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1、長江證券股份有限公司信息披露事務管理制度第一章 總 則第一條 為規(guī)范公司信息披露行為，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)公司法、證券法、上市公司信息披露管理辦法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則等相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件及公司章程的有關規(guī)定，制定本制度。第二條 本制度適用于以下機構(gòu)和人員的相關信息披露義務人的信息披露行為：（一）公司董事會、監(jiān)事會；（二）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；（三）公司董事會秘書、證券事務代表和董事會秘書室；（四）公司各職能部門、各分支機構(gòu)以及各控股子公司（以下合稱“各單位”）及其負責人；（五）公司控股股東、實際控制人和持股5%以上的股東；（六）其他負有信息披露職2、責的部門和人員。第三條 本制度所稱“信息”是指已經(jīng)或可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生重大影響的信息、影響投資者決策的信息、本公司自愿性披露的信息，以及證券監(jiān)管部門、深圳證券交易所要求披露的信息。本制度所稱“信息披露”是指公司按規(guī)定的時限、方式和程序，在指定媒體上向社會公眾公告特定信息，并按規(guī)定報送證券監(jiān)管部門備案的行為。第二章 信息披露的基本原則第四條 公司應遵循真實性、準確性、完整性和及時性的原則，規(guī)范地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。第五條 公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整、及時和公平。第六條 在公司應披露信息正式3、披露之前，所有內(nèi)部知情人均有保守秘密的義務。對公司未公開信息負有保密責任的相關人員，不得以任何方式向任何單位或個人泄露尚未公開披露的信息。第七條 公司依法披露信息，應當將公告文稿和相關備查文件報深圳證券交易所審核或登記后，在中國證監(jiān)會指定的媒體發(fā)布。第八條 公司應及時將公告文稿和相關備查文件報送公司注冊地證監(jiān)局，并置備于公司住所供社會公眾查閱。第九條 公司指定信息披露的媒體為中國證券報、上海證券報、證券時報和巨潮資訊網(wǎng)站。公司在公司網(wǎng)站等其他媒體上披露的信息不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等其他形式代替公司公告。第三章 信息披露的內(nèi)容及標準第一節(jié) 招股說明書、募集說明書和上市公告書4、第十條 公司公開發(fā)行證券，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的程序、內(nèi)容和格式，編制招股說明書、募集說明書等信息披露文件。第十一條 凡對投資者投資決策有重大影響的信息，公司均應當在招股說明書、募集說明書中披露，保證投資者及時、充分、公平地獲得法定披露的信息。第十二條 公司申請證券上市交易，應當按深圳證券交易所的規(guī)定編制上市公告書，并經(jīng)深圳證券交易所審核后公告。第二節(jié) 定期報告第十三條 公司定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。凡是對投資者做出投資決策有重大影響的信息，均應當披露。公司年度報告中的財務會計報告需經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。第十四條 公司年度報告、中期報告、季度報告的內(nèi)5、容及格式按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的相關準則、編報規(guī)則、指引等規(guī)定編制。第十五條 公司在年度報告、半年度報告中，應按中國證監(jiān)會證券公司風險控制指標管理辦法披露凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，同時披露凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表。其中年度報告披露的凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表需經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審核。第十六條 年度報告應當在每個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，中期報告應當在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，季度報告應當在每個會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的1個月內(nèi)編制完成并披露。第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。第十6、七條 公司董事、高級管理人員應當對定期報告簽署書面確認意見，監(jiān)事會應當提出書面審核意見，說明董事會的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告的內(nèi)容是否能夠真實、準確、完整地反映公司的實際情況。董事、監(jiān)事、高級管理人員對定期報告內(nèi)容的真實性、準確性、完整性無法保證或者存在異議的，應當陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。第十八條 公司預計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動的，應當及時進行業(yè)績預告。第十九條 定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動的，公司應當及時披露本報告期相關財務數(shù)據(jù)。第二十條 定期報告中財務會計報告被出具非標準審計報告的，7、公司董事會應當針對該審計意見涉及事項作出專項說明。第三節(jié) 臨時報告第二十一條 臨時報告是指公司按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和深圳證券交易所股票上市規(guī)則發(fā)布的除定期報告以外的公告。包括董事會、監(jiān)事會、股東大會決議公告和其他由公司董事會、監(jiān)事會發(fā)布的公告。第二十二條 發(fā)生可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。本款所稱重大事件包括：（一）應披露的交易；（二）關聯(lián)交易；（三）其它重大事件。第二十三條 本制度第二十二條“應披露的交易”是指公司及控股子公司發(fā)生的達到深圳證券交易所股票上市規(guī)則規(guī)定披露標準的下8、列事項：（一）購買或出售資產(chǎn)；（二）對外投資（不含屬于證券自營或直接投資等業(yè)務的對外投資）；（三）提供財務資助；（四）提供擔保；（五）租入或租出資產(chǎn)；（六）簽訂管理方面的合同；（七）贈與或受贈資產(chǎn)；（八）債權(quán)或債務重組；（九）重要項目的轉(zhuǎn)移；（十）簽訂許可協(xié)議；（十一）深圳證券交易所認定的其他交易。第二十四條 公司及控股子公司發(fā)生的交易達到下列標準之一的，應當及時披露： （一）交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的10%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時存在帳面值和評估值的，以較高者作為計算數(shù)據(jù)；（二）交易標的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關的主營業(yè)務收入占公司最近一個會計年度經(jīng)審計主營業(yè)9、務收入的10以上，且絕對金額超過1000萬元；（三）交易標的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關的凈利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10以上，且絕對金額超過100萬元；（四）交易的成交金額（含承擔債務和費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10以上，且絕對金額超過1000萬元；（五）交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10以上，且絕對金額超過100萬元。上述指標計算中涉及的數(shù)據(jù)如為負值，取其絕對值計算。第二十五條 公司發(fā)生的交易（公司受贈現(xiàn)金資產(chǎn)除外）達到下列標準之一的，公司除應當及時披露外，還應當提交股東大會審議：（一）交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的50%以上，10、該交易涉及的資產(chǎn)總額同時存在帳面值和評估值的，以較高者作為計算數(shù)據(jù)；（二）交易標的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關的主營業(yè)務收入占公司最近一個會計年度經(jīng)審計主營業(yè)務收入的50以上，且絕對金額超過5000萬元；（三）交易標的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關的凈利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50以上，且絕對金額超過500萬元；（四）交易的成交金額（含承擔債務和費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50以上，且絕對金額超過5000萬元；（五）交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50以上，且絕對金額超過500萬元；上述指標計算中涉及的數(shù)據(jù)如為負值，取其絕對值計算。第二十六條 本制度11、第二十二條“關聯(lián)交易”是指公司或者控股子公司與關聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務，并達到深圳證券交易所股票上市規(guī)則規(guī)定披露標準的以下事項：（一）第二十三條規(guī)定的交易事項；（二）銷售產(chǎn)品；（四）提供或接受勞務；（五）委托或受托銷售；（六）關聯(lián)雙方共同投資；（七）其他通過約定能造成資源或義務轉(zhuǎn)移的事項。第二十七條 關聯(lián)交易事項達到以下標準的應及時予以披露：（一）公司及控股子公司與關聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬元以上的關聯(lián)交易；（二）公司及控股子公司與關聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值0.5%以上的關聯(lián)交易；（三）公司及控股子公司與關聯(lián)人發(fā)生的交易（公司獲贈現(xiàn)金12、資產(chǎn)和提供擔保除外）金額在3000萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值5%以上的關聯(lián)交易，除應當及時披露外，還應聘具有證券、期貨相關業(yè)務資格的中介機構(gòu)，對交易標的進行審計或評估，并將該交易提交股東大會審議；（四）公司及控股子公司為關聯(lián)人提供擔保的，不論數(shù)額大小，均應當在董事會審議通過后及時披露，并提交股東大會審議；（五）監(jiān)管部門和深圳證券交易所認為應予以披露的其他重大關聯(lián)交易事項。第二十八條 公司與關聯(lián)人進行的下述交易，可以免予按照關聯(lián)交易的方式進行審議和披露：（一）一方以現(xiàn)金方式認購另一方公開發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種；（二）一方作為承銷團成員承銷13、另一方公開發(fā)行的股票、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種；（三）一方依據(jù)另一方股東大會決議領取股息、紅利或者報酬；（四）任何一方參與公開招標、公開拍賣行為所導致的關聯(lián)交易。第二十九條 本制度第二十二條的“其它重大事件”包括：（一）重大訴訟和仲裁；（二）變更募集資金投資項目；（三）業(yè)績預告、業(yè)績快報和盈利預測；（四）利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本；（五）股票異常波動和澄清；（六）回購股份；（七）可轉(zhuǎn)換公司債涉及的重大事項；（八）公司及股東承諾事項及承諾的履行情況；（九）公司面臨下列重大風險情形之一：發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；發(fā)生重大債務、未清償?shù)狡谥卮髠鶆栈蛑卮髠鶛?quán)到期未獲清償；可能依法14、承擔的重大違約責任或大額賠償責任；計提大額資產(chǎn)減值準備；公司決定解散或者被有權(quán)機關依法責令關閉；公司預計出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負值）；主要債務人出現(xiàn)資不抵債或進入破產(chǎn)程序，公司對相應債權(quán)未提取足額壞賬準備；主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；主要或全部業(yè)務陷入停頓；10公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關調(diào)查或受到重大行政、刑事處罰；11公司董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關調(diào)查或采取強制措施及出現(xiàn)其他無法履行職責的情況；12深圳證券交易所或公司認定的其他重大風險情況。（十）公司出現(xiàn)下列情形之一：1變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、辦公地址和聯(lián)系電話等，其15、中公司章程發(fā)生變更的，還應當將新的公司章程在深圳交易所指定網(wǎng)站上披露；2經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；3變更會計政策、會計估計；4董事會通過發(fā)行新股或其他再融資方案、股權(quán)激勵方案；5中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會對公司發(fā)行新股或者其他再融資申請?zhí)岢鱿鄳膶徍艘庖姡?持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人持股情況或控制公司的情況發(fā)生或擬發(fā)生較大變化；7公司董事長、總裁、董事（含獨立董事）、或三分之一以上的監(jiān)事提出辭職或發(fā)生變動；8經(jīng)營情況、外部條件或經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化，對公司構(gòu)成重大影響的；9訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的；10新頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、16、政策可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的；11聘任、解聘為公司審計的會計師事務所；12法院裁定禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；13任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設定信托；14獲得大額政府補貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準備或者發(fā)生可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項；15深圳證券交易所或者公司認定的其他情形。第三十條 公司應當在最先發(fā)生的以下任一時點，及時履行重大事件的信息披露義務：（一）董事會或監(jiān)事會就該重大事件形成決議時；（二）有關各方就該重大事件簽署意向書或協(xié)議時；（三）董事、監(jiān)事或高級管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報告時。第三十一條 在第三十條規(guī)17、定的時點之前出現(xiàn)下列情形之一時，公司應當及時披露相關事項的現(xiàn)狀、可能影響事件進展的風險因素：（一）該重大事件難以保密；（二）該重大事件已經(jīng)泄露或市場出現(xiàn)傳聞；（三）公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。第三十二條 公司已披露的重大事件出現(xiàn)可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的進展或變化時，應及時披露事件的進展或變化情況，以及可能產(chǎn)生的影響。第三十三條 公司控股子公司或參股公司發(fā)生本制度第二十三條、第二十六條、第二十九條規(guī)定的應披露的交易、關聯(lián)交易或其它重大事件，可能對公司證券及衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響時，公司應及時披露相關信息。第三十四條 公司應當按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的18、相關準則，編報規(guī)則和指引等規(guī)定編制臨時報告。第四章 信息披露的職責第三十五條 公司董事會的職責：（一）公司董事會負責公司的信息披露工作； （二）公司董事會負責建立信息披露管理制度并保證其有效實施，保證公司相關信息披露的及時性和公平性，以及信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整；第三十六條 公司董事職責：（一）公司董事必須保證公司信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，并就信息披露內(nèi)容的真實性、準確性、完整性承擔責任；（二）公司董事應當了解并持續(xù)關注公司經(jīng)營情況、財務狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動調(diào)查、獲取決策所需要的資料；（三）公司董事對公司未公開披19、露的信息有保密責任，不得以任何方式向任何單位或個人泄露未公開披露的信息；（四）未經(jīng)董事會決議或授權(quán)，董事個人不得代表公司或董事會向股東和媒體發(fā)布、披露公司未公開披露的信息。第三十七條 公司監(jiān)事會的職責：（一）監(jiān)事會應保證監(jiān)事會公告內(nèi)容的真實、準確、完整；（二）監(jiān)事會對公司定期報告出具書面審核意見，應當說明定期報告的編制和審核的程序是否符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告的內(nèi)容是否能夠真實、準確、完整地反映公司的實際情況；（三）監(jiān)事會負責對信息披露管理制度的實施情況進行定期或不定期檢查，對發(fā)現(xiàn)的重大缺陷及時督促公司董事會進行改正，并根據(jù)需要要求董事會對制度予以修訂；第三十八條 公司監(jiān)事的職20、責：（一）監(jiān)事應當保證監(jiān)事會公告內(nèi)容的真實、準確和完整；（二）監(jiān)事應當對董事、高級管理人員履行信息披露職責的行為進行監(jiān)督；關注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法、違規(guī)問題的，應當進行調(diào)查并提出處理建議；（三）監(jiān)事對公司未公開披露的信息負有保密責任，不得以任何方式向任何單位或個人泄露未公開披露的信息。第三十九條 公司高級管理人員的職責：（一）高級管理人員應當及時向董事會報告公司經(jīng)營或者財務方面出現(xiàn)的重大事件、已披露事件的進展或者變化情況及其他相關信息，保證這些信息的真實、準確、及時、完整，并承擔相應責任；（二）高級管理人員有責任和義務答復董事會關于定期報告、臨時報告及公司其他情況的詢問，以及21、董事會代表股東、監(jiān)管機構(gòu)作出的質(zhì)詢，并提供相關資料，承擔相應責任；（三）高級管理人員應督促公司各單位對照本制度關于定期報告、臨時報告中應披露的交易、事項的內(nèi)容和范圍，履行重大信息內(nèi)部報告制度；（四）高級管理人員應該建立健全財務管理和會計核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機制，并保證這些制度的有效運行，保證財務信息的真實、完整；（五）高級管理人員對公司未公開披露的信息負有保密責任，不得以任何方式向任何單位或個人泄露未公開披露的信息。第四十條 公司董事會秘書的職責：（一）負責組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務，為公司與深圳證券交易所的指定聯(lián)絡人、公司授權(quán)發(fā)言人；（二）負責處理公司信息披露事務，匯集公司應予披露的信息并報22、告董事會，持續(xù)關注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況，促使公司和相關當事人依法履行信息披露義務，按照有關規(guī)定向證券交易所辦理定期報告和臨時報告的披露工作；（三）負責對公司各單位上報的重大事項進行預審核并對該重大事項是否需披露提出意見和建議；（四）負責制訂保密措施，促使董事、監(jiān)事和高級管理人員以及相關知情人員在信息披露前保守秘密，并在內(nèi)幕信息泄露時及時采取補救措施，同時向交易所報告；（五）負責協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關系，接待投資者來訪，回答投資者咨詢，向投資者提供公司披露的資料；（六）董事會秘書對公司未公開披露的信息負有保密責任，不得以任何方式向任何單位或個人泄露未公開披露的信息；（七）負23、責組織對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他負有信息披露職責的部門和人員開展信息披露方面的相關培訓；（八）有權(quán)參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議和高級管理人員的相關會議，有權(quán)了解公司的經(jīng)營和財務情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。第四十一條 公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，董事、監(jiān)事和高級管理人員應積極支持和配合董事會秘書做好信息披露工作。有關部門和人員應及時提供信息披露所要求的相關資料和信息。公司設證券事務代表協(xié)助董事會秘書履行信息披露職責，在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代表行使其權(quán)利并履行其職責。第四十二條 公司董事會秘書室是負責公司信息披露事務的綜合管理部門，其信息24、披露方面的職責包括：（一）負責協(xié)調(diào)和組織信息披露具體事宜，統(tǒng)一辦理公司信息披露和報送工作；（二）負責定期報告的組織、匯總和初審，以及臨時報告的起草和初審；（三）關注公共傳媒關于本公司的報道，以及公司證券及衍生品種的交易情況，及時向公司各單位了解真實情況；（四）學習和研究信息披露的相關規(guī)則并向公司相關人員解釋和進行相應的培訓；（五）負責與證券交易所的日常溝通；（六）協(xié)助董事會秘書完成信息披露工作。第四十三條 公司各單位及其負責人的職責：（一）公司各單位的負責人是本單位信息報告的第一責任人，對本單位所提供信息、資料的真實性、準確性、完整性負責；（二）各單位應指定本單位的信息披露聯(lián)絡人，配合董事會秘25、書室完成本單位的信息披露聯(lián)絡和協(xié)調(diào)工作；（三）公司各單位負責人應保證本單位嚴格執(zhí)行信息披露制度，在本單位發(fā)生應予披露的重大事件時按公司規(guī)定的程序及時報告；（四）公司的控股子公司應當建立定期報告制度、重大信息的臨時報告制度，確保其發(fā)生的應予披露的重大信息及時上報給公司；第四十四條 公司控股股東、實際控制人、持有5%以上股份的股東應按上市公司信息披露管理辦法的規(guī)定，配合公司履行信息披露義務。第五章 信息披露的程序第一節(jié) 定期報告的披露程序第四十五條 公司應當與深圳證券交易所約定定期報告的披露時間，按交易所的安排辦理定期報告披露事宜，如因故需變更披露時間，應當提前五個交易日向交易所提出書面申請，陳述26、變更理由，并明確變更后的披露時間。第四十六條 定期報告的編制、審核和披露依次按下列程序進行：（一）董事會秘書室根據(jù)監(jiān)管規(guī)定及定期報告的預約時間，草擬定期報告編制計劃，對定期報告進行詳細分工，報董事會秘書審核；（二）董事會秘書批準定期報告編制計劃后，通知各單位并布置、落實定期報告編制工作；（三）公司各相關單位應及時、準確、完整地提供定期報告相關資料，并經(jīng)單位負責人審核后，提交董事會秘書室；（四）董事會秘書室收到相關資料后，按照監(jiān)管機構(gòu)的要求和格式編制定期報告并提交董事會秘書初審；（五）公司總裁等高級管理人員審核定期報告；（六）公司董事長審核定期報告；（七）發(fā)出召開董事會會議的通知并將定期報告送達27、各董事、監(jiān)事；（八）召開董事會會議審議定期報告；（九）董事和高級管理人員對定期報告簽署書面確認意見；（十）監(jiān)事會審核董事會編制的定期報告，并提出書面審核意見；（十一）定期報告經(jīng)董事會、監(jiān)事會審議后由董事會秘書最終確認，由董事會秘書室報深圳證券交易所，并按規(guī)定提交相關文件；（十二）公司定期報告經(jīng)深圳證券交易所登記后，在指定媒體上進行披露；（十三）定期報告披露后，董事會秘書室負責及時向公司注冊地證監(jiān)局報備，并報公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關人員傳閱。第二節(jié) 臨時報告的披露程序第四十七條 除監(jiān)事會公告外，公司應披露事項應以董事會公告的形式發(fā)布。任何機構(gòu)和人員非經(jīng)董事會書面授權(quán)，不得代表公司對外披28、露信息。第四十八條 董事會決議、監(jiān)事會決議、股東大會決議的審核、披露程序：董事會決議、監(jiān)事會決議、股東大會決議的公告文稿由董事會秘書室負責起草，經(jīng)部門負責人審核后提交董事會秘書、總裁、董事長（監(jiān)事長）逐級審批后，由董事會秘書室報深圳證券交易所，經(jīng)交易所審核或登記后公告。第四十九條 重大事項的審核、報告和披露流程：（一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員知悉重大事件發(fā)生時，應當立即向董事會秘書進行通報；公司各單位在發(fā)生重大事件時，信息披露聯(lián)絡人應當立即填制長江證券股份有限公司重大信息報告單，經(jīng)各單位負責人對真實性、準確性和完整性審核后，及時逐級向公司分管領導和總裁報告，并向董事會秘書通報；公司控股股東29、實際控制人、持有5%以上股份的股東，發(fā)生應履行披露義務事件時應及時書面告知公司董事會秘書；（二）董事會秘書室對上述報告進行初審后，同時報董事會秘書、公司總裁和董事長確定是否需要公告；（三）需要公告的重大事項由董事會秘書室起草公告文稿，并進行合規(guī)性審核，經(jīng)董事會秘書審核確認后報公司董事長審核簽發(fā)（監(jiān)事會公告由監(jiān)事長審核簽發(fā)）；（四）董事會秘書室在規(guī)定的時間內(nèi)按證券交易所規(guī)定的方式報送、披露臨時報告；（五）臨時報告披露后，董事會秘書室負責及時向公司注冊地證監(jiān)局報備，并報公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關人員傳閱；（六）重大事項遵循持續(xù)披露原則，對重大事項的進展情況，各相關單位要及時按本條規(guī)定的程30、序，履行報告義務，董事會秘書、董事會秘書室應持續(xù)給予關注。第五十條 公司及與公司相關的其他信息披露義務人對于涉及信息披露事項有疑問時，應及時向董事會秘書室咨詢。公司不能確定有關事件是否必須及時披露的，應當由董事會秘書或證券事務代表報告深圳證券交易所，由深圳證券交易所審核后決定披露的時間和方式。第六章 對外發(fā)布信息管理第五十一條 公司對外報送報告和公司宣傳文件對外發(fā)布前，應當經(jīng)董事會秘書審核批準。第五十二條 董事會秘書為公司指定新聞發(fā)言人，任何員工在未經(jīng)授權(quán)的情況下一律不得接受任何外部單位（包括但不限于投資者、媒體和證券分析師）任何形式的采訪。公司員工在征求董事會秘書書面同意后方可接受采訪，被采31、訪人應事先通知采訪人將采訪內(nèi)容傳真或發(fā)電子郵件至公司，并經(jīng)董事會秘書同意。接受采訪后，被采訪人應要求采訪人提供其擬發(fā)表的稿件，經(jīng)董事會秘書審核同意后方可發(fā)表。正式發(fā)表的稿件原件或復印件需提交公司董事會秘書室備案。第五十三條 公司員工在接待投資者、證券分析師、媒體記者的采訪時，所提供的信息資料的內(nèi)容不得超出公司已公開披露信息的范圍，不得提供公司未公開披露的、對證券價格將產(chǎn)生影響的信息。第五十四條 公司及各單位、子公司的研究人員在就經(jīng)濟、行業(yè)、上市公司等專業(yè)性問題接受采訪、發(fā)表看法時，可不受本辦法第五十二條的限制，但應特別標注“所有觀點僅代表個人看法”。同時，公司及控股子公司的研究人員還應分別遵循32、如下規(guī)定：（一）公司的研究人員不得對公司業(yè)務、情況或股價發(fā)表任何言論；（二）公司參控股公司的研究人員應盡量避免發(fā)表關于公司的研究報告，如發(fā)表，應在顯著位置標明如下內(nèi)容：1、參控股公司與公司的關系；2、所有觀點均以公司公開披露的信息為依據(jù)。第五十五條 公司不應評論證券分析師的分析報告或預測，證券分析師分析報告或媒體評論中出現(xiàn)涉及公司的重大錯誤信息或評論時，公司應要求該分析師或媒體記者予以更正，同時公司應當考慮公開披露有關資料以保護投資者不受錯誤信息誤導。第五十六條 公司應密切關注各類媒體對公司的有關報道及有關市場傳聞，如該報道及傳聞將對公司證券及衍生品種交易價格或交易量產(chǎn)生影響，公司應予以澄清或33、應深圳證券交易所要求公開披露有關信息。第七章 未公開信息的保密措施第五十七條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他知情人在信息披露前，應當將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄露公司的內(nèi)幕信息，不得進行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券及其衍生品種交易價格。第五十八條 公司員工接觸非公開重大信息不應超過其需要知悉的程度，公司在公司網(wǎng)站、內(nèi)部刊物及其他媒體發(fā)布信息的時間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。第五十九條 公司寄送給董事、監(jiān)事的各類文件，包括但不限于會議文件、公告草稿等，在未公告前均須予以嚴格保密。第六十條 公司須與聘請的會計師、律師等人士簽訂保密協(xié)議，確保信息在34、公開披露之前不會對外泄露。第六十一條 公司非公開重大信息如不能保密或事實上已經(jīng)外泄，公司應當立即報告深圳證券交易所并采取相應補救措施。第八章 信息披露的檔案管理第六十二條 公司建立信息披露文件資料的檔案管理制度，公司董事會秘書室負責對信息披露相關文件、資料進行歸檔、保存。第六十三條 公司董事會秘書室應指派專人對信息披露的相關文檔進行管理，建立書面材料檔案，對電子文檔做好備份，建立信息披露檔案查閱登記制度。第六十四條 董事會秘書室負責對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員履行職責情況進行記錄，并作為公司檔案保管。第九章 罰則第六十五條 各單位發(fā)生重大事項而未報告的，擅自披露信息、或信息披露不準確等情形而35、造成公司信息披露不及時或出現(xiàn)重大錯誤或疏漏，給公司造成不良影響的，公司將視情節(jié)對相關責任人給予通報批評、警告、降級、撤職、解除勞動合同等處罰，并且可以責令其進行適當?shù)慕?jīng)濟賠償。第六十六條 公司出現(xiàn)信息披露違規(guī)行為被中國證監(jiān)會依照上市公司信息披露管理辦法采取監(jiān)管措施、或被深圳證券交易所依據(jù)股票上市規(guī)則通報批評或公開譴責的，公司董事會應當及時對信息披露管理制度及其實施情況進行檢查，采取相應的整改措施。公司將對有關責任人給予處罰，并將有關處理結(jié)果在五個工作日內(nèi)報深圳證券交易所備案。證券監(jiān)管機構(gòu)另有處分的，不予免除公司給予的處罰。第六十七條 公司聘請的中介機構(gòu)擅自披露或泄露公司尚未披露的重大信息，給公司造成重大影響或損失的，公司有權(quán)追究其責任。第十章 附則第六十八條 本制度未盡事宜，按相關法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的相關規(guī)定執(zhí)行。第六十九條 本制度由公司董事會負責解釋和修訂，自董事會審議通過后實施。