商解決,但若自一方書(shū)面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之曰起六十日內(nèi)爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決的,則任何一方均可向托管人所在地人民法院提起訴訟。 20.3在爭(zhēng)議解決期間,除爭(zhēng)議事項(xiàng)外,各方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。第二十一章其他 21.1在本協(xié)議有效期間,本協(xié)議部分條款非法、無(wú)效或不可執(zhí)行,不影響本協(xié)議的其它條款的效力和執(zhí)行。 21.2本托管協(xié)議未盡事宣,當(dāng)事人可以依據(jù)有關(guān)法律行政法規(guī)等規(guī)定簽訂補(bǔ)充協(xié)議。 21.3對(duì)本協(xié)議的任何修改35、須以書(shū)面形式并經(jīng)雙方或其代表正式簽署蓋章后生效。本協(xié)議的任何修改均構(gòu)成本協(xié)議不可分割的一部分。21.4因業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)需要,托管人在此明確委派和指定其內(nèi)部機(jī)構(gòu)_作為托管業(yè)務(wù)的執(zhí)行操作機(jī)構(gòu)。21.5本協(xié)議正本一式六份,甲乙雙方各執(zhí)三份,每份具有同等法律效力。21.6合同生效本協(xié)議自雙方法定代表人(負(fù)責(zé)人)或授權(quán)代表正式簽署并加蓋公章之日起生效。簽字頁(yè):本協(xié)議由以下當(dāng)事人在本頁(yè)所載的如下日期、地點(diǎn)簽署:委托人(甲方):XXXXX有限公司)(蓋章)法定代表人或授權(quán)代表(簽章): 年 月 日托管人(乙方):中國(guó)XX銀行股份有限公司(蓋章):負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表(簽章): 年 月 日簽訂地點(diǎn):附件一 XXXXX產(chǎn)36、業(yè)基金(有限合伙)資金和文件移交通知書(shū)1、移交人已經(jīng)將XXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)募集的資金劃轉(zhuǎn)到基金托管賬戶,并于 年 月 日正式起始運(yùn)作。首次劃轉(zhuǎn)資金金額(大寫(xiě)): (僅用于首次劃轉(zhuǎn))本次劃轉(zhuǎn)金額(大寫(xiě)): 基金托管賬戶開(kāi)戶銀行: 基金托管賬戶名稱: 基金托管賬戶賬號(hào): 2、移交人已經(jīng)將下列文件移交給接收人:(1)(2)(3)(4)(5)移交方: 經(jīng)辦人(簽字):(移交方公章)移交時(shí)間: 年 月 日接收方:經(jīng)辦人(簽字):(接收方公章)接收時(shí)間: 年 月 日附件二 XXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)資產(chǎn)管理運(yùn)用指令授權(quán)通知 (乙方): 本公司處理資產(chǎn)管理運(yùn)用相關(guān)事宜的人員及權(quán)限如下:經(jīng)辦人員: 37、1、 簽章樣本: 2、 簽章樣本:審批人員1、 簽章樣本: 2、 簽章樣本:3、 簽章樣本:審批人員的審批權(quán)限描述:本公司與貴行業(yè)務(wù)往來(lái)有效印章如下:基金托管賬戶預(yù)留印章如下: (委托人) 年 月 日附近三 XXXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)資金管理運(yùn)用指令編號(hào): 日期 : 年 月 日付款人(全稱):收款人(全稱):付款賬號(hào):收款賬號(hào):開(kāi)戶銀行:開(kāi)戶銀行:大寫(xiě)金額:小寫(xiě)欽定:¥付款事由:甲方經(jīng)辦人:甲方審批人:托管賬戶基金預(yù)留印鑒:托管賬戶開(kāi)戶行審核意見(jiàn):經(jīng)辦人:復(fù)核人:托管賬戶支行行領(lǐng)導(dǎo)審核意見(jiàn):托管賬戶銀行授權(quán)個(gè)名章:托管賬戶支行主管部門審核意見(jiàn)及公章:經(jīng)辦人: 復(fù)核人:重要提示:接此通知,請(qǐng)38、按托管協(xié)議規(guī)定進(jìn)行審核與劃款。附件四 XXXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)業(yè)務(wù)聯(lián)系表 (乙方)姓名聯(lián)系電話傳真電話崗位 (委托人)姓名聯(lián)系電話傳真電話崗位附件五 XXXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)投資收益支付賬戶通知書(shū) (目標(biāo)公司): 鑒于 (甲方)與 (乙方)于 年 月 日簽定了 股權(quán)投資基金托管協(xié)議,請(qǐng)貴公司根據(jù) (投資合同)(合同編號(hào): )的約定,在收悉本通知后,在今后分配投資收益時(shí),將應(yīng)支付給 股權(quán)投資基金的投資收益及時(shí)劃入以下基金托管賬戶: 賬戶名稱: 賬號(hào): 開(kāi)戶行: 特此通知。 (甲方) 年 月 日抄送: (乙方)附件六 XXXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)投資收益收入計(jì)劃表 單位:元序號(hào)付款目39、標(biāo)公司支付金額資金性質(zhì)(本金或收益)計(jì)劃到賬日期備注附件七 提 示 書(shū) (甲方): 根據(jù)貴公司提交給我方的目標(biāo)公司投資收益支付計(jì)劃, (目標(biāo)公司)應(yīng)當(dāng)于 年 月 日向 股權(quán)投資基金托管賬戶支付本金/投資收益 元。截至該日營(yíng)業(yè)終了, 股權(quán)投資基金托管賬戶實(shí)際收到該公司支付的資金共計(jì) 元。請(qǐng)貴公司抓緊時(shí)間催收。 (乙方) 年 月 日附件八 托管報(bào)告參考格式 (甲方):我行作為 股權(quán)投資基金的托管人,依據(jù)雙方簽訂的托管協(xié)議的相關(guān)規(guī)定,發(fā)行托管人職責(zé)。現(xiàn)將 年度 股權(quán)投資基金的現(xiàn)金類資產(chǎn)托管情況報(bào)告如下(內(nèi)容結(jié)構(gòu))。一、年末基金現(xiàn)金類資產(chǎn)分布形態(tài)及價(jià)值明細(xì)二、本年度基金開(kāi)展投資及投資收益的情況(投資支出以投資成本計(jì)算,不估值)。三、本年度基金承擔(dān)費(fèi)用的情況四、本年度基金收益分配的情況五、本年度托管人發(fā)行托管職責(zé)的情況六、本年度發(fā)生的重大事項(xiàng)特此報(bào)告。 乙方(蓋章): 經(jīng)辦人: 年 月 日
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