1、附件東方證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷團(tuán)隊(duì)管理制度匯總目錄一般規(guī)定3證券營銷人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范管理制度4證券營銷人員資格管理和證書管理辦法9內(nèi)部營銷人員崗位設(shè)置與薪酬管理辦法16內(nèi)部營銷人員考核辦法22理財(cái)顧問試用期考核辦法38經(jīng)紀(jì)人管理辦法44證券營銷人員信息查詢制度45證券營銷人員責(zé)任追究制度46一般規(guī)定第一條 為加強(qiáng)東方證券股份有限公司（以下簡稱“本公司”）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷體系建設(shè)，保障本公司和內(nèi)部營銷人員以及經(jīng)紀(jì)人的合法權(quán)益，保障本公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具備持續(xù)競(jìng)爭力，根據(jù)中華人民共和國證券法、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例以及證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定的規(guī)定，制定本制度匯總。第二條 本制度匯總當(dāng)中涉及的證券營銷人員

2、主要指與本公司簽訂正式勞動(dòng)合同的內(nèi)部營銷人員以及與本公司簽訂委托代理合同的經(jīng)紀(jì)人。第三條 除特殊規(guī)定外，本公司內(nèi)部營銷人員與經(jīng)紀(jì)人統(tǒng)一執(zhí)行本制度匯總所列的所有相關(guān)制度。證券營銷人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范管理制度第一條 證券營銷人員在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受本公司的管理，履行勞動(dòng)合同或委托代理合同中約定的義務(wù)。第二條 證券營銷人員在執(zhí)業(yè)過程中，經(jīng)本公司授權(quán)，可以從事下列活動(dòng)：(一) 向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況；(二) 向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；(三) 向客戶介紹與證券

3、交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和本公司的有關(guān)規(guī)定；(四) 向客戶傳遞由本公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息；(五) 向客戶傳遞由本公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；(六) 法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券營銷人員可以從事的其他活動(dòng)。第三條 證券營銷人員有下列情形之一者，經(jīng)本公司認(rèn)定屬實(shí)，根據(jù)該行為性質(zhì)，按以下規(guī)定處理：(一) 態(tài)度或服務(wù)質(zhì)量不良，引起客戶明確表示不滿或提出投訴，警告一次；(二) 未經(jīng)公司許可向客戶收取咨詢服務(wù)費(fèi)，記過一次，并收繳所獲利益；(三) 向客戶夸大宣傳或提供不實(shí)信息的，警告一次；(四) 無故2次不參加本公司會(huì)議及各項(xiàng)活動(dòng)者，警告

4、一次；(五) 泄露本公司秘密，給本公司造成損失的，除賠償相應(yīng)的損失外，記過一次；后果嚴(yán)重者，解除勞動(dòng)合同或委托代理合同；(六) 未經(jīng)本公司同意或授權(quán)，擅自在報(bào)刊或其他新聞媒體發(fā)表有關(guān)公司各類廣告、聲明、文件、宣傳或接受采訪等，記過一次；給本公司造成不良影響的，解除勞動(dòng)合同或委托代理合同；(七) 打架、侮辱其他證券營銷人員、客戶或其它類似不當(dāng)行為，影響本公司形象者，記過一次；情節(jié)嚴(yán)重者，解除勞動(dòng)合同或委托代理合同；(八) 有詆毀其它證券公司或其他從業(yè)人員等的不正當(dāng)競(jìng)爭行為，記過一次，情節(jié)惡劣者解除勞動(dòng)合同或委托代理合同；第四條 證券營銷人員有第三條所列情形的，經(jīng)本公司認(rèn)定屬實(shí)，按照情節(jié)嚴(yán)重程度給

5、予相應(yīng)處罰，處罰結(jié)果記錄在營銷管理信息技術(shù)系統(tǒng)的個(gè)人電子檔案中。有2次警告處分的，記過一次，取消參加當(dāng)年度各項(xiàng)評(píng)優(yōu)、競(jìng)賽活動(dòng)的資格，記過2次者，解除勞動(dòng)合同或委托代理合同。第五條 證券營銷人員有下列情形之一者，經(jīng)本公司認(rèn)定屬實(shí)，解除勞動(dòng)合同或委托代理合同：(一) 以本公司的名義簽訂任何形式的協(xié)議或承諾；(二) 替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；(三) 提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；(四) 與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾；(五) 采取貶低競(jìng)爭對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭對(duì)手營業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)

6、客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；(六) 泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；(七) 為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；(八) 招攬東方證券現(xiàn)有的存量客戶以及自然增長的客戶，或者截留本公司其他證券營銷人員開發(fā)的客戶；(九) 為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，特別是面向不特定公眾以各種方式（包括利用因特網(wǎng)即時(shí)通訊工具、網(wǎng)絡(luò)論壇、博客等）開展或變相開展證券投資咨詢活動(dòng)；(十) 委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；(十一) 損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其它行為。(十二) 在其它公司從事相同或相類的工作；第六條 證券營銷人員有上述

7、違規(guī)行為的，本公司將及時(shí)處理，并發(fā)文通報(bào)。第七條 對(duì)因上述原因而被解除勞動(dòng)合同或委托代理合同者，本公司將視情節(jié)輕重，通報(bào)當(dāng)?shù)刈C券業(yè)協(xié)會(huì)，申請(qǐng)注銷其執(zhí)業(yè)資格證書。第八條 證券營銷人員在執(zhí)業(yè)過程中必須向客戶出示本人的執(zhí)業(yè)證明，向客戶充分揭示證券投資風(fēng)險(xiǎn)，并在執(zhí)業(yè)的過程中對(duì)客戶的基本情況進(jìn)行必要的了解。第九條 客戶的認(rèn)定和歸屬，按以下的規(guī)定處理：(一) 客戶認(rèn)定流程由證券營銷人員通過電話方式提前預(yù)約，并由專人在營銷管理信息系統(tǒng)中進(jìn)行預(yù)登記，然后由客戶本人到柜臺(tái)開戶并填寫相關(guān)開戶文本和親筆簽名，柜臺(tái)確認(rèn)后，系統(tǒng)將自動(dòng)確認(rèn)客戶和證券營銷人員的匹配關(guān)系。(二) 客戶在開立賬戶后，賬戶管理和后續(xù)賬戶服務(wù)工作

8、由本公司統(tǒng)一進(jìn)行。(三) 客戶對(duì)證券營銷人員服務(wù)不滿而要求由其他證券營銷人員服務(wù)時(shí)，可由客戶提出申請(qǐng)，由該證券營銷人員所屬團(tuán)隊(duì)提供后續(xù)服務(wù)并進(jìn)行維護(hù)，防止客戶流失，客戶仍隸屬于該團(tuán)隊(duì)，相關(guān)管理崗位繼續(xù)享受相應(yīng)的提成。終止該客戶和原證券營銷人員的歸屬關(guān)系。(四) 證券營銷人員和本公司終止勞動(dòng)合同或委托代理合同時(shí)，名下客戶仍隸屬于原團(tuán)隊(duì)，由該團(tuán)隊(duì)提供后續(xù)服務(wù)并進(jìn)行維護(hù)，防止客戶流失，相關(guān)管理崗位繼續(xù)享受相應(yīng)的提成。終止該客戶和原證券營銷人員的歸屬關(guān)系。(五) 證券營銷人員與客戶之間關(guān)系的確立和終止在營銷管理信息技術(shù)系統(tǒng)中做相應(yīng)登記，并留痕備查。詳見本公司營銷管理信息技術(shù)系統(tǒng)操作說明。 第十條 本制

9、度由東方證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)解釋，自正式下發(fā)之日起實(shí)施。證券營銷人員資格管理和證書管理辦法第一章總則第一條 為了加強(qiáng)本公司證券營銷人員資格管理和證書管理，規(guī)范證券營銷人員的執(zhí)業(yè)行為，促進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國證券法、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定的規(guī)定，制定本辦法。第二條 在本公司依法從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券營銷人員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。第三條 人力資源管理總部是本公司證券營銷人員資格和證券營銷人員證書的歸口管理部門，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部作為日常管理部門，負(fù)責(zé)每月統(tǒng)計(jì)證券營銷人員證書的

10、新增、變更、注銷、年檢等情況，并將證券營銷人員的名單報(bào)送人力資源管理總部備案。第二章證券從業(yè)資格取得第四條 參加證券從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。第五條 證券從業(yè)人員資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）統(tǒng)一組織。參加證券從業(yè)人員資格考試的人員考試合格的，取得證券從業(yè)資格。第六條 證券從業(yè)人員資格考試中包含證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試，證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試設(shè)證券市場(chǎng)基礎(chǔ)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷兩個(gè)科目。已通過證券從業(yè)人員資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)科目的，豁免證券市場(chǎng)基礎(chǔ)科目考試；已通過證券從業(yè)人員資格考試證券交易科目的，豁免證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷科目考試。第三章

11、證券營銷人員證書管理第七條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部應(yīng)當(dāng)指定專人為資格管理員負(fù)責(zé)本公司證券營銷人員資格管理工作，資格管理員須向協(xié)會(huì)備案。第八條 資格管理員代表本公司行使下述職責(zé)：（一）使用協(xié)會(huì)證券營銷人員證書管理系統(tǒng)并對(duì)本公司的系統(tǒng)用戶進(jìn)行管理；（二）組織實(shí)施本公司證券營銷人員證書申請(qǐng)工作；（三）負(fù)責(zé)本公司證券營銷人員證書申請(qǐng)人的申請(qǐng)材料的初審；（四）按照協(xié)會(huì)的部署組織實(shí)施本公司執(zhí)業(yè)年檢工作；（五）協(xié)助協(xié)會(huì)的檢查和調(diào)查；（六）負(fù)責(zé)本公司執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng)；（七）為本公司人員提供相關(guān)咨詢；（八）保持與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系。第九條 本公司更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。第四章

12、證券營銷人員證書的申請(qǐng)第十條 取得證券從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過本公司申請(qǐng)證券營銷人員證書：（一）已與本公司簽訂勞動(dòng)合同或委托代理合同；（二）最近三年未受過刑事處罰；（三）未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的；（四）進(jìn)行過不少于60小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20小時(shí)，并經(jīng)測(cè)試合格者；（五）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（六）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第十一條 證券營銷人員證書的申請(qǐng)通過協(xié)會(huì)證券營銷人員證書管理系統(tǒng)進(jìn)行，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：（一）證券營銷人員證書申請(qǐng)表；（二）身份證復(fù)印件；（三）學(xué)歷證明

13、復(fù)印件；（四）協(xié)會(huì)規(guī)定的其它材料。第十二條 證券營銷人員證書的申請(qǐng)程序是：（一）申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)證券營銷人員證書管理系統(tǒng)，填寫證券營銷人員證書申請(qǐng)表，連同打印的書面申請(qǐng)表及第十一條規(guī)定的其他申請(qǐng)材料提交至經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部；（二）資格管理員對(duì)證券營銷人員證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核并確認(rèn)，書面申請(qǐng)表由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)；（三）協(xié)會(huì)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部提交的證券營銷人員證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢。第十三條 申請(qǐng)人符合本辦法規(guī)定條件的，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部為其向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記事項(xiàng)包括證券營銷人員的姓名、身份證號(hào)碼、代理權(quán)限、代理時(shí)間、服務(wù)的證券

14、營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、公司查詢與投訴電話等，并按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券營銷人員證書，加蓋公司公章，頒發(fā)給證券營銷人員。第五章 證券營銷人員證書的變更第十四條 證券營銷人員證書載明事項(xiàng)發(fā)生變動(dòng)的，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部應(yīng)當(dāng)及時(shí)將證書收回，向協(xié)會(huì)變更該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，并辦理新證書的打印和頒發(fā)事宜。第六章 證券營銷人員證書的注銷第十五條 本公司終止與證券營銷人員的合同關(guān)系，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部應(yīng)自合同關(guān)系終止之日起3個(gè)工作日內(nèi)收回該證券營銷人員證書。自合同關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部辦理該證券營銷人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記注銷。第十六條 自合同關(guān)系終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)，因故未能收回該證券營銷人員證書的，經(jīng)紀(jì)

15、業(yè)務(wù)總部將通過證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙和本公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。第十七條 證券營銷人員應(yīng)在本公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，如有下列行為者將注銷其證券營銷人員證書：（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜； （二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣； （三）與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾； （四）采取貶低競(jìng)爭對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭對(duì)手營業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶； （五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私； （六）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利； （七）為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者

16、交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，特別是面向不特定公眾以各種方式（包括利用因特網(wǎng)即時(shí)通訊工具、網(wǎng)絡(luò)論壇、博客等）開展或變相開展證券投資咨詢活動(dòng)； （八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)； （九）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為；（十）申請(qǐng)證券營銷人員證書時(shí)提供虛假材料等行為。第七章 年 檢第十八條 協(xié)會(huì)對(duì)證券營銷人員自取得證券營銷人員證書之日起每兩年檢查一次。年檢的程序是：（一）申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)證券營銷人員證書管理系統(tǒng)，填寫年檢申請(qǐng)表，連同打印的書面申請(qǐng)表及證券營銷人員證書原件提交資格管理員；（二）資格管理員對(duì)本公司年檢申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書

17、面申請(qǐng)表由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)；（三）協(xié)會(huì)對(duì)本公司提交的年檢申請(qǐng)表進(jìn)行審核，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后十五日內(nèi)做出是否通過年檢的審核意見；（四）協(xié)會(huì)通過證券營銷人員證書管理系統(tǒng)，將年檢結(jié)果通知經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告；（五）資格管理員辦理證券營銷人員證書年檢記錄。第十九條 有下列情形之一的，不予通過年檢：（一）證券營銷人員證書申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的；（二）未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的；（三）不再符合證券營銷人員證書取得條件的；（四）未按規(guī)定參加年檢的；（五）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。第二十條 因第十九條第（一）、（三）款未通過年檢的人員，由協(xié)會(huì)注銷其證券營銷人員證書

18、。因第十九條第（二）、（四）、（五）款未通過年檢的人員，由協(xié)會(huì)移交中國證監(jiān)會(huì)暫停其執(zhí)業(yè)。第八章監(jiān)督管理第二十一條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部必須在勞動(dòng)合同或委托代理合同簽訂生效且證券營銷人員取得證券營銷人員證書后，方能安排證券營銷人員上崗。第二十二條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部按照協(xié)會(huì)的規(guī)定，組織對(duì)證券營銷人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高證券營銷人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。第二十三條 證券營銷人員不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的，應(yīng)解除勞動(dòng)合同或委托代理合同。被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷證券營銷人員證書或者因違反證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法被協(xié)會(huì)注銷證券營銷人員證書的人員，本公司可在3年內(nèi)不受理其證券營銷人員證書申請(qǐng)。第九章附則第二十四條 本辦法

19、未盡事宜，按照國家法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十五條 本制度由東方證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)解釋，自正式下發(fā)之日起實(shí)施。內(nèi)部營銷人員崗位設(shè)置與薪酬管理辦法第一章 總 則第一條 為了建立激勵(lì)有力、約束有效的內(nèi)部營銷人員薪酬分配機(jī)制，使內(nèi)部營銷人員的薪酬水平與其崗位責(zé)任和貢獻(xiàn)密切掛鉤，充分調(diào)動(dòng)內(nèi)部營銷人員的工作積極性和創(chuàng)造性,特制定本辦法。 第二條 本辦法所指內(nèi)部營銷人員是指：具備證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的從業(yè)資格，與東方證券股份有限公司簽訂了正式的勞動(dòng)合同，利用公司提供的通道、理財(cái)產(chǎn)品和研究服務(wù)，為公司拓展客戶，并且依據(jù)本辦法所確定的績效考核原則，計(jì)算勞動(dòng)報(bào)酬的公司內(nèi)部營銷人員。第三

20、條 內(nèi)部營銷人員的薪酬由基本工資、績效獎(jiǎng)勵(lì)和福利三部分構(gòu)成。本公司對(duì)內(nèi)部營銷人員實(shí)行分級(jí)認(rèn)證、分類管理，根據(jù)內(nèi)部營銷人員的考核結(jié)果，確定級(jí)別。不同的級(jí)別，對(duì)應(yīng)不同的薪酬標(biāo)準(zhǔn)。第四條 在內(nèi)部營銷人員提供正常勞動(dòng)，并接受公司考核的前提下，本公司按照相關(guān)規(guī)定支付薪酬。第二章 內(nèi)部營銷人員的序列與級(jí)別劃分第五條 內(nèi)部營銷人員分為理財(cái)顧問、營銷經(jīng)理和營銷總監(jiān)三個(gè)序列，每個(gè)序列均可由低至高進(jìn)行級(jí)別細(xì)分。第六條 理財(cái)顧問序列分為助理理財(cái)顧問、理財(cái)顧問、中級(jí)理財(cái)顧問、高級(jí)理財(cái)顧問、資深理財(cái)顧問和首席理財(cái)顧問六個(gè)級(jí)別。營銷經(jīng)理序列分為營銷經(jīng)理、高級(jí)營銷經(jīng)理和資深營銷經(jīng)理三個(gè)級(jí)別。營銷總監(jiān)序列分為營銷總監(jiān)、高級(jí)營

21、銷總監(jiān)和資深營銷總監(jiān)三個(gè)級(jí)別。營銷經(jīng)理序列和營銷總監(jiān)序列統(tǒng)稱為營銷管理序列。第三章 內(nèi)部營銷人員的崗位職責(zé)第七條 各序列的內(nèi)部營銷人員的崗位職責(zé)如下：【營銷總監(jiān)序列】1、提出所負(fù)責(zé)區(qū)域的發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展策略；2、制定并實(shí)施所負(fù)責(zé)區(qū)域年度、季度、月度的營銷目標(biāo)、計(jì)劃和活動(dòng)方案；3、轄區(qū)內(nèi)合作渠道關(guān)系的協(xié)調(diào)及問題解決；4、制定并實(shí)施所負(fù)責(zé)區(qū)域年度、季度、月度的增員、選擇、培訓(xùn)計(jì)劃與活動(dòng)方案；5、負(fù)責(zé)組織所負(fù)責(zé)區(qū)域的績效考核，負(fù)責(zé)營銷經(jīng)理序列人員的選拔與輔導(dǎo)；6、主持所負(fù)責(zé)區(qū)域的業(yè)務(wù)例會(huì)，進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析；【營銷經(jīng)理序列】1、負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)營銷目標(biāo)與計(jì)劃的制訂與實(shí)施；2、負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)的建設(shè)、日常管理與績效考

22、核，組織本團(tuán)隊(duì)完成各類營銷目標(biāo)； 3、負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)相關(guān)合作單位的協(xié)調(diào)工作，定期拜訪合作渠道網(wǎng)點(diǎn)；4、負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)合作渠道網(wǎng)點(diǎn)的宣傳品布置和設(shè)備的監(jiān)管；5、負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)理財(cái)顧問序列人員的增員、考勤、培訓(xùn)和陪同業(yè)務(wù)拓展；6、收集、整理各種市場(chǎng)信息，并及時(shí)匯報(bào)；7、組織并主持本團(tuán)隊(duì)例會(huì)。【理財(cái)顧問序列】1、完成個(gè)人的任務(wù)指標(biāo)；2、維護(hù)和深化所負(fù)責(zé)的合作渠道網(wǎng)點(diǎn)關(guān)系；3、所負(fù)責(zé)的合作渠道網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)宣傳品的布置和設(shè)備保管；4、收集、整理各種市場(chǎng)信息，并及時(shí)匯報(bào)。第四章 基本工資第八條 內(nèi)部營銷人員的基本工資按照各個(gè)序列和級(jí)別確定，是薪酬構(gòu)成中固定發(fā)放的部分。第九條 本公司不同序列和級(jí)別的內(nèi)部營銷人員的基本工資薪酬

23、標(biāo)準(zhǔn)如下： 單位：人民幣元類別職級(jí)月基本工資（元）營銷總監(jiān)序列資深營銷總監(jiān)10000高級(jí)營銷總監(jiān)9000營銷總監(jiān)8000營銷經(jīng)理序列資深營銷經(jīng)理6000高級(jí)營銷經(jīng)理5000營銷經(jīng)理4000理財(cái)顧問序列首席理財(cái)顧問4500資深理財(cái)顧問4000高級(jí)理財(cái)顧問3500中級(jí)理財(cái)顧問3000理財(cái)顧問2500助理理財(cái)顧問2000第五章 績效獎(jiǎng)勵(lì)第十條 績效獎(jiǎng)勵(lì)是依據(jù)內(nèi)部營銷人員的序列、級(jí)別和實(shí)際貢獻(xiàn)計(jì)算的，是薪酬的組成部分之一。第十一條 績效獎(jiǎng)勵(lì)的確定辦法參見內(nèi)部營銷人員考核辦法。第六章 福利與社會(huì)保險(xiǎn)第十二條 按照國家和當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)法規(guī)政策，公司為內(nèi)部營銷人員繳納社會(huì)基本保險(xiǎn)（包括養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)

24、、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)）的單位繳費(fèi)部分。第十三條 按照當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)政策和公司規(guī)定，享受住房公積金待遇。第十四條 按公司規(guī)定，享受各類假期。第七章 其他第十五條 理財(cái)顧問序列試用期員工的薪酬待遇與助理理財(cái)顧問級(jí)別的薪酬待遇一致，考核辦法參見理財(cái)顧問試用期考核辦法。第十六條 為防范風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)內(nèi)部營銷人員建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度，即每月從內(nèi)部營銷人員的績效獎(jiǎng)勵(lì)中按一定比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金， 6個(gè)月滾動(dòng)發(fā)放，即在沒有違反公司規(guī)定的情況下，第七個(gè)月發(fā)放第一個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，依此類推。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金記于內(nèi)部營銷人員個(gè)人名下，其正常離職3個(gè)月后，確認(rèn)在職期間沒有違反公司規(guī)定，報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部審批，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額歸還給本人。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)

25、備金的具體管理和使用規(guī)定參見內(nèi)部營銷人員考核辦法。第八章 工資發(fā)放第十七條 內(nèi)部營銷人員的基本工資和績效獎(jiǎng)勵(lì)于下月20日發(fā)放，若遇公眾假期，順延或提前發(fā)放。第十八條 新招聘錄用的人員首次工資發(fā)放，按其在本公司的實(shí)際工作天數(shù)發(fā)放工資。 第十九條 本辦法中員工的薪酬以貨幣形式發(fā)放，所涉及的收入均為稅前收入，應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定繳納個(gè)人所得稅，由本公司依法代扣代繳。第九章 附 則第二十條 本辦法由東方證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)解釋，自正式下發(fā)之日起實(shí)施。內(nèi)部營銷人員考核辦法第一章 總則第一條 為加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部營銷人員的管理，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)的快速、高效和持續(xù)增長，強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營，及時(shí)準(zhǔn)確評(píng)價(jià)內(nèi)部營銷人員的績效

26、貢獻(xiàn)和績效成長，建立完善的激勵(lì)約束機(jī)制，特制定本辦法。第二章 理財(cái)顧問序列員工的考核、定級(jí)與績效獎(jiǎng)勵(lì)第二條 理財(cái)顧問序列員工的考核為月度考核，以自然月為考核區(qū)間。考核包括業(yè)績考核和管理考核。以考核得分作為考核的最終結(jié)果。第三條 業(yè)績考核理財(cái)顧問序列員工的業(yè)績考核采取分值考核，綜合考慮員工的當(dāng)月營銷業(yè)績、歷史營銷業(yè)績和凈傭金收入。1、當(dāng)月營銷業(yè)績指標(biāo)：（1）指標(biāo)名稱：月度新增客戶資產(chǎn)量（2）指標(biāo)的得分計(jì)算：月度新增客戶資產(chǎn)量得分月度新增客戶資產(chǎn)量10000元（3）指標(biāo)說明：A、月度新增客戶是指當(dāng)月有首次資產(chǎn)轉(zhuǎn)入的客戶，新增客戶資產(chǎn)是指該客戶從有資產(chǎn)轉(zhuǎn)入之日起當(dāng)月的日均資產(chǎn)量，月度新增客戶資產(chǎn)量是

27、指當(dāng)月所有新增客戶的新增客戶資產(chǎn)的總和。（以上定義適用于本制度匯總 全文）；B、客戶資產(chǎn)量=現(xiàn)金余額+股票（含A/B股）、權(quán)證、上市交易基金市值。其中B股現(xiàn)金與市值按市場(chǎng)匯率折算；C、考核得分計(jì)算時(shí)采取四舍五入的方法，最終結(jié)果截止小數(shù)點(diǎn)后兩位。2、歷史營銷業(yè)績指標(biāo)：（1）指標(biāo)名稱：名下客戶當(dāng)月總資產(chǎn)量。（2）指標(biāo)得分計(jì)算名下客戶當(dāng)月總資產(chǎn)量得分名下客戶當(dāng)月日均總資產(chǎn)量10萬元；（3）指標(biāo)說明：證券營銷人員名下所有客戶在某日下午收盤后的資產(chǎn)總和為該證券營銷人員的名下客戶當(dāng)日總資產(chǎn)量，該資產(chǎn)量的當(dāng)月平均值即為該證券營銷人員的名下客戶當(dāng)月日均總資產(chǎn)量（以上定義適用于本制度匯總 全文）。3、凈傭金收入

28、指標(biāo)（1）指標(biāo)名稱：名下客戶當(dāng)月凈傭金收入（2）指標(biāo)得分計(jì)算：名下客戶當(dāng)月凈傭金收入得分名下客戶當(dāng)月凈傭金收入300元；（3）指標(biāo)說明：凈傭金收入毛傭金收入證管費(fèi)經(jīng)手費(fèi)-交易風(fēng)險(xiǎn)金-營業(yè)稅（以上定義適用于本制度匯總 全文）。4、月度業(yè)績考核得分的計(jì)算：理財(cái)顧問序列的月度業(yè)績考核得分依下列公式計(jì)算：理財(cái)顧問序列月度業(yè)績考核得分當(dāng)月營銷業(yè)績指標(biāo)得分0.6+歷史營銷業(yè)績指標(biāo)得分0.1+凈傭金收入指標(biāo)得分0.3。第四條 管理考核管理考核包括但不限于考勤管理、例會(huì)管理和培訓(xùn)管理三項(xiàng)指標(biāo)。管理考核結(jié)果采取百分制，最高得分為100分，具體如下：類別項(xiàng)目得分考勤管理(20分)日常考勤情況 (10分)例會(huì)出席情

29、況（10分）例會(huì)管理(20分)工作報(bào)表完成情況(10分)例會(huì)紀(jì)律情況(10分)培訓(xùn)管理(20分)培訓(xùn)出席情況（10分）培訓(xùn)紀(jì)律（10分）展業(yè)管理（20分）展業(yè)規(guī)范管理（10分）展業(yè)工具管理（10分）服務(wù)規(guī)范管理（20分）行為規(guī)范管理（15分）服裝禮儀管理（5分）總分（100分）：第五條 理財(cái)顧問序列的定級(jí)(一) 定級(jí)依據(jù)理財(cái)顧問序列人員的定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)為當(dāng)月名下客戶總資產(chǎn)、前三個(gè)月（含當(dāng)月）的月均業(yè)績考核得分和月均管理考核得分。前三個(gè)月（含當(dāng)月）月均業(yè)績考核得分=前三個(gè)月月度績效考核得分/3前三個(gè)月（含當(dāng)月）月均管理考核得分=前三個(gè)月月度管理考核得分/3(二) 考核標(biāo)準(zhǔn)理財(cái)顧問序列人員考核標(biāo)準(zhǔn)如下：

30、 指標(biāo)級(jí)別月均業(yè)績考核名下客戶當(dāng)月總資產(chǎn)（萬元）月均管理考核助理理財(cái)顧問1560200不低于80分理財(cái)顧問20200500中級(jí)理財(cái)顧問305001000高級(jí)理財(cái)顧問451000-1500資深理財(cái)顧問601500-3000首席理財(cái)顧問803000以上(三) 級(jí)別變化1、級(jí)別維持理財(cái)顧問序列人員未出現(xiàn)下列情況之一的，級(jí)別維持：（1） 名下客戶當(dāng)月總資產(chǎn)連續(xù)兩個(gè)月低于本級(jí)別考核標(biāo)準(zhǔn)（2） 業(yè)績考核月均得分連續(xù)兩個(gè)月低于本級(jí)別考核標(biāo)準(zhǔn)（3） 管理考核月均得分連續(xù)兩個(gè)月低于80分2、級(jí)別晉升理財(cái)顧問序列人員達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一，可晉升級(jí)別：（1）助理理財(cái)顧問、理財(cái)顧問、中級(jí)理財(cái)顧問、高級(jí)理財(cái)顧問和資深理財(cái)顧

31、問連續(xù)兩個(gè)月業(yè)績考核月均得分達(dá)到上一級(jí)別考核標(biāo)準(zhǔn)且管理考核月均得分不低于80分，同時(shí)名下客戶當(dāng)月總資產(chǎn)達(dá)到上一級(jí)別考核標(biāo)準(zhǔn)的，可晉升一個(gè)級(jí)別；如果連續(xù)兩個(gè)月業(yè)績考核月均得分達(dá)到跨級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)且管理考核月均得分不低于80分，同時(shí)名下客戶當(dāng)月總資產(chǎn)達(dá)到跨級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)本人申請(qǐng)，負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可跨級(jí)晉升。（2）高級(jí)理財(cái)顧問、資深理財(cái)顧問和首席理財(cái)顧問，其推薦員工中有5名（含）以上轉(zhuǎn)正并達(dá)到理財(cái)顧問及以上級(jí)別的，經(jīng)推薦人與被推薦人達(dá)成一致，可申請(qǐng)組建新的團(tuán)隊(duì)。由公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部核準(zhǔn)，可申請(qǐng)由理財(cái)顧問序列轉(zhuǎn)入營銷經(jīng)理序列。理財(cái)顧問序列員工轉(zhuǎn)入營銷管理序列之后，仍可開發(fā)客戶，可享受開戶獎(jiǎng)和傭金提成，但不再享受理財(cái)顧

32、問序列的底薪、傭金獎(jiǎng)勵(lì)提成和其它福利。 3、級(jí)別下降理財(cái)顧問、中級(jí)理財(cái)顧問、高級(jí)理財(cái)顧問、資深理財(cái)顧問和首席理財(cái)顧問出現(xiàn)下列情況之一的，下降一個(gè)級(jí)別。（1） 連續(xù)兩個(gè)月業(yè)績考核月均得分低于本級(jí)別標(biāo)準(zhǔn)（2） 連續(xù)兩個(gè)月管理考核月均得分低于80分（3） 連續(xù)兩個(gè)月名下客戶當(dāng)月總資產(chǎn)低于本級(jí)別標(biāo)準(zhǔn)4、解聘（1）助理理財(cái)顧問連續(xù)兩個(gè)月業(yè)績考核月均得分低于本級(jí)別標(biāo)準(zhǔn)或連續(xù)兩個(gè)月管理考核月均得分低于80分的，或者連續(xù)兩個(gè)月名下客戶當(dāng)月總資產(chǎn)低于本級(jí)別標(biāo)準(zhǔn)的，公司有權(quán)另行安排工作或者解除勞動(dòng)關(guān)系；（2）理財(cái)顧問、中級(jí)理財(cái)顧問、高級(jí)理財(cái)顧問、資深理財(cái)顧問和首席理財(cái)顧問連續(xù)兩個(gè)月業(yè)績考核月均得分未達(dá)到助理理財(cái)顧

33、問級(jí)別要求的，公司有權(quán)另行安排工作或者解除勞動(dòng)關(guān)系；（3）當(dāng)月管理考核得分低于60分，公司有權(quán)解除勞動(dòng)關(guān)系；（4）理財(cái)顧問序列人員如有違反法律法規(guī)或嚴(yán)重違反公司制度的行為，公司有權(quán)另行安排工作或者解除勞動(dòng)關(guān)系。第六條 理財(cái)顧問序列人員的績效獎(jiǎng)勵(lì)構(gòu)成：理財(cái)顧問序列人員的績效獎(jiǎng)勵(lì)包括但不限于：開戶獎(jiǎng)、傭金提成、傭金獎(jiǎng)勵(lì)提成和推薦獎(jiǎng)。1、開戶獎(jiǎng)當(dāng)月新增有效戶是指當(dāng)月日均資產(chǎn)量首次達(dá)到2萬（含）或以上的客戶，其中當(dāng)月新增客戶以有資產(chǎn)轉(zhuǎn)入之日起計(jì)算當(dāng)月日均資產(chǎn)量。（以上定義適用于本制度匯總?cè)模﹥?nèi)部營銷人員的當(dāng)月新增有效戶可獲得200元每戶的開戶獎(jiǎng)。另外設(shè)大戶超額獎(jiǎng)，新增有效戶當(dāng)月日均資產(chǎn)量達(dá)到500萬

34、和1000萬（含）以上時(shí)，在200元開戶獎(jiǎng)的基礎(chǔ)上再分別獎(jiǎng)勵(lì)500元每戶和1000元每戶。2、傭金提成傭金提成依據(jù)理財(cái)顧問序列人員的不同級(jí)別確定不同的提成比例，提成的基數(shù)為該理財(cái)顧問序列人員當(dāng)月名下客戶的凈傭金收入總額，具體提成比例如下：級(jí)別提成比例助理理財(cái)顧問18%理財(cái)顧問18%中級(jí)理財(cái)顧問18%高級(jí)理財(cái)顧問20%資深理財(cái)顧問20%首席理財(cái)顧問22%3、傭金獎(jiǎng)勵(lì)提成理財(cái)顧問序列人員達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)，可以享受當(dāng)月的傭金獎(jiǎng)勵(lì)提成。（1） 前三個(gè)月（含當(dāng)月）月均新增有效戶達(dá)到4戶，獎(jiǎng)勵(lì)該理財(cái)顧問序列人員當(dāng)月名下客戶凈傭金收入總額的5%；（2） 前三個(gè)月（含當(dāng)月）月均新增客戶資產(chǎn)量達(dá)到100萬，獎(jiǎng)勵(lì)該理

35、財(cái)顧問序列人員當(dāng)月名下客戶凈傭金收入總額的5%；（3） 在試用期的前三個(gè)月若滿足月均新增有效戶達(dá)到4戶或月均新增客戶資產(chǎn)量達(dá)到100萬，則將對(duì)應(yīng)的前三個(gè)月的傭金獎(jiǎng)勵(lì)提成一并計(jì)入第三個(gè)月工資。4、推薦獎(jiǎng)凡推薦新人在試用期后轉(zhuǎn)正的，在次月給予推薦人一次性獎(jiǎng)勵(lì)300元。5、其它收入主要是指其它金融產(chǎn)品銷售獎(jiǎng)勵(lì)收入，具體由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部根據(jù) 實(shí)際情況確定。第三章 營銷管理序列人員的考核、定級(jí)與績效獎(jiǎng)勵(lì)第七條 營銷管理序列人員的考核為月度考核，由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部進(jìn)行，考核結(jié)果經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)并備案。第八條 營銷管理序列人員的考核營銷管理序列人員的考核包括業(yè)績考核和管理考核。業(yè)績考核指標(biāo)與其所轄團(tuán)隊(duì)（區(qū)域）

36、的整體業(yè)績目標(biāo)掛鉤，而不與其個(gè)人業(yè)績指標(biāo)掛鉤。1、業(yè)績考核指標(biāo)：營銷管理序列的業(yè)績考核指標(biāo)為：團(tuán)隊(duì)（區(qū)域）月度業(yè)績達(dá)成率。團(tuán)隊(duì)（區(qū)域）月度業(yè)績達(dá)成率團(tuán)隊(duì)（區(qū)域）月度業(yè)績考核實(shí)際得分團(tuán)隊(duì)（區(qū)域）月度業(yè)績考核標(biāo)準(zhǔn)說明：團(tuán)隊(duì)（區(qū)域）月度業(yè)績考核實(shí)際得分為本團(tuán)隊(duì)（區(qū)域）所有在職理財(cái)顧問序列人員業(yè)績考核實(shí)際得分的合計(jì)數(shù)。團(tuán)隊(duì)（區(qū)域）月度業(yè)績考核標(biāo)準(zhǔn)為本團(tuán)隊(duì)（區(qū)域）所有在職理財(cái)顧問序列人員相對(duì)應(yīng)級(jí)別業(yè)績考核標(biāo)準(zhǔn)的合計(jì)數(shù)。2、管理考核指標(biāo)采取百分制，由團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)得分和月度考評(píng)得分兩項(xiàng)指標(biāo)構(gòu)成。團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)得分為團(tuán)隊(duì)（區(qū)域）中理財(cái)顧問級(jí)別（含）以上人員占團(tuán)隊(duì)（區(qū)域）理財(cái)顧問序列人員總?cè)藬?shù)的實(shí)際比例考核標(biāo)準(zhǔn)100，最

37、高得分為100分，具體考核標(biāo)準(zhǔn)如下：級(jí)別理財(cái)顧問級(jí)別（含）以上人員所占比例月度考評(píng)得分資深營銷總監(jiān)資深營銷經(jīng)理50%由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部給出高級(jí)營銷總監(jiān)高級(jí)營銷經(jīng)理40%營銷總監(jiān)營銷經(jīng)理30%月度考評(píng)得分依據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)，由相關(guān)負(fù)責(zé)人給出，最高得分為100分。具體見下表考核項(xiàng)目考核內(nèi)容滿分實(shí)際得分目標(biāo)與計(jì)劃團(tuán)隊(duì)（區(qū)域）月度營銷目標(biāo)明確，營銷計(jì)劃切實(shí)可行10提交月度業(yè)績分析與改進(jìn)報(bào)告5轄區(qū)渠道管理轄區(qū)每個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)至少每周拜訪一次10轄區(qū)內(nèi)每個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)宣傳品和設(shè)備配備到位（以現(xiàn)場(chǎng)抽查為考核依據(jù)）5隊(duì)員管理每周至少組織團(tuán)隊(duì)（區(qū)域）會(huì)議兩次（以會(huì)議紀(jì)要為依據(jù)）20新人至少陪同展業(yè)一次5助理理財(cái)顧問級(jí)別以上隊(duì)員降

38、級(jí)（2分/人，扣完為止）10助理理財(cái)顧問級(jí)別以上隊(duì)員被淘汰（5分/人，扣完為止）10隊(duì)員違反法律法規(guī)（5分/人次，扣完為止）10考勤管理隊(duì)員缺勤（1分/人次，扣完為止）5本人缺勤（5分/次，扣完為止）10一票否決本人違反法律法規(guī)及公司相關(guān)制度合計(jì)100管理考核得分團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)得分0.4+月度考評(píng)得分0.63、月度考核得分的計(jì)算公式如下：考核得分團(tuán)隊(duì)（區(qū)域）月度業(yè)績達(dá)成率0.6100+管理考核得分0.4。第九條 營銷管理序列的定級(jí)與級(jí)別升降（一）定級(jí)營銷管理序列每三個(gè)月定級(jí)一次，定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)為前三個(gè)月（含當(dāng)月）的月均考核得分。新任職的營銷管理序列統(tǒng)一為營銷經(jīng)理或營銷總監(jiān)，三個(gè)月后根據(jù)考核情況，確定新的級(jí)

39、別。（二）級(jí)別維持營銷管理序列三個(gè)月月均考核得分在100分至150分（含）之間的，級(jí)別維持；（三）級(jí)別晉升營銷管理序列員工三個(gè)月月均考核得分在150分以上，經(jīng)本人申請(qǐng)，相關(guān)部門批準(zhǔn)，級(jí)別可上調(diào)一級(jí)，資深營銷經(jīng)理和資深營銷總監(jiān)不再進(jìn)行級(jí)別的晉升。營銷經(jīng)理序列員工在所轄團(tuán)隊(duì)內(nèi)培養(yǎng)出三名或以上營銷經(jīng)理序列員工，經(jīng)達(dá)成一致，可申請(qǐng)組建新的區(qū)域。由公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部核準(zhǔn)，可申請(qǐng)由營銷經(jīng)理序列轉(zhuǎn)入營銷總監(jiān)序列。（四）級(jí)別下降1、除營銷經(jīng)理和營銷總監(jiān)外的營銷管理序列員工三個(gè)月月均考核得分低于100分（含）的，下降一個(gè)級(jí)別。2、營銷經(jīng)理三個(gè)月月均考核得分低于100分（含）的，或營銷經(jīng)理序列人員所轄團(tuán)隊(duì)不滿足所需

40、規(guī)模時(shí)，根據(jù)其個(gè)人當(dāng)月名下客戶總資產(chǎn)量轉(zhuǎn)為理財(cái)顧問序列的相應(yīng)級(jí)別。3、營銷總監(jiān)三個(gè)月月均考核得分低于100分（含）的，或營銷總監(jiān)序列人員所轄區(qū)域不滿足所需規(guī)模時(shí)，降為營銷經(jīng)理。（五）解聘營銷管理序列人員如有違反法律法規(guī)或嚴(yán)重違反公司制度的行為，公司有權(quán)另行安排工作或者解除勞動(dòng)關(guān)系。第十條 營銷管理序列員工績效獎(jiǎng)勵(lì)的構(gòu)成營銷管理序列員工績效獎(jiǎng)勵(lì)包括但不限于：個(gè)人業(yè)績收入、開戶獎(jiǎng)、傭金提成和傭金獎(jiǎng)勵(lì)提成。1、個(gè)人業(yè)績收入包括個(gè)人傭金提成和個(gè)人開戶獎(jiǎng)，個(gè)人傭金提成比例統(tǒng)一為20%，個(gè)人開戶獎(jiǎng)與理財(cái)顧問序列一致。2、開戶獎(jiǎng)1.）營銷經(jīng)理序列人員的開戶獎(jiǎng)為所轄團(tuán)隊(duì)當(dāng)月所有在職成員（不包含營銷經(jīng)理序列人員

41、本人）的開戶獎(jiǎng)總和的10%。2.）營銷總監(jiān)序列人員的開戶獎(jiǎng)為所轄區(qū)域當(dāng)月所有在職成員（不包含營銷總監(jiān)序列人員本人）的個(gè)人開戶獎(jiǎng)總和的5%。3、傭金提成1.）傭金提成依據(jù)營銷管理序列人員的不同級(jí)別確定，具體如下：級(jí)別提成比例營銷經(jīng)理3%高級(jí)營銷經(jīng)理3.5%資深營銷經(jīng)理4%營銷總監(jiān)1.5%高級(jí)營銷總監(jiān)2%資深營銷總監(jiān) 2.5% 2.）營銷經(jīng)理序列人員的傭金提成基數(shù)為所轄團(tuán)隊(duì)內(nèi)當(dāng)月所有客戶（不含本人客戶）所創(chuàng)造的凈傭金收入總額。 3.）營銷總監(jiān)序列人員的傭金提成基數(shù)為所轄區(qū)域內(nèi)當(dāng)月所有客戶（不含本人客戶，但包含營銷經(jīng)理序列人員的客戶）所創(chuàng)造的凈傭金收入總額。4、傭金獎(jiǎng)勵(lì)提成營銷經(jīng)理序列人員當(dāng)月業(yè)績考

42、核達(dá)成率達(dá)到1.5以上的，可以享受當(dāng)月的傭金獎(jiǎng)勵(lì)提成，傭金獎(jiǎng)勵(lì)提成為所轄團(tuán)隊(duì)內(nèi)所有客戶（不含本人客戶）所創(chuàng)造凈傭金收入總額的1%。營銷總監(jiān)序列人員當(dāng)月業(yè)績考核達(dá)成率達(dá)到1.5以上的，可以享受當(dāng)月的傭金獎(jiǎng)勵(lì)提成，傭金獎(jiǎng)勵(lì)提成為所轄區(qū)域內(nèi)所有客戶（不含本人客戶，但包含營銷經(jīng)理序列人員的客戶）所創(chuàng)造凈傭金收入總額的0.5%第十一條 育成1）育成獎(jiǎng)營銷經(jīng)理序列人員在所轄團(tuán)隊(duì)內(nèi)培育出新的營銷經(jīng)理，并成立新的營銷團(tuán)隊(duì)的，可以從新育成團(tuán)隊(duì)的凈傭金收入中提取育成獎(jiǎng)；營銷總監(jiān)序列人員在所轄區(qū)域內(nèi)培育出新的營銷總監(jiān)，并成立新的區(qū)域的，可以從新育成區(qū)域的凈傭金中提取育成獎(jiǎng)，提取比例均為1%，提取總時(shí)間均不超過24個(gè)

43、月。2）育成關(guān)系育成關(guān)系只存在于平行級(jí)別之間，當(dāng)營銷經(jīng)理序列人員育成3個(gè)或以上營銷經(jīng)理序列后，如本人順利晉級(jí)為營銷總監(jiān)序列，享受營銷總監(jiān)的收入構(gòu)成而不再享受育成獎(jiǎng)勵(lì)；若該營銷總監(jiān)序列人員又把以上營銷經(jīng)理人員序列人員培育成新的營銷總監(jiān)序列，則生成新的育成關(guān)系；若該營銷總監(jiān)序列人員轉(zhuǎn)回營銷經(jīng)理序列，而育成的營銷經(jīng)理序列人員沒有發(fā)生序列上的改變，則可以繼續(xù)享有育成獎(jiǎng)，但提取總時(shí)間不超過24個(gè)月；若育成的營銷經(jīng)理序列人員先于培育者晉升為營銷總監(jiān)序列，則育成關(guān)系永久終止。第四章 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金第十二條 為防范風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度：即每月從內(nèi)部營銷人員績效獎(jiǎng)勵(lì)中按10%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 1、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

44、金記于內(nèi)部營銷人員個(gè)人名下。2、6個(gè)月滾動(dòng)發(fā)放，即在沒有違反公司規(guī)定的情況下，第七個(gè)月發(fā)放第一個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，依此類推。3、內(nèi)部營銷人員正常離職后，確認(rèn)在職期間沒有違反公司規(guī)定，報(bào)公司審批，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額歸還本人。4、個(gè)人當(dāng)月工資收入還不足繳納福利中個(gè)人應(yīng)繳部分的，若由公司墊付的，則從該內(nèi)部營銷人員名下的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中扣除。5、本公司與內(nèi)部營銷人員解除勞動(dòng)關(guān)系后，因內(nèi)部營銷人員緣故而使公司未能在勞動(dòng)關(guān)系終止之日起10日內(nèi)收回內(nèi)部營銷人員證書的，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部需要通過證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙公告該證書作廢，相關(guān)費(fèi)用從該內(nèi)部營銷人員名下的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中扣除。6、若出現(xiàn)以下情況，公司視其情節(jié)可罰沒部分或全部風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)

45、備金，并將配合以罰沒當(dāng)月薪酬、開除等處罰手段，情節(jié)嚴(yán)重的送司法機(jī)關(guān)處理：（1）向客戶做出投資保底、虧損有限或必定利益等承諾，或?yàn)榭蛻籼峁┳C券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見；（2）與客戶達(dá)成盈虧比例承擔(dān)的協(xié)議；（3）為獲取提成獎(jiǎng)勵(lì)比例而鼓勵(lì)客戶頻繁買進(jìn)賣出證券；（4）故意為客戶提供虛假的信息及資料的；（5）與客戶聯(lián)手操縱證券價(jià)格；（6）代為客戶辦理證券交易手續(xù)（包括但不限于修改密碼、開通委托方式、提取資金、辦理撤銷指定交易或轉(zhuǎn)托管手續(xù)）；（7）為招攬客戶而惡意詆毀其他同事；（8）受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰或本公司認(rèn)定的其它違規(guī)行為。第五章 附則第十三條 本辦法由東方證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)解釋，自正式

46、下發(fā)之日起實(shí)施。理財(cái)顧問試用期考核辦法 第一條 為規(guī)范理財(cái)顧問的試用期考核，特制定本辦法。本辦法只對(duì)處于試用期的理財(cái)顧問人員有效，通過試用期的理財(cái)顧問，其考核按照內(nèi)部營銷人員考核辦法執(zhí)行。第二條 試用期理財(cái)顧問的考核為月度考核，以自然月為考核區(qū)間。考核包括業(yè)績考核和管理考核。以考核得分作為考核的最終結(jié)果。第三條 試用期考核以理財(cái)顧問入職后第一個(gè)月到試用期結(jié)束前一個(gè)月的考核結(jié)果為依據(jù)，最后一個(gè)月的考核結(jié)果不計(jì)入試用期考核。第四條 月度業(yè)績考核采取打分制，分?jǐn)?shù)由月度新增客戶資產(chǎn)量計(jì)算而成，具體分?jǐn)?shù)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)如下：月度新增客戶資產(chǎn)量得分月度新增客戶資產(chǎn)量10000元指標(biāo)說明：1、月度新增客戶資產(chǎn)量：（

47、1）該指標(biāo)定義參見內(nèi)部營銷人員考核辦法。（2）客戶資產(chǎn)量=現(xiàn)金余額+股票（含A/B股）、權(quán)證、上市交易基金市值。其中B股現(xiàn)金與市值按市場(chǎng)匯率折算。2、考核得分計(jì)算時(shí)采取四舍五入的方法，最終結(jié)果截止小數(shù)點(diǎn)后兩位。第五條 試用期業(yè)績考核標(biāo)準(zhǔn)的確定試用期業(yè)績考核標(biāo)準(zhǔn)如下表： 情況月度月度業(yè)績考核指標(biāo)第一個(gè)月10第二個(gè)月12第三個(gè)月14第四個(gè)月14第五個(gè)月14第六條 管理考核包括但不限于考勤管理、例會(huì)管理和培訓(xùn)管理三項(xiàng)指標(biāo)：管理考核結(jié)果采取百分制，表格如下：類別項(xiàng)目得分考勤管理(20分)日常考勤情況 (10分)例會(huì)出席情況（10分）例會(huì)管理(20分)工作報(bào)表完成情況(10分)例會(huì)紀(jì)律情況(10分)培訓(xùn)

48、管理(20分)培訓(xùn)出席情況（10分）培訓(xùn)紀(jì)律情況（10分）展業(yè)管理（20分）展業(yè)規(guī)范管理（10分）展業(yè)工具管理（10分）服務(wù)規(guī)范管理（20分）行為規(guī)范管理（15分）服裝禮儀管理（5分）總分（100分）：第七條 未達(dá)到試用期考核標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定：試用期理財(cái)顧問在試用期的前五個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)以下情況之一，視為未達(dá)到試用期考核標(biāo)準(zhǔn)：1、連續(xù)兩個(gè)月業(yè)績考核得分未達(dá)到當(dāng)月業(yè)績考核標(biāo)準(zhǔn)或者連續(xù)兩個(gè)月管理考核得分低于80分；2、前五個(gè)月中有三個(gè)月業(yè)績考核得分未達(dá)到當(dāng)月業(yè)績考核標(biāo)準(zhǔn)或者有三個(gè)月管理考核得分低于80分；3、在試用期第五個(gè)月的名下客戶當(dāng)月總資產(chǎn)量或前五個(gè)月內(nèi)新增有效戶總數(shù)低于以下標(biāo)準(zhǔn)：（相關(guān)定義參見內(nèi)部營銷人

49、員考核辦法）指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)客戶總資產(chǎn)（萬元）有效開戶數(shù)（戶）最低標(biāo)準(zhǔn)6020第八條 試用期理財(cái)顧問未達(dá)到試用期考核標(biāo)準(zhǔn)，則不符合轉(zhuǎn)正條件，公司可根據(jù)中華人民共和國勞動(dòng)合同法第三十九條的規(guī)定解除其勞動(dòng)合同，但應(yīng)在試用期結(jié)束前至少一周，以書面方式通知試用人員。第九條 試用期理財(cái)顧問申請(qǐng)?zhí)崆稗D(zhuǎn)正的條件和程序：試用期理財(cái)顧問在試用期的前五個(gè)月內(nèi)有連續(xù)三個(gè)月業(yè)績考核得分達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)的150%以上且管理考核得分不低于80分的，可以申請(qǐng)?zhí)崆稗D(zhuǎn)正。第十條 試用期理財(cái)顧問申請(qǐng)轉(zhuǎn)正的條件和程序：試用期理財(cái)顧問未出現(xiàn)第七條所述情況的，在試用期結(jié)束前一周，以書面形式提出轉(zhuǎn)正申請(qǐng)，報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部審核、人力資源管理總部審批后，

50、書面通知申請(qǐng)人。第十一條 試用期理財(cái)顧問轉(zhuǎn)正后的定級(jí)： 試用期理財(cái)顧問轉(zhuǎn)為正式理財(cái)顧問序列員工后，按照轉(zhuǎn)正前名下客戶當(dāng)月總資產(chǎn)量和轉(zhuǎn)正前三個(gè)月的月均業(yè)績考核得分和月均管理考核得分進(jìn)行定級(jí)。（理財(cái)顧問序列各級(jí)別的考核標(biāo)準(zhǔn)參見內(nèi)部營銷人員考核辦法）第十二條 特殊規(guī)定為公司引入5人（含）以上成熟營銷團(tuán)隊(duì)的新人，可提出書面申請(qǐng)，由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部審核、人力資源管理總部審批后直接進(jìn)入營銷經(jīng)理級(jí)別進(jìn)行試用，試用期薪酬待遇同營銷經(jīng)理級(jí)別一致，試用期為6個(gè)月，試用期內(nèi)達(dá)到個(gè)人業(yè)績要求和團(tuán)隊(duì)規(guī)模要求的，可申請(qǐng)轉(zhuǎn)為正式的營銷經(jīng)理序列，若試用期內(nèi)無法達(dá)到上述條件的，按個(gè)人業(yè)績情況轉(zhuǎn)為理財(cái)顧問序列相應(yīng)的級(jí)別。（按內(nèi)部營銷

51、人員考核辦法規(guī)定，相應(yīng)的個(gè)人業(yè)績要求為名下客戶當(dāng)月總資產(chǎn)達(dá)到1000萬以上，團(tuán)隊(duì)規(guī)模要求為團(tuán)隊(duì)中有5名（含）以上理財(cái)顧問級(jí)別（含）以上的正式員工）為公司引入18人（含）以上成熟營銷團(tuán)隊(duì)的新人，可提出書面申請(qǐng)，由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部審核、人力資源管理總部審批后直接進(jìn)入營銷總監(jiān)級(jí)別進(jìn)行試用，試用期薪酬待遇同營銷總監(jiān)級(jí)別一致，試用期為6個(gè)月，試用期內(nèi)達(dá)到個(gè)人業(yè)績要求和團(tuán)隊(duì)規(guī)模要求的，可申請(qǐng)轉(zhuǎn)為正式的營銷總監(jiān)序列，若試用期內(nèi)無法達(dá)到上述條件的，按實(shí)際業(yè)績情況轉(zhuǎn)為營銷經(jīng)理序列或理財(cái)顧問序列相應(yīng)的級(jí)別。（按內(nèi)部營銷人員考核辦法規(guī)定，相應(yīng)的個(gè)人業(yè)績要求為名下客戶當(dāng)月總資產(chǎn)達(dá)到1000萬以上，團(tuán)隊(duì)規(guī)模要求為團(tuán)隊(duì)中有3

52、名（含）以上營銷經(jīng)理序列的正式員工）第十三條 在試用期內(nèi)出現(xiàn)下列情形之一的，公司將解除試用期合同，并對(duì)其直接管理者進(jìn)行警告一次的處罰。1. 以公司的名義簽訂任何形式的協(xié)議或承諾；2. 招攬本公司現(xiàn)有的存量客戶以及自然增長的客戶，或者截留公司其他證券營銷人員開發(fā)的客戶；3. 超越授權(quán)范圍進(jìn)行客戶服務(wù)和客戶招攬工作；4. 代理客戶進(jìn)行開戶、銷戶、轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易、證券買賣和資金存取等事務(wù)；5. 與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾；6. 向客戶夸大宣傳或提供不實(shí)信息；7. 采用脅迫、欺詐和惡意串通等手段促成交易；8. 利用客戶資金、賬戶和名義為本人或他人從

53、事證券交易；9. 在其它公司從事相同或相類的工作；10. 以獲取報(bào)酬為目的誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的交易；11. 有詆毀其它證券公司或其他從業(yè)人員等的不正當(dāng)競(jìng)爭行為；12. 有其它損害公司和客戶利益的行為。第十四條 關(guān)于本辦法所涉及的指標(biāo)和參數(shù)等，由公司每年年底根據(jù)現(xiàn)時(shí)的市場(chǎng)環(huán)境、政策法規(guī)變動(dòng)等因素進(jìn)行核定，核定結(jié)果將于次年一月起實(shí)施。第十五條 本辦法由東方證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)解釋，自正式下發(fā)之日起實(shí)施。經(jīng)紀(jì)人管理辦法第一條 本辦法所指經(jīng)紀(jì)人是指：具備證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的從業(yè)資格或通過了證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試，與東方證券股份有限公司簽訂了委托代理合同，利用公司提供的通道、理財(cái)產(chǎn)品和研究服務(wù)，為

54、公司拓展客戶的外部營銷人員。第二條 經(jīng)紀(jì)人不是公司的正式員工，無底薪且不享受公司為員工提供的福利待遇，經(jīng)紀(jì)人的收入僅限于開戶獎(jiǎng)勵(lì)和傭金提成，開戶獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)與內(nèi)部營銷人員相同，傭金提成與名下客戶當(dāng)月總資產(chǎn)相關(guān)，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：名下客戶當(dāng)月總資產(chǎn)（萬元）提成比例1000以下18%1000-300020%3000以上22%第三條 公司內(nèi)部營銷人員及非全日制理財(cái)顧問轉(zhuǎn)為經(jīng)紀(jì)人，轉(zhuǎn)換生效之前已經(jīng)開發(fā)的客戶所產(chǎn)生的傭金收入按原提成比例執(zhí)行，轉(zhuǎn)換生效之后開發(fā)的客戶所產(chǎn)生的傭金收入按上表執(zhí)行。第四條 本制度匯總所涉及的規(guī)范化條款全部適用于經(jīng)紀(jì)人，包括但不限于證券營銷人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范管理制度、證券營銷人員資格管理和證

55、書管理辦法、經(jīng)紀(jì)人管理辦法、證券營銷人員信息查詢制度、證券營銷人員責(zé)任追究制度。第五條 本制度由東方證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)解釋，自正式下發(fā)之日起實(shí)施。證券營銷人員信息查詢制度第一條 公司進(jìn)行證券營銷人員相關(guān)信息的收集，經(jīng)嚴(yán)格審查核實(shí)后由專人錄入營銷管理信息技術(shù)系統(tǒng)，并定時(shí)做好信息更新，確保查詢信息的真實(shí)性和時(shí)效性。第二條 錄入營銷管理信息技術(shù)系統(tǒng)的證券營銷人員信息包括但不限于姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、證券營銷人員證書編號(hào)、照片、獎(jiǎng)懲記錄等內(nèi)容。第三條 客戶可以通過各營業(yè)部咨詢電話或總部95503熱線查詢證券營銷人員的相關(guān)信息。第四條 客戶可以到營業(yè)部現(xiàn)

56、場(chǎng)向相關(guān)工作人員查詢證券營銷人員的相關(guān)信息。第五條 客戶可以通過東方證券股份有限公司的網(wǎng)站（）查詢證券營銷人員的相關(guān)信息。第六條 證券營銷人員所招攬和服務(wù)的客戶在開戶時(shí)填寫對(duì)賬單寄送服務(wù)需求，公司按照客戶意愿定期定點(diǎn)并統(tǒng)一寄送客戶對(duì)賬單，防止客戶信息泄露。第七條 由專人對(duì)寄送服務(wù)名單進(jìn)行及時(shí)更新和審核，對(duì)寄送行為進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)寄送服務(wù)的客戶進(jìn)行定期定量的回訪，做好回訪記錄。第八條 本制度由東方證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)解釋，自正式下發(fā)之日起實(shí)施。證券營銷人員責(zé)任追究制度第一條 為了加強(qiáng)對(duì)證券營銷人員的監(jiān)管，規(guī)范證券營銷人員的執(zhí)業(yè)行為，保護(hù)證券營銷人員的執(zhí)業(yè)行為合規(guī)合法，保證其從事客戶招攬

57、和客戶服務(wù)等活動(dòng)的正常進(jìn)行，根據(jù)證券法、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定以及公司相關(guān)制度，特制定本制度。第二條 按照公司證券營銷人員管理制度，證券營銷人員必須已通過證券從業(yè)人員資格考試，獲得證券從業(yè)資格，在與公司簽訂相應(yīng)合同后納入公司統(tǒng)一管理，公司對(duì)其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中管理，防止證券營銷人員在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為。第三條 證券營銷人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守國家法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受公司的各項(xiàng)管理制度。第四條 公司將通過證券營銷人員執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)、客戶回訪系統(tǒng)、異常交易和操作監(jiān)

58、控系統(tǒng)，全面記錄和掌握證券營銷人員的培訓(xùn)記錄、執(zhí)業(yè)資格、招攬和服務(wù)的實(shí)際情況、客戶之間的糾紛和投訴處理處理記錄，并證券營銷人員所在證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，對(duì)于證券營銷人員各項(xiàng)執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行管理和監(jiān)督，將證券營銷人員的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并進(jìn)行責(zé)任追究。第五條 證券營銷人員應(yīng)當(dāng)規(guī)定的展業(yè)行為范圍和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得存在證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定第13條列式的九種行為。第六條 對(duì)于證券營銷人員非主觀故意而違反相關(guān)規(guī)定且未造成嚴(yán)重后果的，公司將以教育指導(dǎo)為主，并可根據(jù)情節(jié)輕重予以適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)處罰。若證券營銷人員存在主觀故意違反規(guī)定的任何情形，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即解除合同關(guān)系，并按規(guī)定追究其相應(yīng)責(zé)任。

59、第七條 證券營銷人員在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生違反公司內(nèi)部管理制度，公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和合同的約定，由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)查證相關(guān)情況，并責(zé)令營業(yè)部及時(shí)向其所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。一經(jīng)查證情況屬實(shí)，將直接追究營業(yè)部的管理責(zé)任，并追究證券營銷人員經(jīng)濟(jì)和行政責(zé)任，對(duì)于觸犯相關(guān)條例規(guī)定行為者，公司有權(quán)立即解除合同并上報(bào)證券業(yè)協(xié)會(huì)。第八條 證券營銷人員在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生違反自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定行為的，公司應(yīng)當(dāng)按照當(dāng)?shù)刈C券協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和合同的約定，及時(shí)向公司住所地和該證券營銷人員服務(wù)的證券營業(yè)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。公司和證券營銷人員所在的營業(yè)部必須配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)切實(shí)追究其各項(xiàng)責(zé)任，直至取消其執(zhí)業(yè)資格。第九條 證券營銷人員的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政管理部門，證券營銷人員所在營業(yè)部必須在第一時(shí)間協(xié)助查證；涉嫌刑事犯罪的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)司法機(jī)關(guān)舉報(bào)。第十條 營業(yè)部必須對(duì)本部所招募的證券營銷人員之經(jīng)紀(jì)行為進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督，一旦發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)立即上報(bào)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部及其他相關(guān)管理部門，不得隱瞞事實(shí)或擅自越權(quán)處理。第十一條 本制度由東方證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)解釋，自正式下發(fā)之日起實(shí)施。