1、附件東方證券股份有限公司經紀業務營銷團隊管理制度匯總目錄一般規定3證券營銷人員執業行為規范管理制度4證券營銷人員資格管理和證書管理辦法9內部營銷人員崗位設置與薪酬管理辦法16內部營銷人員考核辦法22理財顧問試用期考核辦法38經紀人管理辦法44證券營銷人員信息查詢制度45證券營銷人員責任追究制度46一般規定第一條 為加強東方證券股份有限公司（以下簡稱“本公司”）經紀業務營銷體系建設，保障本公司和內部營銷人員以及經紀人的合法權益，保障本公司經紀業務具備持續競爭力，根據中華人民共和國證券法、證券公司監督管理條例以及證券經紀人管理暫行規定的規定，制定本制度匯總。第二條 本制度匯總當中涉及的證券營銷人員

2、主要指與本公司簽訂正式勞動合同的內部營銷人員以及與本公司簽訂委托代理合同的經紀人。第三條 除特殊規定外，本公司內部營銷人員與經紀人統一執行本制度匯總所列的所有相關制度。證券營銷人員執業行為規范管理制度第一條 證券營銷人員在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職業道德，自覺接受本公司的管理，履行勞動合同或委托代理合同中約定的義務。第二條 證券營銷人員在執業過程中，經本公司授權，可以從事下列活動：(一) 向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；(二) 向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程；(三) 向客戶介紹與證券

3、交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和本公司的有關規定；(四) 向客戶傳遞由本公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；(五) 向客戶傳遞由本公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；(六) 法律、行政法規和證監會規定證券營銷人員可以從事的其他活動。第三條 證券營銷人員有下列情形之一者，經本公司認定屬實，根據該行為性質，按以下規定處理：(一) 態度或服務質量不良，引起客戶明確表示不滿或提出投訴，警告一次；(二) 未經公司許可向客戶收取咨詢服務費，記過一次，并收繳所獲利益；(三) 向客戶夸大宣傳或提供不實信息的，警告一次；(四) 無故2次不參加本公司會議及各項活動者，警告

4、一次；(五) 泄露本公司秘密，給本公司造成損失的，除賠償相應的損失外，記過一次；后果嚴重者，解除勞動合同或委托代理合同；(六) 未經本公司同意或授權，擅自在報刊或其他新聞媒體發表有關公司各類廣告、聲明、文件、宣傳或接受采訪等，記過一次；給本公司造成不良影響的，解除勞動合同或委托代理合同；(七) 打架、侮辱其他證券營銷人員、客戶或其它類似不當行為，影響本公司形象者，記過一次；情節嚴重者，解除勞動合同或委托代理合同；(八) 有詆毀其它證券公司或其他從業人員等的不正當競爭行為，記過一次，情節惡劣者解除勞動合同或委托代理合同；第四條 證券營銷人員有第三條所列情形的，經本公司認定屬實，按照情節嚴重程度給

5、予相應處罰，處罰結果記錄在營銷管理信息技術系統的個人電子檔案中。有2次警告處分的，記過一次，取消參加當年度各項評優、競賽活動的資格，記過2次者，解除勞動合同或委托代理合同。第五條 證券營銷人員有下列情形之一者，經本公司認定屬實，解除勞動合同或委托代理合同：(一) 以本公司的名義簽訂任何形式的協議或承諾；(二) 替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；(三) 提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；(四) 與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾；(五) 采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導

6、客戶等不正當手段招攬客戶；(六) 泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私；(七) 為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；(八) 招攬東方證券現有的存量客戶以及自然增長的客戶，或者截留本公司其他證券營銷人員開發的客戶；(九) 為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動，特別是面向不特定公眾以各種方式（包括利用因特網即時通訊工具、網絡論壇、博客等）開展或變相開展證券投資咨詢活動；(十) 委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；(十一) 損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其它行為。(十二) 在其它公司從事相同或相類的工作；第六條 證券營銷人員有上述

7、違規行為的，本公司將及時處理，并發文通報。第七條 對因上述原因而被解除勞動合同或委托代理合同者，本公司將視情節輕重，通報當地證券業協會，申請注銷其執業資格證書。第八條 證券營銷人員在執業過程中必須向客戶出示本人的執業證明，向客戶充分揭示證券投資風險，并在執業的過程中對客戶的基本情況進行必要的了解。第九條 客戶的認定和歸屬，按以下的規定處理：(一) 客戶認定流程由證券營銷人員通過電話方式提前預約，并由專人在營銷管理信息系統中進行預登記，然后由客戶本人到柜臺開戶并填寫相關開戶文本和親筆簽名，柜臺確認后，系統將自動確認客戶和證券營銷人員的匹配關系。(二) 客戶在開立賬戶后，賬戶管理和后續賬戶服務工作

8、由本公司統一進行。(三) 客戶對證券營銷人員服務不滿而要求由其他證券營銷人員服務時，可由客戶提出申請，由該證券營銷人員所屬團隊提供后續服務并進行維護，防止客戶流失，客戶仍隸屬于該團隊，相關管理崗位繼續享受相應的提成。終止該客戶和原證券營銷人員的歸屬關系。(四) 證券營銷人員和本公司終止勞動合同或委托代理合同時，名下客戶仍隸屬于原團隊，由該團隊提供后續服務并進行維護，防止客戶流失，相關管理崗位繼續享受相應的提成。終止該客戶和原證券營銷人員的歸屬關系。(五) 證券營銷人員與客戶之間關系的確立和終止在營銷管理信息技術系統中做相應登記，并留痕備查。詳見本公司營銷管理信息技術系統操作說明。 第十條 本制

9、度由東方證券股份有限公司經紀業務總部負責解釋，自正式下發之日起實施。證券營銷人員資格管理和證書管理辦法第一章總則第一條 為了加強本公司證券營銷人員資格管理和證書管理，規范證券營銷人員的執業行為，促進證券市場規范發展，保護投資者合法權益，根據中華人民共和國證券法、證券公司監督管理條例、證券經紀人管理暫行規定的規定，制定本辦法。第二條 在本公司依法從事證券經紀業務的證券營銷人員，應當按照本辦法規定，通過證券從業人員資格考試，并具備規定的證券從業人員執業條件。第三條 人力資源管理總部是本公司證券營銷人員資格和證券營銷人員證書的歸口管理部門，經紀業務總部作為日常管理部門，負責每月統計證券營銷人員證書的

10、新增、變更、注銷、年檢等情況，并將證券營銷人員的名單報送人力資源管理總部備案。第二章證券從業資格取得第四條 參加證券從業人員資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。第五條 證券從業人員資格考試由中國證券業協會（以下簡稱“協會”）統一組織。參加證券從業人員資格考試的人員考試合格的，取得證券從業資格。第六條 證券從業人員資格考試中包含證券經紀人專項考試，證券經紀人專項考試設證券市場基礎和證券經紀業務營銷兩個科目。已通過證券從業人員資格考試證券市場基礎知識科目的，豁免證券市場基礎科目考試；已通過證券從業人員資格考試證券交易科目的，豁免證券經紀業務營銷科目考試。第三章

11、證券營銷人員證書管理第七條 經紀業務總部應當指定專人為資格管理員負責本公司證券營銷人員資格管理工作，資格管理員須向協會備案。第八條 資格管理員代表本公司行使下述職責：（一）使用協會證券營銷人員證書管理系統并對本公司的系統用戶進行管理；（二）組織實施本公司證券營銷人員證書申請工作；（三）負責本公司證券營銷人員證書申請人的申請材料的初審；（四）按照協會的部署組織實施本公司執業年檢工作；（五）協助協會的檢查和調查；（六）負責本公司執業人員的備案事項；（七）為本公司人員提供相關咨詢；（八）保持與協會的日常聯系。第九條 本公司更換資格管理員應當向協會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責。第四章

12、證券營銷人員證書的申請第十條 取得證券從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過本公司申請證券營銷人員證書：（一）已與本公司簽訂勞動合同或委托代理合同；（二）最近三年未受過刑事處罰；（三）未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；（四）進行過不少于60小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20小時，并經測試合格者；（五）品行端正，具有良好的職業道德；（六）法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。第十一條 證券營銷人員證書的申請通過協會證券營銷人員證書管理系統進行，申請人應當向所在機構提交下列申請材料：（一）證券營銷人員證書申請表；（二）身份證復印件；（三）學歷證明

13、復印件；（四）協會規定的其它材料。第十二條 證券營銷人員證書的申請程序是：（一）申請人登錄協會證券營銷人員證書管理系統，填寫證券營銷人員證書申請表，連同打印的書面申請表及第十一條規定的其他申請材料提交至經紀業務總部；（二）資格管理員對證券營銷人員證書申請表進行審核并確認，書面申請表由經紀業務總部保管備查，電子申請表提交協會；（三）協會對經紀業務總部提交的證券營銷人員證書申請表進行審核，協會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。第十三條 申請人符合本辦法規定條件的，經紀業務總部為其向中國證券業協會進行執業注冊登記。執業注冊登記事項包括證券營銷人員的姓名、身份證號碼、代理權限、代理時間、服務的證券

14、營業部、執業地域范圍、公司查詢與投訴電話等，并按照協會的規定打印證券營銷人員證書，加蓋公司公章，頒發給證券營銷人員。第五章 證券營銷人員證書的變更第十四條 證券營銷人員證書載明事項發生變動的，經紀業務總部應當及時將證書收回，向協會變更該人員的執業注冊登記，并辦理新證書的打印和頒發事宜。第六章 證券營銷人員證書的注銷第十五條 本公司終止與證券營銷人員的合同關系，經紀業務總部應自合同關系終止之日起3個工作日內收回該證券營銷人員證書。自合同關系終止之日起5個工作日內，經紀業務總部辦理該證券營銷人員的執業注冊登記注銷。第十六條 自合同關系終止之日起10個工作日內，因故未能收回該證券營銷人員證書的，經紀

15、業務總部將通過證監會指定報紙和本公司網站等媒體公告該證書作廢。第十七條 證券營銷人員應在本公司授權的范圍內執業，如有下列行為者將注銷其證券營銷人員證書：（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜； （二）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣； （三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾； （四）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶； （五）泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私； （六）為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利； （七）為客戶提供非法的服務場所或者

16、交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動，特別是面向不特定公眾以各種方式（包括利用因特網即時通訊工具、網絡論壇、博客等）開展或變相開展證券投資咨詢活動； （八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動； （九）損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為；（十）申請證券營銷人員證書時提供虛假材料等行為。第七章 年 檢第十八條 協會對證券營銷人員自取得證券營銷人員證書之日起每兩年檢查一次。年檢的程序是：（一）申請人登錄協會證券營銷人員證書管理系統，填寫年檢申請表，連同打印的書面申請表及證券營銷人員證書原件提交資格管理員；（二）資格管理員對本公司年檢申請表進行初審并確認，書

17、面申請表由經紀業務總部保管備查，電子申請表提交協會；（三）協會對本公司提交的年檢申請表進行審核，協會在收到完整申請材料后十五日內做出是否通過年檢的審核意見；（四）協會通過證券營銷人員證書管理系統，將年檢結果通知經紀業務總部，并在協會的互聯網站公告；（五）資格管理員辦理證券營銷人員證書年檢記錄。第十九條 有下列情形之一的，不予通過年檢：（一）證券營銷人員證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；（二）未按規定完成后續職業培訓的；（三）不再符合證券營銷人員證書取得條件的；（四）未按規定參加年檢的；（五）協會規定的其他情形。第二十條 因第十九條第（一）、（三）款未通過年檢的人員，由協會注銷其證券營銷人員證書

18、。因第十九條第（二）、（四）、（五）款未通過年檢的人員，由協會移交中國證監會暫停其執業。第八章監督管理第二十一條 經紀業務總部必須在勞動合同或委托代理合同簽訂生效且證券營銷人員取得證券營銷人員證書后，方能安排證券營銷人員上崗。第二十二條 經紀業務總部按照協會的規定，組織對證券營銷人員進行后續職業培訓，提高證券營銷人員的職業道德和專業素質。第二十三條 證券營銷人員不再具備規定的執業條件的，應解除勞動合同或委托代理合同。被中國證監會依法吊銷證券營銷人員證書或者因違反證券業從業人員資格管理辦法被協會注銷證券營銷人員證書的人員，本公司可在3年內不受理其證券營銷人員證書申請。第九章附則第二十四條 本辦法

19、未盡事宜，按照國家法律、法規和證券監管部門有關規定執行。第二十五條 本制度由東方證券股份有限公司經紀業務總部負責解釋，自正式下發之日起實施。內部營銷人員崗位設置與薪酬管理辦法第一章 總 則第一條 為了建立激勵有力、約束有效的內部營銷人員薪酬分配機制，使內部營銷人員的薪酬水平與其崗位責任和貢獻密切掛鉤，充分調動內部營銷人員的工作積極性和創造性,特制定本辦法。 第二條 本辦法所指內部營銷人員是指：具備證券監管機構認可的從業資格，與東方證券股份有限公司簽訂了正式的勞動合同，利用公司提供的通道、理財產品和研究服務，為公司拓展客戶，并且依據本辦法所確定的績效考核原則，計算勞動報酬的公司內部營銷人員。第三

20、條 內部營銷人員的薪酬由基本工資、績效獎勵和福利三部分構成。本公司對內部營銷人員實行分級認證、分類管理，根據內部營銷人員的考核結果，確定級別。不同的級別，對應不同的薪酬標準。第四條 在內部營銷人員提供正常勞動，并接受公司考核的前提下，本公司按照相關規定支付薪酬。第二章 內部營銷人員的序列與級別劃分第五條 內部營銷人員分為理財顧問、營銷經理和營銷總監三個序列，每個序列均可由低至高進行級別細分。第六條 理財顧問序列分為助理理財顧問、理財顧問、中級理財顧問、高級理財顧問、資深理財顧問和首席理財顧問六個級別。營銷經理序列分為營銷經理、高級營銷經理和資深營銷經理三個級別。營銷總監序列分為營銷總監、高級營

21、銷總監和資深營銷總監三個級別。營銷經理序列和營銷總監序列統稱為營銷管理序列。第三章 內部營銷人員的崗位職責第七條 各序列的內部營銷人員的崗位職責如下：【營銷總監序列】1、提出所負責區域的發展規劃和發展策略；2、制定并實施所負責區域年度、季度、月度的營銷目標、計劃和活動方案；3、轄區內合作渠道關系的協調及問題解決；4、制定并實施所負責區域年度、季度、月度的增員、選擇、培訓計劃與活動方案；5、負責組織所負責區域的績效考核，負責營銷經理序列人員的選拔與輔導；6、主持所負責區域的業務例會，進行業務數據分析；【營銷經理序列】1、負責本團隊營銷目標與計劃的制訂與實施；2、負責本團隊的建設、日常管理與績效考

22、核，組織本團隊完成各類營銷目標； 3、負責轄區內相關合作單位的協調工作，定期拜訪合作渠道網點；4、負責轄區內合作渠道網點的宣傳品布置和設備的監管；5、負責本團隊理財顧問序列人員的增員、考勤、培訓和陪同業務拓展；6、收集、整理各種市場信息，并及時匯報；7、組織并主持本團隊例會。【理財顧問序列】1、完成個人的任務指標；2、維護和深化所負責的合作渠道網點關系；3、所負責的合作渠道網點內宣傳品的布置和設備保管；4、收集、整理各種市場信息，并及時匯報。第四章 基本工資第八條 內部營銷人員的基本工資按照各個序列和級別確定，是薪酬構成中固定發放的部分。第九條 本公司不同序列和級別的內部營銷人員的基本工資薪酬

23、標準如下： 單位：人民幣元類別職級月基本工資（元）營銷總監序列資深營銷總監10000高級營銷總監9000營銷總監8000營銷經理序列資深營銷經理6000高級營銷經理5000營銷經理4000理財顧問序列首席理財顧問4500資深理財顧問4000高級理財顧問3500中級理財顧問3000理財顧問2500助理理財顧問2000第五章 績效獎勵第十條 績效獎勵是依據內部營銷人員的序列、級別和實際貢獻計算的，是薪酬的組成部分之一。第十一條 績效獎勵的確定辦法參見內部營銷人員考核辦法。第六章 福利與社會保險第十二條 按照國家和當地有關法規政策，公司為內部營銷人員繳納社會基本保險（包括養老保險、醫療保險、生育保險

24、、失業保險、工傷保險）的單位繳費部分。第十三條 按照當地有關政策和公司規定，享受住房公積金待遇。第十四條 按公司規定，享受各類假期。第七章 其他第十五條 理財顧問序列試用期員工的薪酬待遇與助理理財顧問級別的薪酬待遇一致，考核辦法參見理財顧問試用期考核辦法。第十六條 為防范風險，對內部營銷人員建立風險準備金制度，即每月從內部營銷人員的績效獎勵中按一定比例提取風險準備金， 6個月滾動發放，即在沒有違反公司規定的情況下，第七個月發放第一個月的風險準備金，依此類推。風險準備金記于內部營銷人員個人名下，其正常離職3個月后，確認在職期間沒有違反公司規定，報經紀業務總部審批，風險準備金余額歸還給本人。風險準

25、備金的具體管理和使用規定參見內部營銷人員考核辦法。第八章 工資發放第十七條 內部營銷人員的基本工資和績效獎勵于下月20日發放，若遇公眾假期，順延或提前發放。第十八條 新招聘錄用的人員首次工資發放，按其在本公司的實際工作天數發放工資。 第十九條 本辦法中員工的薪酬以貨幣形式發放，所涉及的收入均為稅前收入，應按照國家有關規定繳納個人所得稅，由本公司依法代扣代繳。第九章 附 則第二十條 本辦法由東方證券股份有限公司經紀業務總部負責解釋，自正式下發之日起實施。內部營銷人員考核辦法第一章 總則第一條 為加強對內部營銷人員的管理，實現業務的快速、高效和持續增長，強化合規經營，及時準確評價內部營銷人員的績效

26、貢獻和績效成長，建立完善的激勵約束機制，特制定本辦法。第二章 理財顧問序列員工的考核、定級與績效獎勵第二條 理財顧問序列員工的考核為月度考核，以自然月為考核區間。考核包括業績考核和管理考核。以考核得分作為考核的最終結果。第三條 業績考核理財顧問序列員工的業績考核采取分值考核，綜合考慮員工的當月營銷業績、歷史營銷業績和凈傭金收入。1、當月營銷業績指標：（1）指標名稱：月度新增客戶資產量（2）指標的得分計算：月度新增客戶資產量得分月度新增客戶資產量10000元（3）指標說明：A、月度新增客戶是指當月有首次資產轉入的客戶，新增客戶資產是指該客戶從有資產轉入之日起當月的日均資產量，月度新增客戶資產量是

27、指當月所有新增客戶的新增客戶資產的總和。（以上定義適用于本制度匯總 全文）；B、客戶資產量=現金余額+股票（含A/B股）、權證、上市交易基金市值。其中B股現金與市值按市場匯率折算；C、考核得分計算時采取四舍五入的方法，最終結果截止小數點后兩位。2、歷史營銷業績指標：（1）指標名稱：名下客戶當月總資產量。（2）指標得分計算名下客戶當月總資產量得分名下客戶當月日均總資產量10萬元；（3）指標說明：證券營銷人員名下所有客戶在某日下午收盤后的資產總和為該證券營銷人員的名下客戶當日總資產量，該資產量的當月平均值即為該證券營銷人員的名下客戶當月日均總資產量（以上定義適用于本制度匯總 全文）。3、凈傭金收入

28、指標（1）指標名稱：名下客戶當月凈傭金收入（2）指標得分計算：名下客戶當月凈傭金收入得分名下客戶當月凈傭金收入300元；（3）指標說明：凈傭金收入毛傭金收入證管費經手費-交易風險金-營業稅（以上定義適用于本制度匯總 全文）。4、月度業績考核得分的計算：理財顧問序列的月度業績考核得分依下列公式計算：理財顧問序列月度業績考核得分當月營銷業績指標得分0.6+歷史營銷業績指標得分0.1+凈傭金收入指標得分0.3。第四條 管理考核管理考核包括但不限于考勤管理、例會管理和培訓管理三項指標。管理考核結果采取百分制，最高得分為100分，具體如下：類別項目得分考勤管理(20分)日常考勤情況 (10分)例會出席情

29、況（10分）例會管理(20分)工作報表完成情況(10分)例會紀律情況(10分)培訓管理(20分)培訓出席情況（10分）培訓紀律（10分）展業管理（20分）展業規范管理（10分）展業工具管理（10分）服務規范管理（20分）行為規范管理（15分）服裝禮儀管理（5分）總分（100分）：第五條 理財顧問序列的定級(一) 定級依據理財顧問序列人員的定級標準為當月名下客戶總資產、前三個月（含當月）的月均業績考核得分和月均管理考核得分。前三個月（含當月）月均業績考核得分=前三個月月度績效考核得分/3前三個月（含當月）月均管理考核得分=前三個月月度管理考核得分/3(二) 考核標準理財顧問序列人員考核標準如下：

30、 指標級別月均業績考核名下客戶當月總資產（萬元）月均管理考核助理理財顧問1560200不低于80分理財顧問20200500中級理財顧問305001000高級理財顧問451000-1500資深理財顧問601500-3000首席理財顧問803000以上(三) 級別變化1、級別維持理財顧問序列人員未出現下列情況之一的，級別維持：（1） 名下客戶當月總資產連續兩個月低于本級別考核標準（2） 業績考核月均得分連續兩個月低于本級別考核標準（3） 管理考核月均得分連續兩個月低于80分2、級別晉升理財顧問序列人員達到下列標準之一，可晉升級別：（1）助理理財顧問、理財顧問、中級理財顧問、高級理財顧問和資深理財顧

31、問連續兩個月業績考核月均得分達到上一級別考核標準且管理考核月均得分不低于80分，同時名下客戶當月總資產達到上一級別考核標準的，可晉升一個級別；如果連續兩個月業績考核月均得分達到跨級的標準且管理考核月均得分不低于80分，同時名下客戶當月總資產達到跨級標準的，經本人申請，負責人批準可跨級晉升。（2）高級理財顧問、資深理財顧問和首席理財顧問，其推薦員工中有5名（含）以上轉正并達到理財顧問及以上級別的，經推薦人與被推薦人達成一致，可申請組建新的團隊。由公司經紀業務總部核準，可申請由理財顧問序列轉入營銷經理序列。理財顧問序列員工轉入營銷管理序列之后，仍可開發客戶，可享受開戶獎和傭金提成，但不再享受理財顧

32、問序列的底薪、傭金獎勵提成和其它福利。 3、級別下降理財顧問、中級理財顧問、高級理財顧問、資深理財顧問和首席理財顧問出現下列情況之一的，下降一個級別。（1） 連續兩個月業績考核月均得分低于本級別標準（2） 連續兩個月管理考核月均得分低于80分（3） 連續兩個月名下客戶當月總資產低于本級別標準4、解聘（1）助理理財顧問連續兩個月業績考核月均得分低于本級別標準或連續兩個月管理考核月均得分低于80分的，或者連續兩個月名下客戶當月總資產低于本級別標準的，公司有權另行安排工作或者解除勞動關系；（2）理財顧問、中級理財顧問、高級理財顧問、資深理財顧問和首席理財顧問連續兩個月業績考核月均得分未達到助理理財顧

33、問級別要求的，公司有權另行安排工作或者解除勞動關系；（3）當月管理考核得分低于60分，公司有權解除勞動關系；（4）理財顧問序列人員如有違反法律法規或嚴重違反公司制度的行為，公司有權另行安排工作或者解除勞動關系。第六條 理財顧問序列人員的績效獎勵構成：理財顧問序列人員的績效獎勵包括但不限于：開戶獎、傭金提成、傭金獎勵提成和推薦獎。1、開戶獎當月新增有效戶是指當月日均資產量首次達到2萬（含）或以上的客戶，其中當月新增客戶以有資產轉入之日起計算當月日均資產量。（以上定義適用于本制度匯總全文）內部營銷人員的當月新增有效戶可獲得200元每戶的開戶獎。另外設大戶超額獎，新增有效戶當月日均資產量達到500萬

34、和1000萬（含）以上時，在200元開戶獎的基礎上再分別獎勵500元每戶和1000元每戶。2、傭金提成傭金提成依據理財顧問序列人員的不同級別確定不同的提成比例，提成的基數為該理財顧問序列人員當月名下客戶的凈傭金收入總額，具體提成比例如下：級別提成比例助理理財顧問18%理財顧問18%中級理財顧問18%高級理財顧問20%資深理財顧問20%首席理財顧問22%3、傭金獎勵提成理財顧問序列人員達到以下標準，可以享受當月的傭金獎勵提成。（1） 前三個月（含當月）月均新增有效戶達到4戶，獎勵該理財顧問序列人員當月名下客戶凈傭金收入總額的5%；（2） 前三個月（含當月）月均新增客戶資產量達到100萬，獎勵該理

35、財顧問序列人員當月名下客戶凈傭金收入總額的5%；（3） 在試用期的前三個月若滿足月均新增有效戶達到4戶或月均新增客戶資產量達到100萬，則將對應的前三個月的傭金獎勵提成一并計入第三個月工資。4、推薦獎凡推薦新人在試用期后轉正的，在次月給予推薦人一次性獎勵300元。5、其它收入主要是指其它金融產品銷售獎勵收入，具體由經紀業務總部根據 實際情況確定。第三章 營銷管理序列人員的考核、定級與績效獎勵第七條 營銷管理序列人員的考核為月度考核，由經紀業務總部進行，考核結果經相關負責人簽字確認并備案。第八條 營銷管理序列人員的考核營銷管理序列人員的考核包括業績考核和管理考核。業績考核指標與其所轄團隊（區域）

36、的整體業績目標掛鉤，而不與其個人業績指標掛鉤。1、業績考核指標：營銷管理序列的業績考核指標為：團隊（區域）月度業績達成率。團隊（區域）月度業績達成率團隊（區域）月度業績考核實際得分團隊（區域）月度業績考核標準說明：團隊（區域）月度業績考核實際得分為本團隊（區域）所有在職理財顧問序列人員業績考核實際得分的合計數。團隊（區域）月度業績考核標準為本團隊（區域）所有在職理財顧問序列人員相對應級別業績考核標準的合計數。2、管理考核指標采取百分制，由團隊結構得分和月度考評得分兩項指標構成。團隊結構得分為團隊（區域）中理財顧問級別（含）以上人員占團隊（區域）理財顧問序列人員總人數的實際比例考核標準100，最

37、高得分為100分，具體考核標準如下：級別理財顧問級別（含）以上人員所占比例月度考評得分資深營銷總監資深營銷經理50%由經紀業務總部給出高級營銷總監高級營銷經理40%營銷總監營銷經理30%月度考評得分依據以下標準，由相關負責人給出，最高得分為100分。具體見下表考核項目考核內容滿分實際得分目標與計劃團隊（區域）月度營銷目標明確，營銷計劃切實可行10提交月度業績分析與改進報告5轄區渠道管理轄區每個銀行網點至少每周拜訪一次10轄區內每個銀行網點宣傳品和設備配備到位（以現場抽查為考核依據）5隊員管理每周至少組織團隊（區域）會議兩次（以會議紀要為依據）20新人至少陪同展業一次5助理理財顧問級別以上隊員降

38、級（2分/人，扣完為止）10助理理財顧問級別以上隊員被淘汰（5分/人，扣完為止）10隊員違反法律法規（5分/人次，扣完為止）10考勤管理隊員缺勤（1分/人次，扣完為止）5本人缺勤（5分/次，扣完為止）10一票否決本人違反法律法規及公司相關制度合計100管理考核得分團隊結構得分0.4+月度考評得分0.63、月度考核得分的計算公式如下：考核得分團隊（區域）月度業績達成率0.6100+管理考核得分0.4。第九條 營銷管理序列的定級與級別升降（一）定級營銷管理序列每三個月定級一次，定級標準為前三個月（含當月）的月均考核得分。新任職的營銷管理序列統一為營銷經理或營銷總監，三個月后根據考核情況，確定新的級

39、別。（二）級別維持營銷管理序列三個月月均考核得分在100分至150分（含）之間的，級別維持；（三）級別晉升營銷管理序列員工三個月月均考核得分在150分以上，經本人申請，相關部門批準，級別可上調一級，資深營銷經理和資深營銷總監不再進行級別的晉升。營銷經理序列員工在所轄團隊內培養出三名或以上營銷經理序列員工，經達成一致，可申請組建新的區域。由公司經紀業務總部核準，可申請由營銷經理序列轉入營銷總監序列。（四）級別下降1、除營銷經理和營銷總監外的營銷管理序列員工三個月月均考核得分低于100分（含）的，下降一個級別。2、營銷經理三個月月均考核得分低于100分（含）的，或營銷經理序列人員所轄團隊不滿足所需

40、規模時，根據其個人當月名下客戶總資產量轉為理財顧問序列的相應級別。3、營銷總監三個月月均考核得分低于100分（含）的，或營銷總監序列人員所轄區域不滿足所需規模時，降為營銷經理。（五）解聘營銷管理序列人員如有違反法律法規或嚴重違反公司制度的行為，公司有權另行安排工作或者解除勞動關系。第十條 營銷管理序列員工績效獎勵的構成營銷管理序列員工績效獎勵包括但不限于：個人業績收入、開戶獎、傭金提成和傭金獎勵提成。1、個人業績收入包括個人傭金提成和個人開戶獎，個人傭金提成比例統一為20%，個人開戶獎與理財顧問序列一致。2、開戶獎1.）營銷經理序列人員的開戶獎為所轄團隊當月所有在職成員（不包含營銷經理序列人員

41、本人）的開戶獎總和的10%。2.）營銷總監序列人員的開戶獎為所轄區域當月所有在職成員（不包含營銷總監序列人員本人）的個人開戶獎總和的5%。3、傭金提成1.）傭金提成依據營銷管理序列人員的不同級別確定，具體如下：級別提成比例營銷經理3%高級營銷經理3.5%資深營銷經理4%營銷總監1.5%高級營銷總監2%資深營銷總監 2.5% 2.）營銷經理序列人員的傭金提成基數為所轄團隊內當月所有客戶（不含本人客戶）所創造的凈傭金收入總額。 3.）營銷總監序列人員的傭金提成基數為所轄區域內當月所有客戶（不含本人客戶，但包含營銷經理序列人員的客戶）所創造的凈傭金收入總額。4、傭金獎勵提成營銷經理序列人員當月業績考

42、核達成率達到1.5以上的，可以享受當月的傭金獎勵提成，傭金獎勵提成為所轄團隊內所有客戶（不含本人客戶）所創造凈傭金收入總額的1%。營銷總監序列人員當月業績考核達成率達到1.5以上的，可以享受當月的傭金獎勵提成，傭金獎勵提成為所轄區域內所有客戶（不含本人客戶，但包含營銷經理序列人員的客戶）所創造凈傭金收入總額的0.5%第十一條 育成1）育成獎營銷經理序列人員在所轄團隊內培育出新的營銷經理，并成立新的營銷團隊的，可以從新育成團隊的凈傭金收入中提取育成獎；營銷總監序列人員在所轄區域內培育出新的營銷總監，并成立新的區域的，可以從新育成區域的凈傭金中提取育成獎，提取比例均為1%，提取總時間均不超過24個

43、月。2）育成關系育成關系只存在于平行級別之間，當營銷經理序列人員育成3個或以上營銷經理序列后，如本人順利晉級為營銷總監序列，享受營銷總監的收入構成而不再享受育成獎勵；若該營銷總監序列人員又把以上營銷經理人員序列人員培育成新的營銷總監序列，則生成新的育成關系；若該營銷總監序列人員轉回營銷經理序列，而育成的營銷經理序列人員沒有發生序列上的改變，則可以繼續享有育成獎，但提取總時間不超過24個月；若育成的營銷經理序列人員先于培育者晉升為營銷總監序列，則育成關系永久終止。第四章 風險準備金第十二條 為防范風險，實行風險準備金制度：即每月從內部營銷人員績效獎勵中按10%的比例提取風險準備金。 1、風險準備

44、金記于內部營銷人員個人名下。2、6個月滾動發放，即在沒有違反公司規定的情況下，第七個月發放第一個月的風險準備金，依此類推。3、內部營銷人員正常離職后，確認在職期間沒有違反公司規定，報公司審批，風險準備金余額歸還本人。4、個人當月工資收入還不足繳納福利中個人應繳部分的，若由公司墊付的，則從該內部營銷人員名下的風險準備金中扣除。5、本公司與內部營銷人員解除勞動關系后，因內部營銷人員緣故而使公司未能在勞動關系終止之日起10日內收回內部營銷人員證書的，經紀業務總部需要通過證監會指定報紙公告該證書作廢，相關費用從該內部營銷人員名下的風險準備金中扣除。6、若出現以下情況，公司視其情節可罰沒部分或全部風險準

45、備金，并將配合以罰沒當月薪酬、開除等處罰手段，情節嚴重的送司法機關處理：（1）向客戶做出投資保底、虧損有限或必定利益等承諾，或為客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見；（2）與客戶達成盈虧比例承擔的協議；（3）為獲取提成獎勵比例而鼓勵客戶頻繁買進賣出證券；（4）故意為客戶提供虛假的信息及資料的；（5）與客戶聯手操縱證券價格；（6）代為客戶辦理證券交易手續（包括但不限于修改密碼、開通委托方式、提取資金、辦理撤銷指定交易或轉托管手續）；（7）為招攬客戶而惡意詆毀其他同事；（8）受到監管機構處罰或本公司認定的其它違規行為。第五章 附則第十三條 本辦法由東方證券股份有限公司經紀業務總部負責解釋，自正式

46、下發之日起實施。理財顧問試用期考核辦法 第一條 為規范理財顧問的試用期考核，特制定本辦法。本辦法只對處于試用期的理財顧問人員有效，通過試用期的理財顧問，其考核按照內部營銷人員考核辦法執行。第二條 試用期理財顧問的考核為月度考核，以自然月為考核區間。考核包括業績考核和管理考核。以考核得分作為考核的最終結果。第三條 試用期考核以理財顧問入職后第一個月到試用期結束前一個月的考核結果為依據，最后一個月的考核結果不計入試用期考核。第四條 月度業績考核采取打分制，分數由月度新增客戶資產量計算而成，具體分數計算標準如下：月度新增客戶資產量得分月度新增客戶資產量10000元指標說明：1、月度新增客戶資產量：（

47、1）該指標定義參見內部營銷人員考核辦法。（2）客戶資產量=現金余額+股票（含A/B股）、權證、上市交易基金市值。其中B股現金與市值按市場匯率折算。2、考核得分計算時采取四舍五入的方法，最終結果截止小數點后兩位。第五條 試用期業績考核標準的確定試用期業績考核標準如下表： 情況月度月度業績考核指標第一個月10第二個月12第三個月14第四個月14第五個月14第六條 管理考核包括但不限于考勤管理、例會管理和培訓管理三項指標：管理考核結果采取百分制，表格如下：類別項目得分考勤管理(20分)日常考勤情況 (10分)例會出席情況（10分）例會管理(20分)工作報表完成情況(10分)例會紀律情況(10分)培訓

48、管理(20分)培訓出席情況（10分）培訓紀律情況（10分）展業管理（20分）展業規范管理（10分）展業工具管理（10分）服務規范管理（20分）行為規范管理（15分）服裝禮儀管理（5分）總分（100分）：第七條 未達到試用期考核標準的認定：試用期理財顧問在試用期的前五個月內出現以下情況之一，視為未達到試用期考核標準：1、連續兩個月業績考核得分未達到當月業績考核標準或者連續兩個月管理考核得分低于80分；2、前五個月中有三個月業績考核得分未達到當月業績考核標準或者有三個月管理考核得分低于80分；3、在試用期第五個月的名下客戶當月總資產量或前五個月內新增有效戶總數低于以下標準：（相關定義參見內部營銷人

49、員考核辦法）指標標準客戶總資產（萬元）有效開戶數（戶）最低標準6020第八條 試用期理財顧問未達到試用期考核標準，則不符合轉正條件，公司可根據中華人民共和國勞動合同法第三十九條的規定解除其勞動合同，但應在試用期結束前至少一周，以書面方式通知試用人員。第九條 試用期理財顧問申請提前轉正的條件和程序：試用期理財顧問在試用期的前五個月內有連續三個月業績考核得分達到考核標準的150%以上且管理考核得分不低于80分的，可以申請提前轉正。第十條 試用期理財顧問申請轉正的條件和程序：試用期理財顧問未出現第七條所述情況的，在試用期結束前一周，以書面形式提出轉正申請，報經紀業務總部審核、人力資源管理總部審批后，

50、書面通知申請人。第十一條 試用期理財顧問轉正后的定級： 試用期理財顧問轉為正式理財顧問序列員工后，按照轉正前名下客戶當月總資產量和轉正前三個月的月均業績考核得分和月均管理考核得分進行定級。（理財顧問序列各級別的考核標準參見內部營銷人員考核辦法）第十二條 特殊規定為公司引入5人（含）以上成熟營銷團隊的新人，可提出書面申請，由經紀業務總部審核、人力資源管理總部審批后直接進入營銷經理級別進行試用，試用期薪酬待遇同營銷經理級別一致，試用期為6個月，試用期內達到個人業績要求和團隊規模要求的，可申請轉為正式的營銷經理序列，若試用期內無法達到上述條件的，按個人業績情況轉為理財顧問序列相應的級別。（按內部營銷

51、人員考核辦法規定，相應的個人業績要求為名下客戶當月總資產達到1000萬以上，團隊規模要求為團隊中有5名（含）以上理財顧問級別（含）以上的正式員工）為公司引入18人（含）以上成熟營銷團隊的新人，可提出書面申請，由經紀業務總部審核、人力資源管理總部審批后直接進入營銷總監級別進行試用，試用期薪酬待遇同營銷總監級別一致，試用期為6個月，試用期內達到個人業績要求和團隊規模要求的，可申請轉為正式的營銷總監序列，若試用期內無法達到上述條件的，按實際業績情況轉為營銷經理序列或理財顧問序列相應的級別。（按內部營銷人員考核辦法規定，相應的個人業績要求為名下客戶當月總資產達到1000萬以上，團隊規模要求為團隊中有3

52、名（含）以上營銷經理序列的正式員工）第十三條 在試用期內出現下列情形之一的，公司將解除試用期合同，并對其直接管理者進行警告一次的處罰。1. 以公司的名義簽訂任何形式的協議或承諾；2. 招攬本公司現有的存量客戶以及自然增長的客戶，或者截留公司其他證券營銷人員開發的客戶；3. 超越授權范圍進行客戶服務和客戶招攬工作；4. 代理客戶進行開戶、銷戶、轉托管、撤銷指定交易、證券買賣和資金存取等事務；5. 與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾；6. 向客戶夸大宣傳或提供不實信息；7. 采用脅迫、欺詐和惡意串通等手段促成交易；8. 利用客戶資金、賬戶和名義為本人或他人從

53、事證券交易；9. 在其它公司從事相同或相類的工作；10. 以獲取報酬為目的誘導客戶進行不必要的交易；11. 有詆毀其它證券公司或其他從業人員等的不正當競爭行為；12. 有其它損害公司和客戶利益的行為。第十四條 關于本辦法所涉及的指標和參數等，由公司每年年底根據現時的市場環境、政策法規變動等因素進行核定，核定結果將于次年一月起實施。第十五條 本辦法由東方證券股份有限公司經紀業務總部負責解釋，自正式下發之日起實施。經紀人管理辦法第一條 本辦法所指經紀人是指：具備證券監管機構認可的從業資格或通過了證券經紀人專項考試，與東方證券股份有限公司簽訂了委托代理合同，利用公司提供的通道、理財產品和研究服務，為

54、公司拓展客戶的外部營銷人員。第二條 經紀人不是公司的正式員工，無底薪且不享受公司為員工提供的福利待遇，經紀人的收入僅限于開戶獎勵和傭金提成，開戶獎標準與內部營銷人員相同，傭金提成與名下客戶當月總資產相關，具體標準如下：名下客戶當月總資產（萬元）提成比例1000以下18%1000-300020%3000以上22%第三條 公司內部營銷人員及非全日制理財顧問轉為經紀人，轉換生效之前已經開發的客戶所產生的傭金收入按原提成比例執行，轉換生效之后開發的客戶所產生的傭金收入按上表執行。第四條 本制度匯總所涉及的規范化條款全部適用于經紀人，包括但不限于證券營銷人員執業行為規范管理制度、證券營銷人員資格管理和證

55、書管理辦法、經紀人管理辦法、證券營銷人員信息查詢制度、證券營銷人員責任追究制度。第五條 本制度由東方證券股份有限公司經紀業務總部負責解釋，自正式下發之日起實施。證券營銷人員信息查詢制度第一條 公司進行證券營銷人員相關信息的收集，經嚴格審查核實后由專人錄入營銷管理信息技術系統，并定時做好信息更新，確保查詢信息的真實性和時效性。第二條 錄入營銷管理信息技術系統的證券營銷人員信息包括但不限于姓名、代理權限、代理期間、服務的證券營業部、執業地域范圍、證券營銷人員證書編號、照片、獎懲記錄等內容。第三條 客戶可以通過各營業部咨詢電話或總部95503熱線查詢證券營銷人員的相關信息。第四條 客戶可以到營業部現

56、場向相關工作人員查詢證券營銷人員的相關信息。第五條 客戶可以通過東方證券股份有限公司的網站（第六條 證券營銷人員所招攬和服務的客戶在開戶時填寫對賬單寄送服務需求，公司按照客戶意愿定期定點并統一寄送客戶對賬單，防止客戶信息泄露。第七條 由專人對寄送服務名單進行及時更新和審核，對寄送行為進行監督，并對寄送服務的客戶進行定期定量的回訪，做好回訪記錄。第八條 本制度由東方證券股份有限公司經紀業務總部負責解釋，自正式下發之日起實施。證券營銷人員責任追究制度第一條 為了加強對證券營銷人員的監管，規范證券營銷人員的執業行為，保護證券營銷人員的執業行為合規合法，保證其從事客戶招攬和客戶服務等活動的正常進行，根

57、據證券法、證券公司監督管理條例、證券經紀人管理暫行規定以及公司相關制度，特制定本制度。第二條 按照公司證券營銷人員管理制度，證券營銷人員必須已通過證券從業人員資格考試，獲得證券從業資格，在與公司簽訂相應合同后納入公司統一管理，公司對其執業行為實施集中管理，防止證券營銷人員在執業過程中從事違法違規或者超越代理權限、損害客戶合法權益的行為。第三條 證券營銷人員從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵守國家法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職業道德，自覺接受公司的各項管理制度。第四條 公司將通過證券營銷人員執業支持系統、客戶回訪系統、異常交易和操作監控系統，全面記錄和掌握證券營銷

58、人員的培訓記錄、執業資格、招攬和服務的實際情況、客戶之間的糾紛和投訴處理處理記錄，并證券營銷人員所在證券業協會的規定，對于證券營銷人員各項執業行為進行管理和監督，將證券營銷人員的執業行為納入公司合規管理范圍，并進行責任追究。第五條 證券營銷人員應當規定的展業行為范圍和證券公司授權的范圍內執業，不得存在證券經紀人管理暫行規定第13條列式的九種行為。第六條 對于證券營銷人員非主觀故意而違反相關規定且未造成嚴重后果的，公司將以教育指導為主，并可根據情節輕重予以適當的經濟處罰。若證券營銷人員存在主觀故意違反規定的任何情形，一經發現立即解除合同關系，并按規定追究其相應責任。第七條 證券營銷人員在執業過程

59、中發生違反公司內部管理制度，公司應當按照有關規定和合同的約定，由經紀業務總部負責查證相關情況，并責令營業部及時向其所在地的證監會派出機構報告。一經查證情況屬實，將直接追究營業部的管理責任，并追究證券營銷人員經濟和行政責任，對于觸犯相關條例規定行為者，公司有權立即解除合同并上報證券業協會。第八條 證券營銷人員在執業過程中發生違反自律規則或者法律、行政法規、監管機構和行政管理部門規定行為的，公司應當按照當地證券協會的有關規定和合同的約定，及時向公司住所地和該證券營銷人員服務的證券營業部所在地證監會派出機構報告。公司和證券營銷人員所在的營業部必須配合監管機構切實追究其各項責任，直至取消其執業資格。第九條 證券營銷人員的行為涉嫌違反法律、行政法規、監管機構和行政管理部門規定的，公司應當及時報告有關監管機構或者行政管理部門，證券營銷人員所在營業部必須在第一時間協助查證；涉嫌刑事犯罪的，公司應當及時向有關司法機關舉報。第十條 營業部必須對本部所招募的證券營銷人員之經紀行為進行有效的管理和監督，一旦發現問題應立即上報公司經紀業務總部及其他相關管理部門，不得隱瞞事實或擅自越權處理。第十一條 本制度由東方證券股份有限公司經紀業務總部負責解釋，自正式下發之日起實施。