1、北京三元食品股份有限公司信息披露管理辦法 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范公司信息披露管理工作，確保公司信息披露行為的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性，保障公司、股東、債權(quán)人以及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、上市公司信息披露管理辦法、上海證券交易所股票上市規(guī)則、上海證券交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引等規(guī)定，制定本辦法。 第二條 本辦法所稱(chēng)“信息”是指所有能對(duì)公司證券及其衍生品種價(jià)格產(chǎn)生重大影響并且證券監(jiān)管部門(mén)要求披露的信息；本辦法所稱(chēng)“披露”是指在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)、在規(guī)定的媒體上、以規(guī)定的方式向社會(huì)公眾公布前述信息，并送達(dá)證券監(jiān)管部門(mén)和上海證

2、券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易所”）的行為。 第三條 公司應(yīng)及時(shí)、公平地披露所有對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息，將公告和相關(guān)備查文件在第一時(shí)間報(bào)送交易所，并在證券監(jiān)管部門(mén)指定的媒體發(fā)布。 第四條 公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密或者存在交易所認(rèn)可的其他情形，及時(shí)披露可能損害公司利益或者誤導(dǎo)投資者，并且符合以下條件的，公司可以向交易所申請(qǐng)暫緩披露，說(shuō)明暫緩披露的理由和期限：1、擬披露的信息尚未泄漏；2、有關(guān)內(nèi)幕人士已書(shū)面承諾保密；3、公司證券及其衍生品種的交易未發(fā)生異常波動(dòng)。經(jīng)交易所同意，公司可以暫緩披露相關(guān)信息。暫緩披露的期限一般不超過(guò)2個(gè)月。暫緩披露申請(qǐng)未獲

3、批準(zhǔn)、暫緩披露的原因已經(jīng)消除或者暫緩披露的期限屆滿(mǎn)的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露信息。 第五條 公司應(yīng)將信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送公司注冊(cè)地證 1 監(jiān)局，并置備于公司住所供社會(huì)公眾查閱。 第六條 公司的信息披露文件主要包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告為定期報(bào)告；其他報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告均應(yīng)同時(shí)在指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站上披露。 第七條 公司信息披露指定報(bào)刊：中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)；公司信息披露指定登載網(wǎng)址：。 第八條 公司各控股子公司應(yīng)按上市公司標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，并根據(jù)各自具體情況，建立有效的信息披露工作機(jī)制。 第二章 定期報(bào)告 第九條 定期報(bào)告是公司根據(jù)法律和行政法規(guī)的

4、規(guī)定，定期公布其財(cái)務(wù)狀況和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況的法定形式。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。出自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。 第十條 年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容： （一）公司基本情況； （二）主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)； （三）公司股票、債券發(fā)行及變動(dòng)情況，報(bào)告期末股票、債券總額、股東總數(shù)，公司前10大股東持股情況； （四）持股5%以上股東、控股股東及實(shí)際控制人情況； （五）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職情況、持

5、股變動(dòng)情況、年度報(bào)酬情況； （六）董事會(huì)報(bào)告； （七）管理層討論與分析； （八）報(bào)告期內(nèi)重大事件及對(duì)公司的影響； 2 （九）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告全文； （十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。 第十一條 中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容： （一）公司基本情況； （二）主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)； （三）公司股票、債券發(fā)行及變動(dòng)情況、股東總數(shù)、公司前10大股東持股情況，控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化的情況； （四）管理層討論與分析； （五）報(bào)告期內(nèi)重大訴訟、仲裁等重大事件及對(duì)公司的影響； （六）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； （七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事

6、項(xiàng)。 第十二條 季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容： （一）公司基本情況； （二）主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)； （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 第十三條 公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編出自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載制的定期報(bào)告進(jìn)行審核，以監(jiān)事會(huì)決議的形式提出書(shū)面審核意見(jiàn)。 第十四條 公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。 第十五條 定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)針對(duì)該審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)作出專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明。 第三章 臨時(shí)報(bào)告 3 第十六條 臨時(shí)報(bào)告是指公司披露的除定期報(bào)告之外的其他公告。 第十七條 公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和

7、股東大會(huì)形成決議時(shí)、公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易及其他應(yīng)當(dāng)披露的交易時(shí)，公司應(yīng)發(fā)布臨時(shí)報(bào)告，披露相關(guān)信息。 第十八條 發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即以臨時(shí)報(bào)告的形式予以披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 前款所稱(chēng)重大事件包括： （一）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化； （二）公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定； （三）公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響； （四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任； （五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失； （六）公司生產(chǎn)經(jīng)

8、營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化； （七）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)； （八）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化； （九）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉； （十）涉及公司的重大訴訟、仲裁出自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效； （十一）公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施； （十二）新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影

9、響； 4 （十三）董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議； （十四）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)； （十五）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押； （十六）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓； （十七）對(duì)外提供重大擔(dān)保； （十八）獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益； （十九）變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)； （二十）因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正； （二十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

10、。 第十九條 公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大事件的信息披露義務(wù)： （一）董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)； （二）有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書(shū)或者協(xié)議時(shí)； （三）董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)。 在前款規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素： （一）該重大事件難以保密； （二）該重大事件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞； （三）公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。 第二十條 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露進(jìn)展或者變化

11、情況、可能產(chǎn)生的影響。 5 第二十一條 公司發(fā)生以下與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的重大事件，且可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起兩日內(nèi)及時(shí)披露事件情況及對(duì)公司經(jīng)營(yíng)以及利益相關(guān)者可能產(chǎn)生的影響。 （一）公司有新、改、擴(kuò)建具有重大環(huán)境影響的建設(shè)項(xiàng)目等重大投資行為的； （二）公司因?yàn)榄h(huán)境違法違規(guī)被環(huán)保部門(mén)調(diào)查，或者受到重大行政處罰或刑事處罰的，或被有關(guān)人民政府或者政府部門(mén)決定限期治理或者停產(chǎn)、搬遷、關(guān)閉的； （三）公司由于環(huán)境問(wèn)題涉及重大訴訟或者其主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押的； （四）公司被國(guó)家環(huán)保部門(mén)列入污染嚴(yán)重企業(yè)名單的； （五）新公布的環(huán)境法律、法規(guī)、規(guī)

12、章、行業(yè)政策可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的； （六）可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的其他有關(guān)環(huán)境保護(hù)的重大事件。 第二十二條 公司控股子公司發(fā)生本辦法第十八條和第二十一條規(guī)定的重大事件，可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。公司參股公司發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事件的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。 第二十三條 涉及公司的收購(gòu)、合并、分立、發(fā)行股份、回購(gòu)股份等行為導(dǎo)致公司股本總額、股東、實(shí)際控制人等發(fā)生重大變化的，公司應(yīng)當(dāng)依法履行臨時(shí)報(bào)告義務(wù)，披露權(quán)益變動(dòng)情況。 第二十四條 公司證券及其衍生品種交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者交易所

13、認(rèn)定為異常交易時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)形成臨時(shí)報(bào)告，披露該異常波動(dòng)情況。 第四章 信息披露工作的管理 6 第二十五條 公司對(duì)外披露的所有信息需經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，在董事會(huì)閉會(huì)期間，董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)管理公司信息披露事項(xiàng)。除監(jiān)事會(huì)公告外，公司披露的信息均應(yīng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工（包括公司各分公司、子公司員工）非經(jīng)董事會(huì)書(shū)面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布公司未披露信息。 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。 第二十六條 公司信息披露事務(wù)管理部門(mén)為證券部，由公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)，董事會(huì)秘書(shū)可授權(quán)證券事務(wù)代表處理有關(guān)信息披露的具

14、體工作。所有需要披露的信息，按如下流程制作： （一）由公司相關(guān)部門(mén)、各分公司、子公司進(jìn)行信息的初期制作， 提供信息的各部門(mén)、各分公司、子公司負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)真核對(duì)相關(guān)信息資料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性； （二）信息匯總至公司證券部，由證券部根據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定的格式和類(lèi)別進(jìn)行加工整理和合規(guī)性檢查，并根據(jù)需要分別提交公司財(cái)務(wù)部門(mén)就財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行核查或提交總經(jīng)理對(duì)擬披露內(nèi)容進(jìn)行核查； （三）信息經(jīng)審查無(wú)誤后由公司證券部按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在指定時(shí)間、指定媒體上發(fā)布； （四）對(duì)已經(jīng)過(guò)審核并發(fā)布的信息再次引用時(shí)，原則上只需標(biāo)明出處；如須再次進(jìn)行引用和發(fā)布，免于本條所述的審核程序。 第二十七條 公司信息披露事務(wù)管理制

15、度適用于如下人員和機(jī)構(gòu)： （一）公司董事會(huì)秘書(shū)和證券部； （二）公司董事和董事會(huì)； （三）公司監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)； （四）公司高級(jí)管理人員； （五）公司總部各部門(mén)以及各分公司、子公司的負(fù)責(zé)人； 7 （六）公司控股股東和持股5%以上的大股東； （七）其他負(fù)有信息披露職責(zé)的公司人員和部門(mén)。 第二十八條 前述人員和機(jī)構(gòu)在公司信息披露中的工作職責(zé)為： （一）董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)實(shí)施信息披露事務(wù)管理制度，組織和管理證券部具體承擔(dān)公司信息披露工作； （二）公司董事和董事會(huì)應(yīng)勤勉盡責(zé)、確保公司信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整； （三）監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)除應(yīng)確保有關(guān)監(jiān)事會(huì)公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整外，應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)公司董事及高級(jí)管

16、理人員履行信息披露相關(guān)職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督； （四）公司董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)以及高級(jí)管理人員有責(zé)任保證公司證券部及公司董事會(huì)秘書(shū)及時(shí)知悉公司組織與運(yùn)作的重大信息、對(duì)股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性或較大影響的信息以及其他應(yīng)當(dāng)披露的信息； （五）公司總部各部門(mén)以及各分公司、子公司的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)督促本部門(mén)或公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理和報(bào)告制度，確保本部門(mén)或公司發(fā)生的應(yīng)予披露的重大信息及時(shí)通報(bào)給證券部或董事會(huì)秘書(shū)； （六）上述各類(lèi)人員對(duì)公司未公開(kāi)信息負(fù)有保密責(zé)任，不得以任何方式向任何單位或個(gè)人泄露尚未公開(kāi)披露的信息。 第二十九條 公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知公司董事會(huì)，并

17、配合公司履行信息披露義務(wù)： （一）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化； （二）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)； （三）擬對(duì)公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組； （四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。 8 第三十條 公司信息披露的義務(wù)人有責(zé)任在第一時(shí)間將有關(guān)信息披露所需的資料和信息提供給董事會(huì)秘書(shū)或證券部；董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表、證券部按照法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和交易所規(guī)則的規(guī)定辦理信息披露。 第三十一條 董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和高級(jí)管理人員

18、相關(guān)會(huì)議，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。公司在研究、決定涉及信息披露的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)通知董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表列席會(huì)議，并向其提供信息披露所需的資料；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及總部各部門(mén)以及各分公司、子公司的負(fù)責(zé)人遇有需其協(xié)調(diào)的信息披露事宜時(shí)，應(yīng)及時(shí)協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表完成任務(wù)。 第三十二條 公司應(yīng)定期或不定期地召開(kāi)部門(mén)工作例會(huì)，通知董事會(huì)秘書(shū)列席，加強(qiáng)職能部門(mén)與董事會(huì)秘書(shū)之間以及職能部門(mén)之間的信息溝通。公司財(cái)務(wù)部、戰(zhàn)略投資部應(yīng)配合證券部完成信息披露工作，以確保公司定期報(bào)告以及有關(guān)重大資產(chǎn)重組的臨時(shí)報(bào)告能夠及時(shí)披露。 第三十三條 公司董事會(huì)秘書(shū)及證券事

19、務(wù)代表、證券部負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)，其他任何單位和員工沒(méi)有對(duì)外披露信息的權(quán)利和義務(wù)。信息披露事務(wù)包括與中國(guó)證監(jiān)會(huì)、北京證監(jiān)局、交易所、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、新聞機(jī)構(gòu)等的聯(lián)系，并回答社會(huì)公眾提出的問(wèn)題。信息披露的有關(guān)內(nèi)容，需由公司有關(guān)部門(mén)報(bào)董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表、證券部統(tǒng)一對(duì)外披露。 第三十四條 公司總部各部門(mén)以及各分公司、子公司的負(fù)責(zé)人為所在單位信息報(bào)告第一責(zé)任人，同時(shí)各部門(mén)以及各分公司、子公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人作為指定聯(lián)絡(luò)人，遇有重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在第一時(shí)間告知董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表、證券部。 第三十五條 公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告中有關(guān)財(cái)務(wù)部分內(nèi)容的起草，并按時(shí)間要求提供給董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表、證

20、券部， 9 其余各項(xiàng)內(nèi)容由董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表、證券部負(fù)責(zé)起草。 第三十六條 如證券監(jiān)管部門(mén)、交易所對(duì)年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告的格式進(jìn)行修改，由董事會(huì)秘書(shū)根據(jù)修改后的格式對(duì)分工進(jìn)行調(diào)整，并報(bào)公司董事會(huì)批準(zhǔn)。 第三十七條 定期報(bào)告經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后，董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表、證券部負(fù)責(zé)在2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送證券監(jiān)管部門(mén)和交易所。年度報(bào)告摘要和中期報(bào)告摘要以及相應(yīng)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、董事會(huì)決議等文件報(bào)送上交所，經(jīng)備案確認(rèn)，公告登報(bào)的時(shí)間和報(bào)刊名稱(chēng)須在公布前1個(gè)工作日書(shū)面通知上交所以便其發(fā)布信息公告和處理停牌事宜。對(duì)交易所的審核意見(jiàn)要出具答辯意見(jiàn)。 第三十八條 公司發(fā)生無(wú)法預(yù)測(cè)的重大事件，有關(guān)部門(mén)

21、應(yīng)及時(shí)告知董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表、證券部，由董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表、證券部負(fù)責(zé)在發(fā)生后1個(gè)交易日內(nèi)向證券監(jiān)管部門(mén)及交易所做出報(bào)告，編制的重大事項(xiàng)公告書(shū)同時(shí)上報(bào)備案，并備置公司所在地。 第三十九條 公司通過(guò)新聞媒介披露某一重要事項(xiàng)時(shí)，董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表、證券部負(fù)責(zé)向證券監(jiān)管部門(mén)和交易所報(bào)告披露的方式和內(nèi)容。在任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的消息可能對(duì)公司股票的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響，公司知悉后應(yīng)責(zé)成董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表、證券部立即報(bào)告交易所并按要求做出公開(kāi)澄清。董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)主動(dòng)或應(yīng)證券監(jiān)管部門(mén)、交易所要求，找出公司股票價(jià)格或成交量波動(dòng)異常的原因，并及時(shí)公告澄清。 第四十條 董事會(huì)秘書(shū)及證券

22、事務(wù)代表、證券部負(fù)責(zé)掌握公司股票被收購(gòu)的情況。對(duì)法人或自然人持有公司普通股每增減5的情況要及時(shí)了解，獲取其收購(gòu)報(bào)告和公告的信息。 第四十一條 公司董事會(huì)如需決定重大事項(xiàng)，董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表、證券部負(fù)責(zé)在該董事會(huì)會(huì)議日期前至少3個(gè)工作日將會(huì)議日期及議案通知交易所，并在會(huì)議結(jié)束后的2個(gè)工作日內(nèi)將決議報(bào)交易所。 10 董事會(huì)通過(guò)的重大事項(xiàng)的決議，在會(huì)議結(jié)束后以傳真或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)的方式報(bào)告交易所，經(jīng)審定需公開(kāi)披露的信息，按交易所通知要求在指定報(bào)刊上向社會(huì)公開(kāi)披露。 第四十二條 公司董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表、證券部負(fù)責(zé)將董事會(huì)提議召開(kāi)股東大會(huì)的審議事項(xiàng)及時(shí)間在做出決議的2個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)交易所，至少在召

23、開(kāi)股東大會(huì)前7日將全套股東大會(huì)材料及審議事項(xiàng)報(bào)交易所公司管理部備案，在股東大會(huì)召開(kāi)前2個(gè)工作日內(nèi)將大會(huì)決議預(yù)定公告日期和預(yù)定報(bào)刊通知交易所，以便安排停牌事宜，在股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)天將大會(huì)決議以傳真的方式報(bào)送交易所，經(jīng)審核在指定的報(bào)刊上向社會(huì)公開(kāi)披露，有關(guān)資料原件須隨后報(bào)送。 第四十三條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)送公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明。公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過(guò)隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。 第四十四條 通過(guò)接受委托或者

24、信托等方式持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托人情況告知公司，配合公司履行信息披露義務(wù)。 第四十五條 公司財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)公司信息披露工作承擔(dān)配合義務(wù)，須嚴(yán)格按照公司財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度控制公司財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，完善財(cái)務(wù)監(jiān)督機(jī)制，保證公司披露的各項(xiàng)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)。 第四十六條 公司總部各部門(mén)以及各分公司、子公司如發(fā)現(xiàn)公共媒體上有關(guān)公司報(bào)導(dǎo)不實(shí)之處，應(yīng)將信息反饋給董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表、證券部，以便澄清事實(shí)，維護(hù)公司和投資者的利益。 第四十七條 公司信息披露之外的純業(yè)務(wù)類(lèi)的對(duì)外宣傳，以及配合證券監(jiān)管部 11 門(mén)開(kāi)展的推介活動(dòng)由公司市場(chǎng)部具體負(fù)責(zé)。經(jīng)董事會(huì)秘書(shū)同意，接受媒體

25、的采訪(fǎng)，被采訪(fǎng)人應(yīng)事先通知記者將采訪(fǎng)內(nèi)容傳真或發(fā)電子郵件至公司。采訪(fǎng)結(jié)束后，被采訪(fǎng)人應(yīng)要求記者提供擬發(fā)表的稿件，經(jīng)公司負(fù)責(zé)宣傳工作的主管人員及董事會(huì)秘書(shū)審核同意后方可發(fā)表，正式發(fā)表的稿件需提交公司證券部備案。 第四十八條 公司及各分公司、子公司的研究人員在就經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、上市公司等專(zhuān)業(yè)性問(wèn)題，接受采訪(fǎng)、發(fā)表看法時(shí)，應(yīng)特別標(biāo)注“所有觀(guān)點(diǎn)僅代表個(gè)人看法”。此外，公司及各分公司、子公司的研究人員在還應(yīng)分別遵循如下規(guī)定： （一）公司研究人員不得對(duì)公司業(yè)務(wù)或公司情況、股票價(jià)格發(fā)表任何言論。 （二）公司各分公司、子公司的研究人員應(yīng)盡量避免發(fā)表關(guān)于公司的研究報(bào)告，如發(fā)表此類(lèi)研究報(bào)告，應(yīng)在顯著位置標(biāo)明如下內(nèi)容：

26、 1、該公司與公司的關(guān)系； 2、所有觀(guān)點(diǎn)均以公司公開(kāi)披露的信息為依據(jù)。 第四十九條 公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)決議、會(huì)議資料、公告文件、會(huì)議記錄等涉及公司信息披露工作的文件、資料由證券事務(wù)代表整理歸檔，由公司證券部負(fù)責(zé)統(tǒng)一保管，檔案保管期限為永久。 第五章 股價(jià)敏感信息的歸集、保密及披露制度 第五十條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)公平地向所有投資者披露可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股價(jià)敏感重大信息”），以使所有投資者均可以同時(shí)獲悉同樣的信息，不得有選擇性地、提前向從事證券投資、證券分析、咨詢(xún)及其他證券服務(wù)業(yè)的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人等特定對(duì)象單獨(dú)泄露。 12

27、 第五十一條 公司的股東、實(shí)際控制人及籌劃并購(gòu)重組等重大事件過(guò)程中的相關(guān)人員，應(yīng)及時(shí)主動(dòng)向公司通報(bào)有關(guān)信息，并配合公司董事會(huì)、董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表和證券部及時(shí)、出自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行披露。公司在獲悉相關(guān)信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)由證券部負(fù)責(zé)及時(shí)向交易所申請(qǐng)停牌并披露影響股價(jià)的重大信息。 第五十二條 對(duì)于正在籌劃中的可能影響公司股價(jià)的重大事項(xiàng)，公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，交易對(duì)方及其關(guān)聯(lián)方和其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（或主要負(fù)責(zé)人），聘請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和經(jīng)辦人員，參與制訂、論證、審批等相關(guān)環(huán)節(jié)的有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員，以及提供咨詢(xún)服務(wù)、由于業(yè)務(wù)往來(lái)知悉或可能知悉該事項(xiàng)的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員等（以下

28、簡(jiǎn)稱(chēng)“內(nèi)幕信息知情人”）在相關(guān)事項(xiàng)依法披露前負(fù)有保密義務(wù)。在公司股價(jià)敏感重大信息依法披露前，任何內(nèi)幕信息知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。 第五十三條 公司預(yù)計(jì)籌劃中的重大事件難以保密或相關(guān)事件已經(jīng)泄露的，應(yīng)及時(shí)向交易所主動(dòng)申請(qǐng)停牌，直至真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息。停牌期間，公司應(yīng)當(dāng)至少每周發(fā)布一次事件進(jìn)展情況公告。 發(fā)生涉及公司的市場(chǎng)傳聞或在沒(méi)有公布任何股價(jià)敏感重大信息的情況下公司股票交易發(fā)生異常波動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)向交易所主動(dòng)申請(qǐng)停牌，并核實(shí)有無(wú)影響公司股票交易的重大事件，不得以相關(guān)事項(xiàng)存在不確定性為由不履行信息披露義務(wù)。 第五十四條 剔除大盤(pán)因素和同行業(yè)板塊因素影響，

29、公司股價(jià)在股價(jià)敏感重大信息公布前20個(gè)交易日內(nèi)累計(jì)漲跌幅超過(guò)20%的，公司在向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）提起行政許可申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)充分舉證相關(guān)內(nèi)幕信息知情人及直系親屬等不存在內(nèi)幕交易行為。 第五十五條 公司如在澄清公告及股票交易異常波動(dòng)公告中披露不存在重大 13 資產(chǎn)重組、收購(gòu)、發(fā)行股份等行為的，應(yīng)同時(shí)承諾至少3個(gè)月內(nèi)不再籌劃同一事項(xiàng)。 第五十六條 公司擬實(shí)施無(wú)先例、存在重大不確定性、需要向有關(guān)部門(mén)進(jìn)行政策咨詢(xún)、方案論證的重大事項(xiàng)，在向有關(guān)部門(mén)政策咨詢(xún)、方案論證前，應(yīng)當(dāng)在閉市后向交易所申請(qǐng)停牌。停牌的同時(shí)應(yīng)披露該重大事項(xiàng)類(lèi)型，原則上自停牌后5個(gè)工作日內(nèi)攜帶相關(guān)材料向相關(guān)部門(mén)咨

30、詢(xún)論證。 公司向交易所申請(qǐng)停牌時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交停牌和復(fù)牌的書(shū)面申請(qǐng)。復(fù)牌書(shū)面申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)明確：自公司股票停牌之日起5個(gè)工作日內(nèi)（含停牌當(dāng)日），如果公司未就停牌事項(xiàng)及方案與相關(guān)部門(mén)咨詢(xún)、論證，或者經(jīng)論證方案未獲準(zhǔn)的，則公司股票在下一個(gè)交易日自動(dòng)復(fù)牌。自動(dòng)復(fù)牌時(shí)，公司應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行公告。 公司應(yīng)在方案咨詢(xún)、論證結(jié)束后立即向交易所申請(qǐng)復(fù)牌，復(fù)牌的同時(shí)披露方案論證結(jié)果。如果方案未通過(guò)論證，公司應(yīng)披露原因；如果通過(guò)論證，公司應(yīng)公告方案。 第五十七條 公司涉及行政許可及無(wú)先例、存在重大不確定性、需要向有關(guān)部門(mén)進(jìn)行政策咨詢(xún)、方案論證的重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交內(nèi)幕信息知情人以及直系親屬在事實(shí)發(fā)生之日起前6個(gè)月

31、內(nèi)有無(wú)持有或買(mǎi)賣(mài)上市公司股票的相關(guān)文件，并充分舉證相關(guān)人員不存在內(nèi)幕交易行為。 第六章 信息披露的保密和責(zé)任追究制度 第五十八條 在公司信息披露前，公司信息披露的義務(wù)人及其他信息知曉人應(yīng)采取必要的措施，在信息公開(kāi)披露前將信息的知情者控制在最小的范圍內(nèi)。 14 第五十九條 公司信息披露的義務(wù)人和其他信息知曉人，對(duì)其知曉的公司應(yīng)披露的信息負(fù)有保密的責(zé)任，不得擅自以任何形式對(duì)外泄露公司有關(guān)信息，否則公司保留追究其法律責(zé)任的權(quán)利。 第六十條 公司聘請(qǐng)的顧問(wèn)、中介機(jī)構(gòu)工作人員、關(guān)聯(lián)人等因擅自披露公司信息給公司造成嚴(yán)重影響或帶來(lái)?yè)p失的，公司保留追究其法律責(zé)任的權(quán)利。 第六十一條 由于工作失職或違反本辦法規(guī)

32、定，致使公司信息披露工作出現(xiàn)失誤給公司造成嚴(yán)重影響或帶來(lái)?yè)p失的，公司追究責(zé)任人的管理責(zé)任，對(duì)責(zé)任人可以根據(jù)公司年度績(jī)效考核辦法給予處罰，同時(shí)可以給予批評(píng)、警告、撤職、解除勞動(dòng)合同等處分，并且可以責(zé)令其進(jìn)行適當(dāng)?shù)馁r償，直至追究法律責(zé)任。 第六十二條 公司出現(xiàn)信息披露違規(guī)行為被證券監(jiān)管部門(mén)采取監(jiān)管措施、或被交易所通報(bào)批評(píng)或公開(kāi)譴責(zé)的，公司董事會(huì)將及時(shí)組織對(duì)本辦法實(shí)施情況的檢查，采取相應(yīng)的更正措施。公司將對(duì)有關(guān)責(zé)任人及時(shí)進(jìn)行內(nèi)部處分，并將處理結(jié)果在2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)交易所備案。 第七章 附則 第六十三條 本辦法由公司證券部制訂，并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)后由公司證券部負(fù)責(zé)解釋。 第六十四條 本辦法由公司董

33、事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施，由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督。董事會(huì)應(yīng)對(duì)信息披露事務(wù)管理制度的年度實(shí)施情況進(jìn)行自我評(píng)估，在年度報(bào)告披露的同時(shí)，將關(guān)于信息披露事務(wù)管理制度實(shí)施情況的董事會(huì)自我評(píng)估報(bào)告納入年度內(nèi)部控制自我評(píng)估報(bào)告部分進(jìn)行披露。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)形成對(duì)公司信息披露事務(wù)管理制度實(shí)施情況的年度評(píng)價(jià)報(bào)告，并在年度報(bào)告的監(jiān)事會(huì)公告部分進(jìn)行披露。監(jiān)事會(huì)可對(duì)本辦法的實(shí)施情況進(jìn)行定期或不定期檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大缺陷及時(shí)督促公司董事會(huì)進(jìn)行改正，并根據(jù)需要要求董事會(huì)對(duì)制度予以 15 修訂。如董事會(huì)不予更正的，監(jiān)事會(huì)可以向交易所報(bào)告，并經(jīng)交易所形式審核后，發(fā)布監(jiān)事會(huì)公告。 第六十五條 本辦法由公司第【三】屆董事會(huì)第【十八】次會(huì)議決議修訂通過(guò)，自通過(guò)之日起生效實(shí)施，原北京三元食品股份有限公司信息披露管理辦法同日廢止。 第六十六條 公司應(yīng)在董事會(huì)審議通過(guò)本辦法的2個(gè)工作日內(nèi)，將本辦法報(bào)證券監(jiān)管部門(mén)和交易所備案，并同時(shí)在公司信息披露指定登載網(wǎng)址上披露。 第六十七條 本辦法的修訂，應(yīng)當(dāng)履行由公司證券部起草、董事會(huì)審議、報(bào)備和網(wǎng)上披露程序。 第六十八條 本辦法未盡事宜按中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所的有關(guān)規(guī)定辦理。如證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)于信息披露有新的規(guī)定出臺(tái)，從其規(guī)定。 北京三元食品股份有限公司 2008年7月15日 16出自 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載