1、華潤置地風(fēng)險(xiǎn)管理手冊華潤置地風(fēng)險(xiǎn)管理手冊 工程分冊工程分冊（1.01.0 版）版） 審計(jì)部審計(jì)部 2012014 4 年年 1 12 2 月月 目目 錄錄 前言前言 1 1 內(nèi)容索引內(nèi)容索引 第一章第一章 內(nèi)控要點(diǎn)內(nèi)控要點(diǎn) PGPG2 2 PGPG2 24 4 第二章第二章 風(fēng)險(xiǎn)案例及應(yīng)對(duì)措施建議風(fēng)險(xiǎn)案例及應(yīng)對(duì)措施建議 PGPG2 25 5 - - PGPG7 73 3 第一節(jié) 計(jì)劃管理 PG25 第二節(jié) 設(shè)計(jì)管理 PG26 - PG29 第三節(jié) 招采管理 PG30 - PG52 第四節(jié) 合約管理 PG53 - PG57 第五節(jié) 成本管理 PG58 - PG60 第六節(jié) 工程管理 PG61 -

2、 PG64 第七節(jié) 變更管理 PG65 - PG67 第八節(jié) 索賠管理 PG68 第九節(jié) 結(jié)算管理 PG69 - PG72 第十節(jié) 項(xiàng)目后評(píng)估 PG73 1 前前 言言 工程建設(shè)投資大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜，施工周期長，周邊環(huán)境復(fù)雜，建材和施工設(shè)備繁多，涉及專業(yè)工種與人員眾多。在 項(xiàng)目立項(xiàng)、可行性研究、設(shè)計(jì)、施工，交付使用、物業(yè)管理等各個(gè)階段都存在大量的不確定因素，可能發(fā)生的不利后 果或負(fù)面影響較多。如：經(jīng)濟(jì)損失、 工期延誤、 人員傷亡、 環(huán)境和社會(huì)影響等，導(dǎo)致原定的計(jì)劃、 方案可能受到干擾， 原定的目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)。這些事先不能確定的內(nèi)部和外部干擾因素，稱之為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施工程的風(fēng)險(xiǎn)管理盡可能 合理、可

3、行地降低上述不利后果或負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)。 審計(jì)部結(jié)合 2012 年至 2014 年度對(duì)北京大區(qū)、 沈陽大區(qū)、 江蘇大區(qū)、 成都大區(qū)、 上海大區(qū)、 深圳大區(qū)、 武漢大區(qū)、 山東大區(qū)、華潤建筑、優(yōu)高雅的營運(yùn)審計(jì)及建安、結(jié)算專題審計(jì)報(bào)告。對(duì)審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了梳理，從審計(jì) 報(bào)告中提煉了工程建設(shè)過程中發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)案例及應(yīng)對(duì)措施建議，匯集形成華潤置地風(fēng)險(xiǎn)管理手冊工程分冊。 為了規(guī)范華潤置地的工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理，做到有效控制工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，減少各類風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，降低工程經(jīng)濟(jì) 損失、 人員傷亡和環(huán)境影響， 保障工程建設(shè)的安全、 質(zhì)量與進(jìn)度， 達(dá)到以較低成本獲得最大安全的目標(biāo)， 特制定本 華 潤置地風(fēng)險(xiǎn)管理手

4、冊-工程分冊（1.0 版） 。 本手冊在使用工程中，歡迎提出寶貴意見和建議。 第一章 - 內(nèi)控要點(diǎn)第一章 - 內(nèi)控要點(diǎn)第二章 - 風(fēng)險(xiǎn)案例及建議第二章 - 風(fēng)險(xiǎn)案例及建議 頁碼(PG)/索引編碼(CP)頁碼(PG)/索引編碼(CP)頁碼(PG)/索引編碼(RC)頁碼(PG)/索引編碼(RC) 項(xiàng)目管理規(guī)劃PG 2 / CP 1PG 25 / RC 1 總控計(jì)劃PG 2 / CP 2PG 25 / RC 2 設(shè)計(jì)管控體系PG 2 / CP 3PG 26 / RC 1 過程控制PG 23 / CP 45PG 2628 / RC 26 設(shè)計(jì)合同管理PG 3 / CP 6PG 28 / RC 7 設(shè)計(jì)

5、變更管理PG 34 / CP 78PG 29 / RC 8 設(shè)計(jì)樣板管理PG 4 / CP 8PG 29 / RC 9 市場調(diào)研PG 4 / CP 9PG 30 / RC 1 招標(biāo)委員會(huì)PG 4 / CP 10PG 31 / RC 2 招標(biāo)工作小組PG 4 / CP 11PG 31 / RC 3 評(píng)標(biāo)委員會(huì)PG 4 / CP 12PG 32 / RC 4 供應(yīng)商管理PG 5 / CP 13PG 33 / RC 5 招標(biāo)方案PG 56 / CP 1415PG 34 / RC 6 招標(biāo)計(jì)劃PG 6 / CP 16PG 35 / RC 7 戰(zhàn)略采購PG 6 / CP 17PG 36 / RC 8 大

6、區(qū)集采PG 6 / CP 18PG 36 / RC 9 招標(biāo)文件PG 6 / CP 19PG 37 / RC 10 招標(biāo)采購方式PG 78 / CP 2024PG 3841 / RC 1114 招標(biāo)過程PG 810 / CP 2435PG 4245 / RC 1525 評(píng)標(biāo)原則PG 11 / CP 36PG 46 / RC 26 第三節(jié)第三節(jié)招采管理招采管理 華潤置地風(fēng)險(xiǎn)管理手冊內(nèi)容索引華潤置地風(fēng)險(xiǎn)管理手冊內(nèi)容索引 章節(jié)號(hào)章節(jié)號(hào)業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程 第一節(jié)第一節(jié)計(jì)劃管理計(jì)劃管理 第二節(jié)第二節(jié)設(shè)計(jì)管理設(shè)計(jì)管理 第一章 - 內(nèi)控要點(diǎn)第一章 - 內(nèi)控要點(diǎn)第二章 - 風(fēng)險(xiǎn)案例及建議第二章 - 風(fēng)險(xiǎn)案例及建

7、議 頁碼(PG)/索引編碼(CP)頁碼(PG)/索引編碼(CP)頁碼(PG)/索引編碼(RC)頁碼(PG)/索引編碼(RC) 華潤置地風(fēng)險(xiǎn)管理手冊內(nèi)容索引華潤置地風(fēng)險(xiǎn)管理手冊內(nèi)容索引 章節(jié)號(hào)章節(jié)號(hào)業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程 “價(jià)低者得”定標(biāo)程序PG 1112 / CP 3738PG 47 / RC 27 “有效技術(shù)標(biāo)價(jià)低者得”定標(biāo)程序PG 12 / CP 39PG 47 / RC 28 “綜合評(píng)審法”定標(biāo)程序PG 1213 / CP 4041PG 48 / RC 29 投標(biāo)保證金（保函）PG 13 / CP 42PG 49 / RC 30 議事規(guī)則PG 13 / CP 43PG 50 / RC 31 棄

8、標(biāo)、廢標(biāo)處理PG 13 / CP 44PG 50 / RC 32 合同簽署PG 14 / CP 45PG 51 / RC 33 合同交底PG 14 / CP 46PG 51 / RC 34 臺(tái)賬管理PG 14 / CP 47PG 52 / RC 35 文檔管理PG 14 / CP 48PG 52 / RC 36 合同策劃PG 14 / CP 49PG 53 / RC 1 合同交底PG 14 / CP 50PG 53 / RC 2 履約保函PG 14 / CP 51PG 54 / RC 3 工程保險(xiǎn)PG 14 / CP 52PG 55 / RC 4 工程付款PG 15 / CP 53PG 56

9、/ RC 5 保修金PG 15 / CP 54PG 57 / RC 6 目標(biāo)成本編制及審批PG 1516 / CP 5564PG 5859 / RC 110 動(dòng)態(tài)成本管理PG 16 / CP 6567PG 60 / RC 1113 成本后評(píng)估PG 16 / CP 68PG 60 / RC 14 第五節(jié)第五節(jié)成本管理成本管理 第三節(jié)第三節(jié) （續(xù)）（續(xù)） 招采管理招采管理 第四節(jié)第四節(jié)合約管理合約管理 第一章 - 內(nèi)控要點(diǎn)第一章 - 內(nèi)控要點(diǎn)第二章 - 風(fēng)險(xiǎn)案例及建議第二章 - 風(fēng)險(xiǎn)案例及建議 頁碼(PG)/索引編碼(CP)頁碼(PG)/索引編碼(CP)頁碼(PG)/索引編碼(RC)頁碼(PG)/

10、索引編碼(RC) 華潤置地風(fēng)險(xiǎn)管理手冊內(nèi)容索引華潤置地風(fēng)險(xiǎn)管理手冊內(nèi)容索引 章節(jié)號(hào)章節(jié)號(hào)業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程 質(zhì)量管理PG 1718 / CP 6974PG 61 / RC 16 進(jìn)度管理PG 1819 / CP 7578PG 61 / RC 79 安全管理PG 1920 / CP 7988PG 62 / RC 1019 甲供材管理PG 2021 / CP 8998PG 63 / RC 2029 驗(yàn)收管理PG 21 / CP 99101PG 64 / RC 3032 變更基礎(chǔ)管理PG 21 / CP 102PG 65 / RC 1 變更指令前-技術(shù)性評(píng)審PG 21 / CP 103PG 65 /

11、RC 2 變更指令前-變更經(jīng)濟(jì)性評(píng)審PG 21 / CP 104PG 66 / RC 3 變更指令前-變更的審批PG 22 / CP 105PG 66 / RC 4 變更指令后-變更指令管理PG 22 / CP 106107PG 67 / RC 5 變更指令后-變更的實(shí)施PG 22 / CP 108PG 67 / RC 6 變更指令后-變更結(jié)算審核PG 22 / CP 109PG 67 / RC 7 變更指令后-變更的審批PG 22 / CP 110PG 67 / RC 8 索賠管理PG 22 / CP 111PG 68 / RC 1 反索賠管理PG 22 / CP 112PG 68 / RC

12、 2 索賠審核PG 23 / CP 113PG 68 / RC 3 索賠的審批PG 23 / CP 114PG 68 / RC 4 結(jié)算基礎(chǔ)管理PG 23 / CP 115PG 69 / RC 1 結(jié)算范圍PG 23 / CP 116PG 69 / RC 2 結(jié)算工程量審核PG 23 / CP 117PG 70 / RC 3 第七節(jié)第七節(jié)變更管理變更管理 第八節(jié)第八節(jié)索賠管理索賠管理 第九節(jié)第九節(jié)結(jié)算管理結(jié)算管理 第六節(jié)第六節(jié)工程管理工程管理 第一章 - 內(nèi)控要點(diǎn)第一章 - 內(nèi)控要點(diǎn)第二章 - 風(fēng)險(xiǎn)案例及建議第二章 - 風(fēng)險(xiǎn)案例及建議 頁碼(PG)/索引編碼(CP)頁碼(PG)/索引編碼(CP

13、)頁碼(PG)/索引編碼(RC)頁碼(PG)/索引編碼(RC) 華潤置地風(fēng)險(xiǎn)管理手冊內(nèi)容索引華潤置地風(fēng)險(xiǎn)管理手冊內(nèi)容索引 章節(jié)號(hào)章節(jié)號(hào)業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程 結(jié)算單價(jià)審核PG 23 / CP 118PG 70 / RC 4 結(jié)算價(jià)調(diào)差補(bǔ)償審核PG 23 / CP 119PG 71 / RC 5 結(jié)算中暫定項(xiàng)目、暫定價(jià)、暫定工程量調(diào)整PG 23 / CP 120PG 71 / RC 6 結(jié)算獎(jiǎng)懲及扣款PG 23 / CP 121PG 71 / RC 7 結(jié)算文件審批PG 23 / CP 122PG 72 / RC 8 結(jié)算時(shí)效性PG 24 / CP 123PG 72 / RC 9 甲供材結(jié)算PG 24

14、 / CP 124PG 72 / RC 10 后評(píng)估時(shí)效性PG 24 / CP 125PG 73 / RC 1 結(jié)算總體分析PG 24 / CP 126PG 73 / RC 2 項(xiàng)目定位分析PG 24 / CP 127PG 73 / RC 3 設(shè)計(jì)效果分析PG 24 / CP 128PG 73 / RC 4 限額設(shè)計(jì)分析PG 24 / CP 129PG 73 / RC 5 無效成本分析PG 24 / CP 130PG 73 / RC 6 招采質(zhì)量分析PG 24 / CP 131PG 73 / RC 7 工程質(zhì)量分析PG 24 / CP 132PG 73 / RC 8 工程進(jìn)度分析PG 24 /

15、 CP 133PG 73 / RC 9 工程安全分析PG 24 / CP 134PG 73 / RC 10 材料損耗分析PG 24 / CP 135PG 73 / RC 11 第十節(jié)第十節(jié)項(xiàng)目后評(píng)估項(xiàng)目后評(píng)估 第九節(jié)第九節(jié) （續(xù)）（續(xù)） 結(jié)算管理結(jié)算管理 編碼編碼內(nèi)控要點(diǎn)內(nèi)控要點(diǎn)重要性重要性 CP1 項(xiàng)目啟動(dòng)時(shí)針對(duì)性編制工程管理規(guī)劃，規(guī)劃應(yīng)具針對(duì)性和可操作性，商業(yè)項(xiàng)目規(guī)劃內(nèi)容應(yīng)符合總部發(fā)布的商 業(yè)項(xiàng)目管理規(guī)劃制度節(jié)點(diǎn)要求，住宅項(xiàng)目規(guī)劃內(nèi)容應(yīng)符合總部發(fā)布的住宅項(xiàng)目管理規(guī)劃制度節(jié)點(diǎn)要求。 重要 及時(shí)編制住宅、商業(yè)、酒店項(xiàng)目總控計(jì)劃，計(jì)劃應(yīng)具有針對(duì)性，總控計(jì)劃應(yīng)符合總部計(jì)劃管理制度要求。重要 持有商

16、業(yè)、酒店項(xiàng)目總控計(jì)劃符合項(xiàng)目整體開發(fā)計(jì)劃要求及后續(xù)運(yùn)營條件，保證公司的年度經(jīng)營目標(biāo)如期實(shí)現(xiàn)。重要 項(xiàng)目總控計(jì)劃符合項(xiàng)目整體開發(fā)計(jì)劃要求，保證公司的年度經(jīng)營目標(biāo)如期實(shí)現(xiàn)。重要 設(shè)計(jì)專業(yè)崗位職責(zé)配置及相關(guān)制度建立情況。普通 設(shè)計(jì)項(xiàng)目經(jīng)理或負(fù)責(zé)人配置及相關(guān)制度建立情況。重要 設(shè)計(jì)管理流程制度的建立及實(shí)施情況。重要 設(shè)計(jì)管理工作標(biāo)準(zhǔn)化的建立及實(shí)施。設(shè)計(jì)供方考察、設(shè)計(jì)任務(wù)書、設(shè)計(jì)評(píng)審、設(shè)計(jì)合同等模板標(biāo)準(zhǔn)化。普通 設(shè)計(jì)權(quán)責(zé)執(zhí)行情況，城市公司、大區(qū)設(shè)計(jì)部權(quán)責(zé)執(zhí)行情況，與總部設(shè)計(jì)部、戰(zhàn)略部對(duì)接情況，上報(bào)和備案信息的 準(zhǔn)確性和及時(shí)性。 普通 設(shè)計(jì)管理的進(jìn)度控制情況。普通 產(chǎn)品設(shè)計(jì)成果內(nèi)、外部對(duì)標(biāo)。重要 產(chǎn)品設(shè)計(jì)

17、成果的方案優(yōu)化比選及精益管理。普通 產(chǎn)品設(shè)計(jì)的市場調(diào)研和研發(fā)，市場資源、產(chǎn)品信息和技術(shù)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫的建立及積累。重要 設(shè)計(jì)前期管理設(shè)計(jì)前期管理概念及方案設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料收集，項(xiàng)目設(shè)計(jì)啟動(dòng)會(huì)決議。普通 設(shè)計(jì)任務(wù)書提交設(shè)計(jì)供方單位,設(shè)計(jì)成果符合設(shè)計(jì)任務(wù)書要求。普通 設(shè)計(jì)評(píng)審意見的執(zhí)行情況。普通 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及限額設(shè)計(jì)指標(biāo)對(duì)標(biāo)、執(zhí)行情況。重要 設(shè)計(jì)質(zhì)量、設(shè)計(jì)進(jìn)度及報(bào)建配合情況，設(shè)計(jì)成果的歸檔。普通 CP2 CP3 CP4 設(shè)計(jì)設(shè)計(jì) 管理管理 計(jì)劃計(jì)劃 管理管理 業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程 項(xiàng)目管理規(guī)劃項(xiàng)目管理規(guī)劃 設(shè)計(jì)管控體系設(shè)計(jì)管控體系 產(chǎn)品對(duì)標(biāo)及設(shè)產(chǎn)品對(duì)標(biāo)及設(shè) 計(jì)優(yōu)化計(jì)優(yōu)化 過程控制過程控制 設(shè)計(jì)階段管理設(shè)計(jì)階段管

18、理 （方案、初設(shè)（方案、初設(shè) 、施工圖三階、施工圖三階 段）段） 第一章 - 內(nèi)控要點(diǎn)第一章 - 內(nèi)控要點(diǎn) 總控計(jì)劃總控計(jì)劃 PG 2 編碼編碼內(nèi)控要點(diǎn)內(nèi)控要點(diǎn)重要性重要性業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程 第一章 - 內(nèi)控要點(diǎn)第一章 - 內(nèi)控要點(diǎn) 圖紙版本的有效管理，登記臺(tái)賬，原則上施工圖定版后，無升版圖紙。普通 重計(jì)量圖紙定版及時(shí)、有效，滿足重計(jì)量要求。重要 設(shè)計(jì)變更圖紙及時(shí)、有效，并滿足計(jì)量、計(jì)價(jià)要求。普通 設(shè)計(jì)圖紙分類、分版次歸檔管理，便于查閱。普通 施工階段設(shè)計(jì)的配合、執(zhí)行情況。普通 施工階段設(shè)計(jì)變更及時(shí)性、有效性。普通 二次專項(xiàng)設(shè)計(jì)的技術(shù)配合、專業(yè)協(xié)調(diào)、報(bào)建配合、營銷配合的執(zhí)行情況。普通 設(shè)計(jì)計(jì)劃、

19、設(shè)計(jì)任務(wù)、設(shè)計(jì)成果、設(shè)計(jì)獎(jiǎng)罰在設(shè)計(jì)合同中有明確要求。重要 設(shè)計(jì)限額指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計(jì)在設(shè)計(jì)合同中有明確要求，并符合總部制度要求。重要 設(shè)計(jì)費(fèi)用的總體控制情況。普通 設(shè)計(jì)付款的規(guī)范合理性。普通 設(shè)計(jì)變更工作聯(lián)系函描述清晰、準(zhǔn)確。普通 設(shè)計(jì)變更的及時(shí)性。普通 設(shè)計(jì)變更實(shí)施前的業(yè)主評(píng)審管理。重要 設(shè)計(jì)變更的過程管理，分類（甲方變更、設(shè)計(jì)供方變更、第三方變更）變更比例及原因分析。普通 設(shè)計(jì)變更臺(tái)帳管理、變更責(zé)任劃分。普通 變更審批的規(guī)范性及變更評(píng)審記錄的可追溯性。普通 關(guān)注設(shè)計(jì)供方的錯(cuò)、漏、碰、缺情況及產(chǎn)生的無效成本。普通 CP5 CP6 CP7 設(shè)計(jì)設(shè)計(jì) 管理管理 施工配合管理施工配合管理 設(shè)計(jì)變更管

20、理設(shè)計(jì)變更管理 設(shè)計(jì)圖紙管理設(shè)計(jì)圖紙管理 設(shè)計(jì)合同管理設(shè)計(jì)合同管理 過程控制過程控制 PG 3 編碼編碼內(nèi)控要點(diǎn)內(nèi)控要點(diǎn)重要性重要性業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程 第一章 - 內(nèi)控要點(diǎn)第一章 - 內(nèi)控要點(diǎn) 設(shè)計(jì)樣板選材定樣，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)對(duì)標(biāo)及精益管理。重要 設(shè)計(jì)樣板成果的及時(shí)性、有效性，設(shè)計(jì)成果報(bào)大區(qū)總部審核。普通 設(shè)計(jì)樣板封樣、對(duì)樣的管理、執(zhí)行情況。重要 CP9 定期對(duì)項(xiàng)目所在地的人工、材料、設(shè)備、承包商及供應(yīng)商資源進(jìn)行了深入的市場調(diào)研，形成調(diào)研報(bào)告，審批程序 完善。 普通 成立招標(biāo)委員會(huì)/招標(biāo)工作小組，成員組成和數(shù)量符合制度要求，一般由5人或以上單數(shù)組成。大區(qū)招標(biāo)委員會(huì)主 任由大區(qū)總經(jīng)理擔(dān)任，成員可由招標(biāo)采

21、購負(fù)責(zé)人、合約管理負(fù)責(zé)人、工程管理負(fù)責(zé)人、設(shè)計(jì)管理負(fù)責(zé)人等組成。 城市招標(biāo)委員會(huì)主任由城市公司總經(jīng)理擔(dān)任，成員可由項(xiàng)目（總）經(jīng)理、合約管理部負(fù)責(zé)人、工程管理部負(fù)責(zé)人 等組成，在大區(qū)授權(quán)手冊的授權(quán)范圍內(nèi)組織城市公司的招標(biāo)工作。 普通 大區(qū)招標(biāo)委員會(huì)人員名單應(yīng)報(bào)上市公司工程管理部和審計(jì)監(jiān)察部備案；城市招標(biāo)委員會(huì)人員名單應(yīng)報(bào)大區(qū)招標(biāo)委 員會(huì)審批及備案。明確規(guī)定招標(biāo)委員會(huì)的職責(zé)范圍。 重要 CP11 招標(biāo)工作小組是負(fù)責(zé)組織和實(shí)施招標(biāo)活動(dòng)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，由采購主責(zé)部門、采購參與部門的人員組成。明確規(guī)定招 標(biāo)工作小組的職責(zé)范圍。 普通 由招標(biāo)委員會(huì)組建，由經(jīng)濟(jì)（成本）、技術(shù)、審計(jì)（財(cái)務(wù)）、法律等相關(guān)專業(yè)人員組

22、成，成員人數(shù)為5人或以上 單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。大區(qū)、城市公司應(yīng)建立不同層級(jí)的內(nèi)外部專 家?guī)欤u(píng)標(biāo)委員會(huì)從專家?guī)熘羞x取，可不隨機(jī)抽取。對(duì)技術(shù)復(fù)雜的重大招標(biāo)項(xiàng)目建議邀請(qǐng)外部專家參加。 普通 招標(biāo)活動(dòng)應(yīng)堅(jiān)持“評(píng)標(biāo)、定標(biāo)”相分離的原則，評(píng)標(biāo)委員會(huì)相關(guān)專業(yè)人員不可由招標(biāo)委員會(huì)成員兼任，特殊情況 需要一人參與兩項(xiàng)工作的，須經(jīng)招標(biāo)委員會(huì)批準(zhǔn)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)相關(guān)專業(yè)人員可由招標(biāo)工作小組部分成員兼任。 普通 采用“有效技術(shù)標(biāo)價(jià)低者得”、“綜合評(píng)審法”評(píng)標(biāo)原則的招標(biāo)項(xiàng)目，應(yīng)設(shè)評(píng)標(biāo)委員會(huì)進(jìn)行評(píng)標(biāo)，并由評(píng)標(biāo)委員 會(huì)編寫評(píng)標(biāo)報(bào)告向招標(biāo)委員會(huì)匯報(bào)中標(biāo)建議。其余招標(biāo)項(xiàng)目，不需要設(shè)置評(píng)標(biāo)委

23、員會(huì)評(píng)標(biāo)，由招標(biāo)工作小組進(jìn)行 技術(shù)標(biāo)復(fù)核，在有效標(biāo)書中遵照“價(jià)低者得”的評(píng)標(biāo)原則選擇中標(biāo)人。 普通 CP8 CP10 CP12 設(shè)計(jì)設(shè)計(jì) 管理管理 招采招采 管理管理 評(píng)標(biāo)委員會(huì)評(píng)標(biāo)委員會(huì) 招標(biāo)委員會(huì)招標(biāo)委員會(huì) 招標(biāo)工作小組招標(biāo)工作小組 市場調(diào)研市場調(diào)研 設(shè)計(jì)樣板管理設(shè)計(jì)樣板管理 PG 4 編碼編碼內(nèi)控要點(diǎn)內(nèi)控要點(diǎn)重要性重要性業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程 第一章 - 內(nèi)控要點(diǎn)第一章 - 內(nèi)控要點(diǎn) 按名冊管理制度設(shè)立承包商供應(yīng)商名冊，區(qū)分合格名冊、試用名冊、不合格名冊。名冊動(dòng)態(tài)維護(hù)， 不定期引入新的承包商供應(yīng)商進(jìn)入試用名冊，在試用名冊及合格名冊中注明各個(gè)承包商供應(yīng)商是何時(shí)入冊的 。承包商供應(yīng)商的入冊信息齊全

24、，如公司名稱、地址、注冊資金、資質(zhì)情況、經(jīng)營范圍、人員架構(gòu)、企業(yè)簡介等 。入冊單位須經(jīng)招標(biāo)委員會(huì)審批。 重要 新引進(jìn)單位資格預(yù)審工作成為常態(tài)，需兩個(gè)部門以上的多人參加考察，避免僅單一部門或3人以下。考察后須編 制考察報(bào)告，考察報(bào)告需所有參加人員簽字，考察報(bào)告須報(bào)招標(biāo)委員會(huì)。考察報(bào)告需要包括考察單位概況、類似 工程資料/供貨情況、人員、設(shè)備及管理能力、公司財(cái)務(wù)能力、綜合評(píng)價(jià)結(jié)論。 普通 名冊的使用不能固定，有存在優(yōu)秀的潛在承包商供應(yīng)商失去參與機(jī)會(huì)的可能性。建立不合格名冊，嚴(yán)禁選用不 合格名冊中的承包商供應(yīng)商被列入入圍單位。具體項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)，大區(qū)招標(biāo)采購部或城市公司合約管理部確定長 名單，長名單應(yīng)結(jié)

25、合項(xiàng)目特性、項(xiàng)目地域、候選單位業(yè)務(wù)量飽和度等因素，優(yōu)先從上市公司和大區(qū)公司兩級(jí)合 格名冊中同類專業(yè)資源中選擇，資源不足時(shí)可從試用分冊補(bǔ)充。 普通 按制度進(jìn)行履約評(píng)估和評(píng)估定級(jí)，指標(biāo)設(shè)置齊全，有量化指標(biāo)，不同業(yè)務(wù)部門的評(píng)分有權(quán)重分配。大區(qū)招標(biāo)采購 部按年度匯總統(tǒng)計(jì)對(duì)承包商（供應(yīng)商）的年度評(píng)價(jià)；城市公司工程管理部每年度對(duì)承包商（供應(yīng)商）進(jìn)行履約評(píng) 價(jià)，合約管理部每年度將年度評(píng)價(jià)匯總報(bào)大區(qū)招標(biāo)采購部；名冊中的評(píng)定等級(jí)有效期為2 年（從該承包商（供應(yīng) 商）承接的最近一個(gè)項(xiàng)目竣工之日算起）。若兩年之內(nèi)該承包商沒有再與城市公司合作，則從名冊中除名；每承 接一個(gè)項(xiàng)目，有效期依次順延。各城市公司對(duì)承包商供應(yīng)商

26、的履約后評(píng)估結(jié)論不一致，匯總到大區(qū)和上市公司層 面，進(jìn)行相關(guān)分析及定論。若選用合格名冊的單位在某個(gè)城市公司履約不合格，則由大區(qū)進(jìn)行評(píng)定。 普通 招標(biāo)方案審批：招標(biāo)方案和招標(biāo)計(jì)劃在招標(biāo)開始前一個(gè)月編制完成，并經(jīng)招標(biāo)委員會(huì)審批；招標(biāo)分判形成的同時(shí) 按單項(xiàng)合同分解目標(biāo)成本。 普通 招標(biāo)方案的編制：必須有設(shè)計(jì)、合約、工程等部門參加，跨部門間的分工清晰。招標(biāo)方案應(yīng)包括市場調(diào)研、招標(biāo) 采購層級(jí)（包括戰(zhàn)略采購、集中采購、大區(qū)主控、項(xiàng)目采購）、招標(biāo)采購方式（公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競爭性談 判、詢價(jià)）、招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)人員名單（招標(biāo)委員會(huì)、招標(biāo)工作小組和評(píng)標(biāo)委員會(huì)）、標(biāo)段劃分、招標(biāo)范圍、資格 審查標(biāo)準(zhǔn)、入圍數(shù)量限制標(biāo)

27、準(zhǔn)和資格審查評(píng)分細(xì)則（適用于公開招標(biāo)）、評(píng)標(biāo)原則、招標(biāo)采購單項(xiàng)計(jì)劃等內(nèi)容， 杜絕招標(biāo)方式選擇及標(biāo)段劃分的隨意性和主觀性。招標(biāo)方案明確主要材料物資市場價(jià)格波動(dòng)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)及調(diào)價(jià) 機(jī)制等。 普通 CP13 CP14 招采招采 管理管理 招標(biāo)方案招標(biāo)方案 供應(yīng)商管理供應(yīng)商管理 PG 5 編碼編碼內(nèi)控要點(diǎn)內(nèi)控要點(diǎn)重要性重要性業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程 第一章 - 內(nèi)控要點(diǎn)第一章 - 內(nèi)控要點(diǎn) 多項(xiàng)目/標(biāo)段協(xié)同招標(biāo)采購，按中標(biāo)類型可分為“允許1個(gè)投標(biāo)人中2個(gè)標(biāo)段及以上”、“不允許1個(gè)投標(biāo)人中2個(gè) 標(biāo)段及以上”兩種情況。對(duì)于“允許1個(gè)投標(biāo)人中2個(gè)標(biāo)段及以上” 的招標(biāo)項(xiàng)目，采用從標(biāo)段金額由大到小，對(duì) 應(yīng)有效標(biāo)書中依次

28、由最低價(jià)中標(biāo)的方式；對(duì)于“不允許1個(gè)投標(biāo)人中2個(gè)標(biāo)段及以上”的招標(biāo)項(xiàng)目，可采用各種商 務(wù)報(bào)價(jià)組合最低價(jià)中標(biāo)的方式。多項(xiàng)目/標(biāo)段協(xié)同招標(biāo)采購的中標(biāo)類型和中標(biāo)方式，應(yīng)在招標(biāo)方案中明確。 普通 招標(biāo)方案變更：必須有招標(biāo)委員會(huì)審批，尤其是在招標(biāo)過程中變更招標(biāo)方式、標(biāo)段劃分、計(jì)價(jià)方式等主要內(nèi)容。重要 制定完整的招標(biāo)計(jì)劃，設(shè)計(jì)、合約、工程、招采各環(huán)節(jié)節(jié)點(diǎn)時(shí)間明確、合理，明確配合部門招標(biāo)條件的提供時(shí)間 要求，如出圖、材料樣板、技術(shù)參數(shù)及工料規(guī)范等的提供時(shí)間。招標(biāo)計(jì)劃需設(shè)置預(yù)警機(jī)制，對(duì)明顯可能延誤進(jìn)場 時(shí)間且可能會(huì)影響項(xiàng)目關(guān)鍵線路工期的，招標(biāo)采購部組織專題會(huì)議解決招標(biāo)障礙。 普通 招標(biāo)計(jì)劃需根據(jù)項(xiàng)目工期變化動(dòng)

29、態(tài)調(diào)整，定期梳理、更新，以滿足項(xiàng)目進(jìn)度需要，如有較大調(diào)整，須原因分析。普通 設(shè)計(jì)各階段(方案、擴(kuò)初、施工圖)須有合約部門參與，形成各階段對(duì)應(yīng)估算/概算成果。普通 建立實(shí)際招標(biāo)過程與招標(biāo)計(jì)劃的對(duì)比，分析差異原因。杜絕采購不及時(shí)或提前太多，如有須分析原因及改進(jìn)措施 。 重要 CP17執(zhí)行總部戰(zhàn)略采購協(xié)議情況；特殊情況不執(zhí)行戰(zhàn)略采購，應(yīng)報(bào)上市公司批準(zhǔn)。普通 CP18執(zhí)行大區(qū)集中采購協(xié)議情況；特殊情況不執(zhí)行大區(qū)集中采購應(yīng)報(bào)大區(qū)招標(biāo)委員會(huì)批準(zhǔn)。普通 招標(biāo)文件內(nèi)容齊全，包括投標(biāo)邀請(qǐng)函、投標(biāo)須知、合同通用條款、合同專用條款、合同附件、工料規(guī)范、工程量 計(jì)算規(guī)則、工程量清單、圖紙目錄、招標(biāo)文件附件等。 普通

30、條款清晰，必須包括合同生效及終止條款、工程范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、合同承包方式、付款方法、工期及拖期處罰、 保修條款、變更定價(jià)原則、主材調(diào)差、履約保證、工程保險(xiǎn)、結(jié)算條款、爭議解決等。招標(biāo)文件附件應(yīng)包括投標(biāo) 保函格式、履約保函格式、安全文明施工協(xié)議、廉潔協(xié)議書等內(nèi)容。技術(shù)規(guī)范分判界面清晰，現(xiàn)場條件及資料完 整，質(zhì)量要求及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)明確，主要材料設(shè)備須明確品牌及型號(hào)。工程量清單描述清晰，項(xiàng)目完整，分部分項(xiàng)工 程歸類合理。主要材料設(shè)備須明確品牌及型號(hào)。投標(biāo)須知須明確要求回標(biāo)文件的封裝按商務(wù)標(biāo)、技術(shù)標(biāo)、資信標(biāo) 分開裝訂。 普通 招標(biāo)文件須按制度需經(jīng)合約管理部、設(shè)計(jì)管理部、法律部、工程管理部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門審

31、批，審批同時(shí)須明 確定標(biāo)原則，條款清晰合理，內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)全面，發(fā)標(biāo)時(shí)間、答疑截止時(shí)間、截標(biāo)時(shí)間明確。招標(biāo)工作小組應(yīng)組織相 關(guān)專業(yè)人員審核招標(biāo)文件，經(jīng)招標(biāo)委員會(huì)審核批準(zhǔn)后正式發(fā)放。 普通 CP19 CP16 CP15 招采招采 管理管理 大區(qū)集采大區(qū)集采 招標(biāo)文件招標(biāo)文件 戰(zhàn)略采購戰(zhàn)略采購 招標(biāo)方案招標(biāo)方案 招標(biāo)計(jì)劃招標(biāo)計(jì)劃 PG 6 編碼編碼內(nèi)控要點(diǎn)內(nèi)控要點(diǎn)重要性重要性業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程 第一章 - 內(nèi)控要點(diǎn)第一章 - 內(nèi)控要點(diǎn) 對(duì)于工程類單項(xiàng)合同估算價(jià)（根據(jù)項(xiàng)目所處階段對(duì)應(yīng)的投資估算、設(shè)計(jì)概算或施工圖預(yù)算等為依據(jù)確定）在50萬 元人民幣以上的，及對(duì)于貨物類、服務(wù)類采購單項(xiàng)合同估算價(jià)在30萬元以上的

32、，必須進(jìn)行公開招標(biāo)。工程建設(shè)項(xiàng) 目的工程設(shè)計(jì)類供方采購（含大區(qū)集中采購）合同估算價(jià)在30萬元人民幣以上的,以及國家及地方政府規(guī)定必須 公開招標(biāo)的其他項(xiàng)目,必須進(jìn)行公開招標(biāo)。 普通 工程建設(shè)項(xiàng)目的工程類供方采購（含大區(qū)集中采購）：合同估算價(jià)在3000萬元人民幣以上的專項(xiàng)工程招標(biāo)，應(yīng)有 5個(gè)及以上投標(biāo)人；合同估算價(jià)在3000萬元人民幣及以下的專項(xiàng)工程招標(biāo)，應(yīng)有3個(gè)及以上投標(biāo)人；多項(xiàng)目協(xié)同招 標(biāo)時(shí)，不得少于2N+1個(gè)投標(biāo)人（N為項(xiàng)目數(shù)量）。工程建設(shè)項(xiàng)目的工程設(shè)計(jì)類供方采購（含大區(qū)集中采購）：應(yīng) 有3個(gè)及以上投標(biāo)人；多項(xiàng)目協(xié)同招標(biāo)時(shí)，不得少于2N+1個(gè)投標(biāo)人（N為項(xiàng)目數(shù)量）。 普通 非工程建設(shè)項(xiàng)目供方

33、采購（含大區(qū)集中采購），合同估算價(jià)在30萬元人民幣以上的，必須進(jìn)行邀請(qǐng)招標(biāo)。普通 工程建設(shè)項(xiàng)目的工程類供方和工程設(shè)計(jì)類供方采購（含大區(qū)集中采購），規(guī)定應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)，存在下列情形之一 的，由發(fā)起部門填寫招標(biāo)采購方式變更申請(qǐng)表,報(bào)上一級(jí)招標(biāo)委員會(huì)審核批準(zhǔn)后（其中，大區(qū)集中采購報(bào)上 市公司戰(zhàn)略采購招標(biāo)委員會(huì)，單項(xiàng)目招標(biāo)采購報(bào)大區(qū)招標(biāo)委員會(huì)），可以進(jìn)行邀請(qǐng)招標(biāo)：技術(shù)復(fù)雜、有特殊要求 或者受自然環(huán)境限制，且只有少量潛在投標(biāo)人可供選擇的；采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占項(xiàng)目合同金額的比例過大 的；國家及地方政府規(guī)定的其他可不進(jìn)行公開招標(biāo)的情形。 普通 遵循“先入冊后使用”的原則，入圍單位建議名單須由名冊內(nèi)選擇，報(bào)

34、招標(biāo)委員會(huì)批準(zhǔn)。建立資格預(yù)審機(jī)制，資 質(zhì)滿足招標(biāo)工程要求，邀請(qǐng)的候選單位水平須與項(xiàng)目匹配。邀請(qǐng)的入圍單位須在同一檔次上，避免長期固定選用 同一批入圍單位。嚴(yán)禁選用不合格名冊中的承包商供應(yīng)商被列入入圍單位。 重要 投標(biāo)人數(shù)量要求：須從大區(qū)供方合格分冊中選擇，資源不足時(shí)可從大區(qū)供方試用分冊中補(bǔ)充，至少邀請(qǐng) 3個(gè)滿足要求的潛在投標(biāo)人： 重要 工程建設(shè)項(xiàng)目的工程類供方采購（含大區(qū)集中采購），存在下列情形之一的，必須進(jìn)行競爭性談判：合同估算價(jià) 在50萬元人民幣及以下的工程承包類供方的采購；合同估算價(jià)在30萬元人民幣及以下的工程項(xiàng)目貨物類供方的采 購；合同估算價(jià)在30萬元人民幣及以下的工程項(xiàng)目服務(wù)類供方的

35、采購。工程建設(shè)項(xiàng)目的工程設(shè)計(jì)類供方采購（含 大區(qū)集中采購），合同估算價(jià)在30萬元人民幣及以下的，必須進(jìn)行競爭性談判。非工程建設(shè)項(xiàng)目供方采購（含大 區(qū)集中采購），合同估算價(jià)在30萬元人民幣及以下的，可以進(jìn)行競爭性談判或詢價(jià)。 普通 投標(biāo)人數(shù)量要求：須從大區(qū)供方合格分冊中選擇，資源不足時(shí)可從大區(qū)供方試用分冊中補(bǔ)充，至少邀請(qǐng) 3個(gè)滿足要求的潛在投標(biāo)人。 普通 CP20 CP21 CP22 招采招采 管理管理 公開招標(biāo)公開招標(biāo) 邀請(qǐng)招標(biāo)邀請(qǐng)招標(biāo) 招標(biāo)采購招標(biāo)采購 方式方式 競爭性談判競爭性談判 PG 7 編碼編碼內(nèi)控要點(diǎn)內(nèi)控要點(diǎn)重要性重要性業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程 第一章 - 內(nèi)控要點(diǎn)第一章 - 內(nèi)控要點(diǎn) 工

36、程建設(shè)項(xiàng)目的工程類供方和工程設(shè)計(jì)類供方采購（含大區(qū)集中采購），規(guī)定應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)或競爭性談判，存在 下列情形之一的，由發(fā)起部門填寫招標(biāo)采購方式變更申請(qǐng)表,報(bào)上一級(jí)招標(biāo)委員會(huì)審核批準(zhǔn)后（其中，大區(qū) 集中采購報(bào)上市公司戰(zhàn)略采購招標(biāo)委員會(huì)，單項(xiàng)目招標(biāo)采購報(bào)大區(qū)招標(biāo)委員會(huì)），可以進(jìn)行詢價(jià)：涉及國家安全 、國家秘密而不適宜進(jìn)行招標(biāo)的；搶險(xiǎn)、救災(zāi)等應(yīng)急救援項(xiàng)目不適宜進(jìn)行招標(biāo)的；需要采用不可替代的專利或者 專有技術(shù)的；采購人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供的；需要向原中標(biāo)人采購工程、貨物或者服務(wù)，否則將影 響施工或者功能配套要求的；采購集團(tuán)所屬的其他戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單元、一級(jí)利潤中心及下屬單位所能夠提供的工程、 貨物或

37、者服務(wù)的；當(dāng)?shù)厥袌鰤艛嗟捻?xiàng)目，如市政配套工程等，以及國家規(guī)定的其他特殊情形。非工程建設(shè)項(xiàng)目供 方采購（含大區(qū)集中采購），規(guī)定應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)招標(biāo)，存在與華潤置地大區(qū)招標(biāo)采購管理實(shí)施細(xì)則“第7. 條”描述情形之一相同的，由發(fā)起部門填寫招標(biāo)采購方式變更申請(qǐng)表,報(bào)上一級(jí)招標(biāo)委員會(huì)審核批準(zhǔn)后（其 中，大區(qū)集中采購報(bào)上市公司戰(zhàn)略采購招標(biāo)委員會(huì)，單項(xiàng)目招標(biāo)采購報(bào)大區(qū)招標(biāo)委員會(huì)），可以進(jìn)行詢價(jià)或競爭 性談判。 重要 非工程建設(shè)項(xiàng)目供方采購（含大區(qū)集中采購），合同估算價(jià)在30萬元人民幣及以下的，可以進(jìn)行詢價(jià)或競爭性談 判。 普通 須從大區(qū)供方合格分冊中選擇，資源不足時(shí)可從大區(qū)供方試用分冊中補(bǔ)充，邀請(qǐng)1或2個(gè)滿足要求的

38、潛在 投標(biāo)人。 普通 必須在政府招標(biāo)網(wǎng)站或置地官方網(wǎng)站或大區(qū)官方網(wǎng)站或ERP招采系統(tǒng)對(duì)外的招標(biāo)采購網(wǎng)站發(fā)布招標(biāo)公告，公示招 標(biāo)信息、資格審查標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。在招標(biāo)公告中，要求潛在投標(biāo)人提供資格審查資料（包括有關(guān)資質(zhì)證明文件和業(yè) 績等）。招標(biāo)公告資格審查標(biāo)準(zhǔn)中，資質(zhì)等級(jí)須按國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，其余指標(biāo)可根據(jù)項(xiàng)目情況進(jìn)行擬定。 重要 招標(biāo)公告須載明招標(biāo)人名稱、招標(biāo)項(xiàng)目名稱、招標(biāo)項(xiàng)目概況（包括項(xiàng)目地址、項(xiàng)目業(yè)態(tài)、項(xiàng)目體量、項(xiàng)目工程/ 供貨內(nèi)容及范圍、項(xiàng)目計(jì)劃工期等）、資格審查標(biāo)準(zhǔn)、入圍數(shù)量限制標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)名資料內(nèi)容及報(bào)名聯(lián)系方式、招標(biāo) 公告有效期、購買招標(biāo)文件費(fèi)用（僅針對(duì)通過資格審查的入圍投標(biāo)人）等事項(xiàng)。招標(biāo)

39、公告中須列明入圍數(shù)量限制 標(biāo)準(zhǔn)。潛在投標(biāo)人超過上限時(shí)，將根據(jù)招標(biāo)方案中資格審查評(píng)分細(xì)則進(jìn)行優(yōu)選。招標(biāo)公告中須列明招標(biāo)文件及相 關(guān)資料的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，可按成本價(jià)收取，售后不退。 普通 招標(biāo)公告有效期從發(fā)布招標(biāo)公告的次日起算不得少于5個(gè)日歷日，且第1天及最后1天必須是工作日。普通 CP23 CP24 招采招采 管理管理 招標(biāo)過程招標(biāo)過程 招標(biāo)采購招標(biāo)采購 方式方式 詢價(jià)詢價(jià) 招標(biāo)信息發(fā)布招標(biāo)信息發(fā)布 （公開招標(biāo)）（公開招標(biāo)） PG 8 編碼編碼內(nèi)控要點(diǎn)內(nèi)控要點(diǎn)重要性重要性業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程 第一章 - 內(nèi)控要點(diǎn)第一章 - 內(nèi)控要點(diǎn) 潛在投標(biāo)人必須在招標(biāo)公告有效期內(nèi)報(bào)名并提交資格審查資料。招標(biāo)公告有效期截

40、止后，不再接收潛在投標(biāo)人報(bào) 名。招標(biāo)工作小組根據(jù)入圍數(shù)量限制標(biāo)準(zhǔn)和資格審查評(píng)分細(xì)則對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格審查。已合作過并在大區(qū)供 方不合格分冊中的潛在投標(biāo)人不能通過資格審查。對(duì)于在大區(qū)供方合格分冊或試用分冊中的、目前 正在合作但合作中有重大履約問題預(yù)警的潛在投標(biāo)人建議不能通過資格審查。對(duì)于在大區(qū)供方合格分冊或 試用分冊中且未有重大履約問題預(yù)警的潛在投標(biāo)人，以及未在大區(qū)供方合格分冊、試用分冊或不合 格分冊的潛在投標(biāo)人，招標(biāo)工作小組按照招標(biāo)公告中載明的資格審查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核，不合格的潛在投標(biāo)人不能 通過資格審查。 普通 對(duì)于通過資格審查的潛在投標(biāo)人，當(dāng)數(shù)量超過入圍投標(biāo)人數(shù)量上限時(shí)，招標(biāo)工作小組依據(jù)資格

41、審查評(píng)分細(xì)則進(jìn)行 評(píng)審，在滿足入圍投標(biāo)人數(shù)量上限要求下，按照評(píng)審排名情況由高到低選擇入圍投標(biāo)人（若評(píng)審入圍最低排名并 列，均按入圍投標(biāo)人考慮）。入圍投標(biāo)人在大區(qū)供方合格分冊或試用分冊的，向招標(biāo)委員會(huì)推薦入圍； 入圍投標(biāo)人未在大區(qū)供方合格分冊、試用分冊或不合格分冊的，還需對(duì)其進(jìn)行信息收集、招標(biāo)工作 小組考察，合格者列入大區(qū)供方試用分冊，并向招標(biāo)委員會(huì)推薦入圍，不合格者不推薦入圍。 普通 對(duì)于通過資格審查的潛在投標(biāo)人，當(dāng)數(shù)量未超過入圍投標(biāo)人數(shù)量上限時(shí)，招標(biāo)工作小組無須依據(jù)資格審查評(píng)分細(xì) 則進(jìn)行評(píng)審。通過資格審查的潛在投標(biāo)人在大區(qū)供方合格分冊或試用分冊的，向招標(biāo)委員會(huì)推薦入圍； 通過資格審查的潛在投

42、標(biāo)人未在大區(qū)供方合格分冊、試用分冊或不合格分冊的，還需對(duì)其進(jìn)行信息 收集、招標(biāo)工作小組考察，合格者列入大區(qū)供方試用分冊，并向招標(biāo)委員會(huì)推薦入圍，不合格者不推薦入圍 。 普通 “供方考察”設(shè)置具體量化打分指標(biāo)，指標(biāo)內(nèi)容僅針對(duì)考察公司、工廠、項(xiàng)目的相關(guān)內(nèi)容。其余指標(biāo)如公司規(guī)模 、資質(zhì)、業(yè)績等在“資格審查評(píng)分細(xì)則”中體現(xiàn)。“供方考察評(píng)價(jià)表”分值在60分及上的推薦為入圍投標(biāo)人，并 進(jìn)入大區(qū)供方試用名冊。 普通 招標(biāo)委員會(huì)審批通過資格預(yù)審的入圍投標(biāo)人名單。普通 招標(biāo)工作小組及時(shí)向資格預(yù)審審批通過的入圍投標(biāo)人發(fā)出資格預(yù)審合格通知書，并向未通過資格預(yù)審的投標(biāo) 人發(fā)出未通過資格預(yù)審?fù)ㄖ獣?重要 CP26競爭

43、性談判競爭性談判 招標(biāo)工作小組編制招標(biāo)方案（內(nèi)容包括市場調(diào)研、招標(biāo)采購層級(jí)、招標(biāo)采購方式、招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)人員名單、招標(biāo) 范圍、資格審查標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)標(biāo)原則、招標(biāo)采購單項(xiàng)計(jì)劃等）和資格預(yù)審的入圍投標(biāo)人推薦名單，并報(bào)招標(biāo)委員會(huì)審 批。 重要 CP25 招采招采 管理管理 招標(biāo)過程招標(biāo)過程 資格預(yù)審（公資格預(yù)審（公 開招標(biāo)）開招標(biāo)） PG 9 編碼編碼內(nèi)控要點(diǎn)內(nèi)控要點(diǎn)重要性重要性業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程 第一章 - 內(nèi)控要點(diǎn)第一章 - 內(nèi)控要點(diǎn) CP27詢價(jià)詢價(jià) 招標(biāo)工作小組編制招標(biāo)方案（內(nèi)容包括市場調(diào)研、招標(biāo)采購層級(jí)、招標(biāo)采購方式、招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)人員名單、招標(biāo) 范圍、對(duì)投標(biāo)人資格審查的標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)標(biāo)原則、招標(biāo)采購單項(xiàng)計(jì)

44、劃等）和資格預(yù)審的入圍投標(biāo)人推薦名單，并報(bào)招 標(biāo)委員會(huì)審批。 重要 發(fā)標(biāo)前須提供邀標(biāo)函予投標(biāo)單位，邀請(qǐng)函需加蓋公司印章。邀標(biāo)函須載明項(xiàng)目名稱、工程范圍、發(fā)標(biāo)時(shí)間、承包 方式、是否參與投標(biāo)的回復(fù)函及回復(fù)時(shí)間，投標(biāo)保證、圖紙押金的提交方式、金額、時(shí)間及退還條件及手續(xù)。 重要 邀請(qǐng)函需有入圍單位的回執(zhí)確認(rèn)欄，投標(biāo)單位的回復(fù)函須加蓋投標(biāo)單位公章。招采部負(fù)責(zé)對(duì)邀請(qǐng)函回執(zhí)確認(rèn)函進(jìn) 行保管，并登記臺(tái)賬。 重要 CP29發(fā)標(biāo)發(fā)標(biāo) 招標(biāo)文件簽收格式需“一家一單”，避免信息泄漏。簽收單上需列出明細(xì)，以免因招標(biāo)文件領(lǐng)取不全引起爭議。 必須對(duì)招文件領(lǐng)取人身份進(jìn)行確認(rèn)，投標(biāo)單位須提供邀請(qǐng)函回執(zhí)確認(rèn)函、公司委托函、工作名

45、片等證件。 普通 CP30現(xiàn)場勘察現(xiàn)場勘察踏勘內(nèi)容須詳細(xì)，并保留踏勘記錄，各投標(biāo)單位須錯(cuò)開時(shí)間踏勘。普通 CP31招標(biāo)答疑招標(biāo)答疑 答疑及招標(biāo)文件補(bǔ)充必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)以正式形式發(fā)出，澄清文件中不顯示問題的出處來源，并有投標(biāo)人簽收記 錄。 普通 投標(biāo)文件須于回標(biāo)截止時(shí)間前提交，并做好登記，保留相關(guān)記錄。普通 單標(biāo)段提交有效投標(biāo)文件的投標(biāo)單位少于3家時(shí)，應(yīng)重新組織招標(biāo)。多標(biāo)段提交有效投標(biāo)文件的投標(biāo)單位少于 2N+1家時(shí)，應(yīng)重新組織招標(biāo)。 普通 投標(biāo)文件須密封加蓋公章，檢查標(biāo)書完整性，并做好登記。投標(biāo)文件的收取須兩個(gè)部門以上人員參與，存放地點(diǎn) 須保密，并做好登記。 普通 CP33開標(biāo)開標(biāo) 按招標(biāo)文件

46、要求時(shí)間準(zhǔn)時(shí)開標(biāo)，由招標(biāo)采購部組織招標(biāo)委員會(huì)或其授權(quán)代表參加，參加人員不能為同一部門人員 及不能少于3人，并有簽到記錄。須保留開標(biāo)記錄，開標(biāo)記錄內(nèi)須標(biāo)明開標(biāo)價(jià)，須有相關(guān)人員簽名及日期。開標(biāo) 后資料須妥善保管，避免投標(biāo)信息泄露。 普通 CP34中標(biāo)通知書中標(biāo)通知書 公開招標(biāo)必須在置地官方網(wǎng)站或大區(qū)官方網(wǎng)站或ERP招采系統(tǒng)對(duì)外的招標(biāo)采購網(wǎng)站發(fā)布中標(biāo)公告，中標(biāo)公告須載 明招標(biāo)項(xiàng)目名稱及中標(biāo)人名稱。 普通 CP28 CP32 招標(biāo)過程招標(biāo)過程 招采招采 管理管理 截標(biāo)截標(biāo) 邀標(biāo)函（邀請(qǐng)邀標(biāo)函（邀請(qǐng) 招標(biāo)）招標(biāo)） PG 10 編碼編碼內(nèi)控要點(diǎn)內(nèi)控要點(diǎn)重要性重要性業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程 第一章 - 內(nèi)控要點(diǎn)第一

47、章 - 內(nèi)控要點(diǎn) 定標(biāo)報(bào)告批準(zhǔn)后一周內(nèi)由招標(biāo)委員會(huì)審批后加蓋公司印章發(fā)出，中標(biāo)通知書須有中標(biāo)單位的回執(zhí)確認(rèn)。收到中標(biāo) 單位的確認(rèn)回執(zhí)后，向未中標(biāo)單位發(fā)出未中標(biāo)通知書。 普通 未中標(biāo)單位投標(biāo)保證金須在收到未中標(biāo)通知書一周內(nèi)退還，中標(biāo)單位投標(biāo)保證金須在履約保函提交或合同簽署完 一周內(nèi)退還。 普通 定標(biāo)應(yīng)遵循“價(jià)低者得”原則，滿足條件的可采用“有效技術(shù)標(biāo)價(jià)低者得”或者“綜合評(píng)審法”定標(biāo)，并應(yīng)設(shè)立 評(píng)標(biāo)委員會(huì)進(jìn)行評(píng)標(biāo)工作。 重要 工程建設(shè)項(xiàng)目的工程類供方采購，技術(shù)復(fù)雜或者無法精確擬定技術(shù)規(guī)格的：包括深基坑工程、總包工程、鋼結(jié)構(gòu) 工程、幕墻工程、精裝修工程、機(jī)電工程、電梯工程、景觀工程，可以采取“有效技

48、術(shù)標(biāo)價(jià)低者得”原則。工程 建設(shè)項(xiàng)目的工程承包類供方大區(qū)集中采購，可以采取“有效技術(shù)標(biāo)價(jià)低者得”原則。 重要 工程建設(shè)項(xiàng)目的工程設(shè)計(jì)類供方采購，可以采取“綜合評(píng)審法”定標(biāo)。非工程建設(shè)項(xiàng)目供方采購，其注重設(shè)計(jì)、 創(chuàng)意的招標(biāo)，可采取“綜合評(píng)審法”定標(biāo)。工程建設(shè)項(xiàng)目的工程設(shè)計(jì)類供方大區(qū)集中采購，可以采取“綜合評(píng)審 法”原則。 重要 不設(shè)置評(píng)標(biāo)委員會(huì)進(jìn)行評(píng)標(biāo)，由招標(biāo)委員會(huì)直接遵照“價(jià)低者得”的評(píng)標(biāo)原則確定中標(biāo)人的招標(biāo)應(yīng)符合制度要求 。 重要 招標(biāo)工作小組根據(jù)開標(biāo)情況，對(duì)商務(wù)標(biāo)最低價(jià)的投標(biāo)人進(jìn)行技術(shù)標(biāo)復(fù)核和商務(wù)標(biāo)分析。商務(wù)標(biāo)分析后發(fā)現(xiàn)最低標(biāo) 為不合理低價(jià)、不平衡報(bào)價(jià)或有較大算術(shù)誤差等，付款方式等商務(wù)條款不

49、響應(yīng)，可做商務(wù)澄清，但不允許調(diào)整總 價(jià)。若技術(shù)與商務(wù)澄清后，投標(biāo)人仍對(duì)招標(biāo)文件中技術(shù)要求、商務(wù)條款等不響應(yīng)，將作為廢標(biāo)處理。 重要 若商務(wù)標(biāo)最低價(jià)的投標(biāo)人在澄清過程中自行棄標(biāo)（書面文件），應(yīng)沒收其投標(biāo)保證金，并作為棄標(biāo)處理。若商務(wù) 標(biāo)最低價(jià)的投標(biāo)人棄標(biāo)，可根據(jù)開標(biāo)情況對(duì)商務(wù)標(biāo)次低價(jià)的投標(biāo)人做技術(shù)商務(wù)澄清及定標(biāo)。 重要 招標(biāo)委員會(huì)在有效標(biāo)書中按照“價(jià)低者得”的評(píng)標(biāo)原則確定中標(biāo)人。若中標(biāo)人商務(wù)標(biāo)中仍有不合理低價(jià)、不平衡 報(bào)價(jià)或有較大算術(shù)誤差等，經(jīng)招標(biāo)委員會(huì)批準(zhǔn)，可與中標(biāo)人進(jìn)行商務(wù)談判，商務(wù)談判后的總價(jià)允許下降，但不允 許總價(jià)上漲。 重要 應(yīng)在回標(biāo)前及時(shí)確認(rèn)標(biāo)底（原則上在發(fā)標(biāo)之前提供標(biāo)底），若標(biāo)底超

50、出目標(biāo)成本，分析是否進(jìn)行設(shè)計(jì)圖紙或技術(shù) 要求優(yōu)化調(diào)整。若需要調(diào)整，可推遲回標(biāo)時(shí)間，以招標(biāo)答疑澄清文件的形式向所有投標(biāo)人發(fā)出補(bǔ)充設(shè)計(jì)圖紙、技 術(shù)要求及對(duì)應(yīng)調(diào)整后的商務(wù)清單。 重要 CP36 CP37 CP35 招采招采 管理管理 “價(jià)低者得”定標(biāo)程序“價(jià)低者得”定標(biāo)程序 招標(biāo)過程招標(biāo)過程 中標(biāo)通知書中標(biāo)通知書 評(píng)標(biāo)原則評(píng)標(biāo)原則 PG 11 編碼編碼內(nèi)控要點(diǎn)內(nèi)控要點(diǎn)重要性重要性業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程 第一章 - 內(nèi)控要點(diǎn)第一章 - 內(nèi)控要點(diǎn) 可根據(jù)目標(biāo)成本，設(shè)置投標(biāo)上限，并在招標(biāo)文件中明確，若投標(biāo)價(jià)高于投標(biāo)上限，可作為廢標(biāo)處理。普通 回標(biāo)后，不得調(diào)整設(shè)計(jì)圖紙或技術(shù)要求，所有的設(shè)計(jì)圖紙或技術(shù)要求的修改均作