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1、證券經紀有限責任公司員工合規手冊（試行）保密聲明本員工合規手冊為內部資料，其涉及的所有資料和信息為公司專有，屬保密信息。任何員工未經公司書面許可不得以任何形式（包括復制、刊登、引用或提供等）將本手冊的全部或部分內容直接或間接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或間接、全部或部分、口頭或書面地披露給公司以外的任何個人或機構。目 錄名詞解釋- 2 -基本規定- 3 -合規理念- 3 -合規目標- 4 -合規管理基本原則- 4 -合規管理組織架構- 5 -合規職責- 6 -董事會- 6 -監事會- 7 -高級管理層- 7 -各部門、各分支機構- 8 -全體員工- 8 -合規管理組織- 9 -合2、規總監- 9 -合規管理部門- 11 -合規聯系人- 12 -合規制度- 14 -公司合規管理制度- 14 -員工職業規范- 14 -員工職業道德- 14 -證券從業人員行為準則（八要十不準）- 15 -業務規范- 17 -合規管理機制- 18 -合規審查- 18 -合規檢查和合規監督- 19 -合規咨詢和合規培訓- 20 -合規報告- 21 -外部溝通和協調- 21 -合規管理有效性評估- 22 -其他合規管理工作- 23 -名詞解釋一、合規，指證券公司（以下簡稱“公司”）及其工作人員的經營管理和執業行為符合法律、法規、規章及其他規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度，以及行業公認3、并普遍遵守的職業道德和行為準則（以下統稱“法律、法規和準則”）。二、合規風險，指因公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律、法規或準則而使公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。三、合規管理，指公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為。四、合規聯系人，指公司各部門、各分支機構負責本單位合規管理工作的人員，其履行對本單位及其工作人員執行合規政策和程序的狀況進行及時有效的監督、檢查、評價和報告等職責。五、合規管理部門，指公司合規風控部。基本規定合規理念一、合規創造價值合規管理本身雖然并不能直接為公司增加利潤，但是系列的合規活動能夠為4、公司爭取到有利于未來發展和業務創新的外部政策環境；通過內部制度的持續修訂，形成一整套具有較強執行力的、程序化的內部制度，將日積月累的各種良好做法沉淀下來，將大大降低公司管理成本并增強企業風險控制能力，提高資本回報，最終為公司創造價值。二、全員合規、合規從高層做起合規是公司所有員工的共同責任，公司全體員工都應參與合規管理。公司高層應當在整個公司中做出表率，設定鼓勵合規的基調。“合規從高層做起”是有效的合規管理體制得以建立的基礎。合規是公司經營活動的組成部分。三、主動合規 合規并不只是合規管理人員的責任。公司所有員工在開展業務過程中，應主動合規并積極尋求合規管理部門的支持；合規管理部門或合規管理人5、員應積極主動地識別、評估和監測潛在的合規問題或合規風險，提出合規建議，并跟蹤其發展。合規目標通過建立健全合規管理機制，制定和執行合規管理制度，推動合規文化建設，實現對合規風險的有效識別和主動管理，增強自我約束能力，促進全面風險管理體系建設，保障公司的經營管理和所有員工的執業行為符合法律、法規和準則，切實防范合規風險，確保依法合規經營，促進公司的可持續發展，實現公司自身合規與外部監管的有效互動。合規管理基本原則 一、健全性原則。合規管理應覆蓋所有業務、各個部門和分支機構和全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節，確保不存在合規管理的空白或漏洞。 二、獨立性原則。合規管理部門應當獨立于公6、司其他部門，合規總監和合規部門職員在工作職責上避免與其所承擔的其他職責產生利益沖突。 三、有效性原則。合規管理應當符合有效性原則，力求科學性和合理性，制定符合監管要求及公司需要的合規管理制度；公司經營管理人員和全體員工應當嚴格遵守并竭力維護合規管理制度的有效執行。 四、發展性原則。合規管理工作，應根據國家法律法規、政策制度等外部環境及公司經營戰略、經營目標、經營條件等內部環境的變化，適時進行相應調整和完善。合規管理組織架構公司建立了董事會、合規總監、合規管理部門、各部門及各分支機構合規聯系人等四個層級的合規管理組織架構體系。合規職責董事會董事會是公司合規管理的最高決策機構，負責公司合規管理基本7、政策的審批、評估和監督實施，對公司合規管理的有效性承擔責任。其在公司合規管理中的具體職責主要是：（一）審議批準公司合規管理制度；（二）審議批準公司合規管理組織機構設置及其職責；（三）領導并監督經營管理層有效實施合規管理； （四）任免和考核合規總監，并確定其報酬及其激勵方式； （五）確保合規總監和合規部門的獨立性，避免其合規職責與其承擔的其他責任產生利益沖突； （六）為合規總監與董事會、經營管理層和各部門、分支機構有效溝通提供保障，確保合規總監的知情權和調查權； （七）公司董事聽取并審議合規總監提交的合規報告，簽署確認意見，保證報告的內容真實、準確、完整；如對報告內容持有異議的，應當注明自己的意8、見和理由； （八）監管機構要求的其他合規管理職責。監事會依據法律、法規及公司章程對董事會、經營管理層和合規總監履行合規職責的情況進行監督。高級管理層公司高級管理層負責制定具體的合規制度并監督執行，確保公司合規管理基本制度和各項具體的合規制度得以遵守。主要職責包括：（一）根據董事會批準的合規管理基本制度，建立健全公司合規管理的組織架構、控制機制和制度，在合規總監和合規管理部門的協助下，制定具體的合規管理制度并監督執行，確保公司合規管理基本制度和各項具體的合規制度得以遵守，對公司合規管理的有效性承擔相應責任；（二）為合規總監和合規管理部門履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術支持，保障合規總監和9、合規管理部門享有履行職責所必要和充分的知情權、調查權，保障合規總監參加或者列席與其履行職責相關的會議，調閱相關文件資料，獲取必要信息；（三）主動執行合規管理制度并作出表率，倡導和推進公司合規文化建設，培育全體員工的合規意識；（四）及時、有效識別和管理公司所面臨的合規風險，在發現違法違規行為或合規風險隱患時，主動、及時向合規總監通報并積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業務流程； （五）簽署公司向監管機構報送的中期合規報告、年度合規報告，并保證報告的內容真實、準確、完整；（六）法律、法規、規范性文件、公司章程和董事會規定的其他合規職責。各部門、各分支機構各部門、各分支機構的合規職責主要10、包括：（一）執行法律、法規和準則，執行公司合規管理制度，對本單位工作人員執業行為合規性的監督管理，對本單位合規管理的有效性承擔責任； （二）自行或根據合規部門的督導，評估、制定、修改和完善本單位內部管理制度和業務流程；（三）對本單位合規管理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合規管理執行情況進行監督、檢查和評價，并按規定向合規管理部門報告；（四）發現本單位違法違規行為或合規風險隱患時，主動、及時向合規總監或合規管理部門報告，積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業務流程；（五）組織本部門員工的合規培訓；（六）監管機構或公司規定的其他合規職責。全體員工公司全體員工的合規職責主要包括：（一11、）認真學習和熟練掌握與其執業行為有關的法律、法規和準則，并貫徹執行；（二）主動識別、控制其執業行為的合規風險；（三）對執業行為中遇到的合規問題，主動尋求合規咨詢、合規審查等合規支持；（四）拒絕執行違規的經營管理和執業行為，并主動向合規總監和合規管理部門舉報或報告；（五）發現違法違規行為或合規風險隱患，主動、及時向合規總監和合規管理部門舉報或報告；（六）監管機構或公司規定的其他合規職責。合規管理組織合規總監合規總監為公司高級管理人員，由董事會任免并列席董事會相關會議，對內向董事會負責并報告工作，對外按規定向監管機構負責并報告工作。合規總監不在公司兼任負責經營管理的職務，不分管與合規管理職責相沖突12、的部門。合規總監主要履行以下合規管理職責：(一) 負責組織、指導、監督合規管理部門履行合規管理職責，并對合規管理部門的工作進行績效考核，統籌管理合規管理人員的任免、薪酬及獎懲； (二) 監督公司相關部門執行內部管理制度和業務規則，根據法律、法規和準則的變化，及時建議公司董事會或經營管理層并督導公司有關部門,評估法律、法規和準則對公司合規管理的影響，修改、完善有關管理制度和業務流程；（三）對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，出具書面的合規審查意見。證券監管機構要求對公司報送的申請材料或報告進行合規審查的，合規總監應當審查，并在該申請材料或報告上簽署明確意見；（四）采取13、有效措施，對公司及其工作人員經營管理和執業行為的合規性進行監督，按照證券監管機構的要求和公司規定進行定期、不定期的檢查；（五）發現公司存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當及時向公司董事會報告，同時向四川證監局報告；有關行為違反行業規范和自律規則的，還應當向有關自律組織報告；對違法違規行為和合規風險隱患，及時向公司有關機構或部門提出制止和處理意見，并督促整改。同時，督促公司將整改結果報告四川證監局，必要時，抄報有關自律組織；（六）保持與證券監管機構和自律組織的聯系溝通，主動配合證券監管機構和自律組織的工作，及時處理證券監管機構和自律組織要求調查的事項，配合證券監管機構和自律組織對公司的檢查和調14、查，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況； （七）為公司決策層、管理層、各部門及各分支機構提供合規咨詢、組織合規培訓, 協助公司經營管理層培育合規文化； （八）按規定組織擬定中期合規報告和年度合規報告，提交董事會審議通過； （九）法律、法規和準則的規定不明確，難以對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性作出判斷時，向證券監管機構或者自律組織咨詢； （十）組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度；（十一）處理涉及公司和工作人員違法違規行為的投訴和舉報。（十二）將出具的合規審查意見、提供的合規咨詢意見、簽署的公司文件、合規檢查工作底稿等與履行職責有關的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作出記15、錄； （十三）監管機構或公司規定的其他合規職責。合規管理部門合規風控部為公司合規管理部門。合規風控部接受合規總監領導，對合規總監負責，協助合規總監具體履行合規管理職責。合規風控部履行以下合規管理職責：（一）協助合規總監監督公司相關部門執行內部管理制度和業務規則。根據法律、法規和準則的變化，及時建議并督導公司有關部門修改、完善有關管理制度和業務流程；（二）為公司各部門、各分支機構提供日常合規建議及咨詢，指導公司員工準確理解法律、法規和準則；（三）對公司新產品、新業務提供合規建議，識別和評估其合規風險；（四）組織相關部門梳理并評估制度和流程的合規性；（五）組織合規培訓，協助推動公司合規文化的建立，16、按照規定與公司其他部門進行合規信息溝通和交流；（六）通過適當的技術手段和方式，對公司相關業務及員工行為等的合規性進行及時監測；（七）協助合規總監組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度； （八）獨立組織或聯合其他部門進行合規檢查；（九）協助合規總監處理涉及公司和工作人員違法違規行為的投訴和舉報；（十）其他職責。稽核審計部根據公司規定在其職責范圍內履行合規管理職責。合規聯系人各部門及各分支機構合規聯系人由公司合規總監指定。合規聯系人具體負責本單位的合規管理工作，履行對本單位及其工作人員執行合規政策和程序的狀況進行及時有效的監督、檢查、評價和報告等職責，并負責本單位與合規風控部的溝通和信息交流及本部門的17、其他合規管理工作。合規聯系人向合規風控部或本部門負責人負責并報告。合規聯系人履行合規管理職責時不受其所任職單位及其他人員的不當干擾。合規聯系人具體負責所在單位與合規風控部的溝通和信息交流及本單位的其他合規管理工作，主要包括：(一)接受合規風控部的業務指導并負責所在單位與合規風控部進行信息溝通與交流；（二）根據相關法律法規及公司合規管理制度的要求，組織建立或修訂本單位涉及業務的合規管理配套制度和各項業務流程等，及時向所在單位提出修訂和完善制度流程的建議或要求；負責督促所在單位貫徹落實法律法規和公司的各項合規管理制度，并對制度執行情況進行監督；（三）組織對所在單位的合規管理的有效性進行自評，并按照18、公司規定定期報告；（四）組織所在單位員工學習法律法規及公司的各項合規管理制度；（五）發現所在單位違反法律法規、公司合規管理制度或存在合規風險隱患的，向公司合規風控部報告并提供相關材料，配合公司合規風控部對所在部門或營業部的合規管理工作開展的檢查；（六）負責處理所在單位涉及的反洗錢工作，并按要求向公司相關部門提供反洗錢數據及其他資料；（七）公司規定的其他合規管理工作。合規風控部對各業務部門或各分支機構合規聯系人的合規管理工作進行業務指導，稽核審計部負責對合規聯系人的合規管理工作情況進行監督和檢查。合規制度公司合規管理制度一、證券經紀有限責任公司章程二、證券經紀有限責任公司合規管理基本制度三、證券19、經紀有限責任公司違規投訴舉報辦法（試行）四、證券經紀有限責任公司合規問責制度（試行）五、證券經紀有限責任公司反洗錢制度（試行）員工職業規范證券從業人員行為操守（十六字） 遵紀守法 勤勉盡責 廉潔自律 文明服務 員工職業道德一、熱愛本職工作，認真貫徹執行國家制定的金融方針、政策，以維護國家的金融穩定和公司的聲譽為己任。二、嚴格遵守各項法律、法規，堅持依法合規辦事，自覺抵制各種違法違規行為。三、自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕，防范和化解道德風險；工作中不循私情，不弄虛作假，不營私舞弊，不行賄受賄。四、樹立保密觀念，增強保密意識，嚴格遵守保密法規，自覺履行保密責任，做到不泄密、不失密，確保證券公司經營安20、全和客戶的資金、信息安全。五、品行端正，公道正派，誠實守信，表里如一；忠于職守，盡心盡力，以高度的責任感和敬業精神投入本職工作。六、講究工作效率，提高工作質量，努力為客戶提供熱情、周到、優質、高效的服務，以專業化、人性化的服務贏得客戶的理解和支持。七、努力掌握專業知識及其他相關知識，刻苦鉆研，精益求精，不斷提高職業素養和業務水平。八、增強團隊意識，發揚協作精神，創造和維護和諧融洽、平等互助、團結共進的人際關系和工作氛圍。 九、自覺遵守社會公德，文明禮貌，尊老愛幼，克勤克儉，愛護環境；崇尚科學，破除迷信，尊重知識，遠離愚昧。證券從業人員行為準則（八要十不準）八要： 1、要遵守國家法律、法規，以及21、證券市場有關規章制度； 2、要熱愛本職工作，努力鉆研業務，不斷提高業務水平和工作能力； 3、要堅持“公平、公正、公開”原則，保護投資者的合法權益； 4、要嚴格遵守操作規程，準確、及時執行客戶指令，保守客戶秘密； 5、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”的職業道德風尚； 6、要服從管理，規范服務，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序； 7、要團結同事，協調合作，妥善處理業務活動中出現的各種矛盾； 8、要珍惜證券業職業榮譽，自覺維護本行業及本單位的聲譽。十不準： 1、不準為自己或親友買賣證券；2、不準向客戶提供虛假及不負責任的信息，以誘導客戶買賣； 3、不準與客戶、發行公司或相關人員約定獲取不正當22、利益；4、不準對客戶的交易作更改； 5、不準挪用客戶的有價證券或資金、利用客戶的名義或賬戶買賣證券； 6、不準向他人泄露客戶的委托事項及有關交易情況； 7、不準接受客戶的買賣證券的全權委托； 8、不準為客戶透支； 9、不準因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為；10、不準有任何操縱市場行為；業務規范一、禁止從事下列行為：（一）違反或協助他人違反國家有關法律、法規和規章；（二）從事超越經營范圍的業務；（三）從事內幕交易、操縱市場等證券欺詐活動；（四）惡意競爭，貶損同行；（五）破壞行業信譽，損害共同利益；（六）進行虛假或誤導性宣傳；（七）以爭奪客戶或項目為直接目的而聘用其他公司的員工；23、（八）在業務活動中為自己或他人謀取不當利益。二、開展經紀業務時不得有下列行為：（一）編造或散布虛假信息或未經正式披露的內部信息，誤導投資者； （二）欺詐客戶； （三）向客戶作出盈虧承諾； （四）泄露客戶資料； （五）接受客戶的全權委托； （六）違規向客戶提供資金或有價證券。三、開展證券投資咨詢業務時不得有下列行為：（一）提供存在虛假信息、誤導性陳述或重大遺漏的投資分析、預測或建議；（二）在同一時點上就同一事項提供相反或矛盾的投資分析、預測或建議；（三）利用咨詢服務與他人合謀操縱市場；（四）欺騙或強制客戶接受證券投資咨詢服務；（五）違規代理客戶從事證券買賣； （六）在證券咨詢活動中，向客戶承諾投24、資收益及與客戶約定利益分成或虧損分擔。合規管理機制合規審查合規審查的范圍包括：公司內部重要規章制度和業務流程、重大決策、新產品和新業務方案、合同及其他法律文件等。合規總監和合規風控部履行合規審查職責過程中，有權要求公司有關部門和人員對有關事項作出說明、提供必要的信息和資料，公司有關部門和人員應予以充分配合。公司章程等基本管理制度、重大決策、須經監管機構核準的新產品和新業務方案等，相關部門應事前報合規總監審核，并由合規總監出具書面的合規審查意見。證券監管機構要求對公司報送的申請材料或報告進行合規審查的，合規總監應當審查，并在該申請材料或報告上簽署明確意見。公司內部其他重要規章制度和業務流程、合同25、及其他法律文件等，由公司合規風控部按照相關法律、法規及公司規定進行合規審查，并出具合規審查意見。合規檢查和合規監督 公司所屬各部門在業務開展過程中，應定期對自身及其工作人員執業行為的合規性進行自查，并按照合規風控部要求形成定期合規報告，由部門合規聯系人向公司合規風控部報告。公司所屬各分支機構應當按照合規風控部的要求定期提供合規自查報告。合規總監為履行合規管理職責，可以組織合規風控部、稽核審計部等部門對公司所屬各部門進行全面合規檢查。合規風控部可以獨立組織或聯合稽核審計部等部門對公司所屬各部門或分支機構進行定期或不定期的專項合規檢查。合規檢查可以采取的方式包括：現場核查、調閱相關文件資料、查看業26、務系統數據、與有關人員進行談話等。合規檢查過程中，檢查人員可以要求有關部門或人員說明情況，相關部門和人員應予以配合。重要法律、法規和準則發生重大變動時，合規總監應當及時建議公司董事會或高級管理人員并督導公司有關部門，評估其對公司合規管理的影響，修改、完善有關管理制度和業務流程。涉及公司某項具體業務的法律、法規和準則發生變動的，合規風控部應當建議公司有關部門評估其對業務合規管理的影響，并督導有關部門修改、完善有關管理制度和業務流程。合規咨詢和合規培訓公司所屬各部門可通過現場溝通、電話交流、書面報告等形式向合規風控部進行合規咨詢，合規風控部指定專人提供合規咨詢。公司各分支機構通過其業務主管部門向合27、規風控部提出咨詢。公司所屬各部門向合規風控部進行合規咨詢，各分支機構向其業務主管部門進行合規咨詢時，應向相關人員全面介紹有關情況和背景，并對所述情況及提供材料的真實性、完整性、準確性負責。合規培訓應納入公司培訓體系。合規總監負責對公司合規培訓進行統籌規劃，制訂年度合規培訓計劃，確定合規培訓重點，協助公司管理層培育合規文化。合規風控部負責根據年度合規培訓計劃，制定合規培訓方案，具體負責組織合規培訓。公司辦公系統中應建立專門的合規信息查詢和交流系統合規與風險管理專欄。具體內容包括：法律法規、規章制度、合規與風險管理知識、反洗錢、案例等欄目。該欄目是員工日常合規培訓、合規信息查詢的一個綜合平臺，更是28、公司內部合規溝通交流的一個橋梁。在這個平臺上，可看到公司發布的各類文件及規章制度、監管機構發布的法律法規、合規與風險管理的基本知識、合規風險案例以及反洗錢信息等。合規報告合規報告包括定期合規報告和臨時合規報告。定期合規報告分為中期合規報告和年度合規報告。臨時合規報告是指針對重大違法違規行為和合規風險隱患、證券監管機構規定的情形以及合規總監認為需要報告的其他情形做出的臨時性報告。定期合規報告包括以下內容：（一）公司合規管理的基本情況；（二）合規總監履行職責情況；（三）公司違法違規行為、合規風險的發現及整改情況；（四）公司合規管理有效性的評估及整改情況；（五）證券監管機構要求或公司認為需要報告的其29、他內容。發生證券監管機構、自律組織規定的情形，以及合規總監發現公司存在重大違法違規行為或者重大合規風險隱患的，應當按照規定提交臨時合規報告。外部溝通和協調合規總監和合規風控部作為公司與證券監管機構和自律組織溝通的橋梁，負責與證券監管機構和自律組織就合規管理的有關事項進行溝通交流。合規總監和合規風控部在與證券監管機構和自律組織就合規管理事項進行溝通交流時，需要相關部門、分支機構及相關人員提供有關文件、資料或做出說明的，相關部門、分支機構及相關人員應積極配合。合規總監及合規風控部應主動配合證券監管機構和自律組織的工作，作為公司與證券監管機構及自律組織聯系的樞紐，有權要求公司相關部門及時處理證券監管30、機構和自律組織要求調查的事項，配合證券監管機構和自律組織對公司的檢查和調查，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。公司所屬各部門、各分支機構應當認真對待證券監管機構、自律組織的檢查、調查，主動配合，并向合規總監、合規風控部以及證券監管機構和自律組織提供真實、準確、完整的資料、信息。合規管理有效性評估公司董事會授權合規總監根據需要，組織稽核審計部、合規風控部等有關部門對公司合規管理的有效性進行全面評估，及時發現和督促解決公司合規管理中存在的問題。對公司合規管理有效性的全面評估，每年不少于一次。必要時，合規總監可委托外部專業機構對公司合規管理的有效性進行評估。經合規總監的同意，合規風控部可單獨或31、聯合稽核審計部等相關部門對公司有關部門或有關分支機構的合規管理有效性進行評估，及時發現和督促解決相關部門或分支機構合規管理中存在的問題。合規管理有效性評估可以采取現場評估和非現場評估的形式。現場評估可采取現場核查、調閱相關文件資料、查看業務系統數據、與有關人員進行談話等方式。非現場評估可采取要求被評估單位提供自評報告、填寫評估報表等形式。公司全體員工應積極配合合規管理有效性評估工作，不得妨礙評估部門或評估小組履行職責，不得隱瞞真實情況，提供虛假信息。其他合規管理工作合規總監按照證券有限責任公司違規投訴舉報辦法（試行）和證券有限責任公司合規問責制度（試行）的規定處理涉及公司及公司所屬各部門、各分支機構及其工作人員違法違規行為的投訴和舉報，并對違法違規行為進行嚴格的責任追究。合規總監按照證券反洗錢制度（試行）、證券反洗錢制度（試行）補充規定等反洗錢制度的規定組織實施公司反洗錢工作。- 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