1、某某投資與風(fēng)控管理制度匯編來自資料搜索網(wǎng)() 海量資料下載（討論稿）2010年12月21日目 錄某某投資與風(fēng)控管理制度匯編 1某某投資開發(fā)制度 5第一章 總則5第二章 投資項(xiàng)目選擇5第三章 投資決策6第四章 下屬企業(yè)的投資決策7第五章 附則8參控股企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議管理制度 8第一章 總則8第二章 部門或機(jī)構(gòu)功能定位8第三章 股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開的會(huì)前流程9第四章 會(huì)議的召開及會(huì)后事宜9第五章 其他事項(xiàng)9某某參控股企業(yè)信息報(bào)送工作管理規(guī)范 10第一章 總則10第二章 信息報(bào)送要求10第三章 考核細(xì)則11第四章 評價(jià)辦法及評價(jià)結(jié)果運(yùn)用11第五章 附則12某某合同管理辦法 1

2、3第一章 總 則13第二章合同管理原則13第三章 合同管理流程15其它規(guī)定16第五章 標(biāo)準(zhǔn)化合同的使用與變更審批16第六章附 則16某某購銷合同管理規(guī)定 17某某訴訟案件管理規(guī)定 19第一章總 則19第二章訴訟案件的統(tǒng)一受理19第三章 訴訟案件的辦理過程20第四章 保密20第五章 投資控股企業(yè)訴訟案件的特殊規(guī)定21第六章 附 則21中介聘用管理規(guī)定 22第一章 總則22第二章 選聘原則及程序22第三章 聘用禁止和終止24第四章 中介費(fèi)用的支付25第五章 罰則25第六章 附則25某某重大事項(xiàng)報(bào)告與應(yīng)對規(guī)定 27第一章總 則27第二章重大事項(xiàng)的界定27第三章 重大事項(xiàng)的報(bào)告流程28第四章 重大事項(xiàng)

3、的應(yīng)對流程29第五章 罰則29第六章 保密30第七章 附 則30某某授權(quán)管理規(guī)定 31第一章 總 則31第二章 授權(quán)審批程序31第三章一般事項(xiàng)授權(quán)和特殊事項(xiàng)授權(quán)32第四章附 則33某某授信管理規(guī)定 38總則 38第二章 管理基本原則38第三章 組織機(jī)構(gòu)及職能39授信預(yù)算管理40客戶資信評估41授信交易審批42授信跟蹤管理43客戶管理44第九章 其他44第十章 附則45某某商品品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)管理制度 46第一章 總則46第二章 品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則46第三章 管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)47第四章 生產(chǎn)環(huán)節(jié)商品品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)管理47第五章 貿(mào)易環(huán)節(jié)商品品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)管理47第六章 商品品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對措施48第七章 附則48某

4、某風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定 49第一章 總則49第二章 風(fēng)險(xiǎn)管理原則49第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容和流程50第四章 風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)50第五章 風(fēng)險(xiǎn)管理主體與職責(zé)50第六章 風(fēng)險(xiǎn)信息管理51第七章 風(fēng)險(xiǎn)分析與評估52第八章 風(fēng)險(xiǎn)管理策略52第九章 風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督52第十章 考核與責(zé)任追究53第十一章附則53某某內(nèi)部審計(jì)稽核制度 54第一章 總則54第二章 審計(jì)稽核部門的職責(zé)54第三章 審計(jì)稽核人員須知54第四章 內(nèi)部審計(jì)操作流程55第五章 審計(jì)小組成員職責(zé)57第六章 審計(jì)報(bào)告規(guī)范58第七章 檔案管理61第八章 審計(jì)稽核人員行為守則62第九章 附則62某某參控股企業(yè)股東方審計(jì)管理規(guī)定 63第一章 總則63第二章 職責(zé)與

5、權(quán)限64第三章 審計(jì)工作程序65第四章 具體實(shí)施65第五章 審計(jì)檔案管理65第六章 附則66某某反舞弊暫行規(guī)定 67第一章 總則67第二章 一般原則67第三章 舞弊行為發(fā)現(xiàn)機(jī)制68第四章 舞弊行為的檢查機(jī)制69第五章 舞弊行為的處理機(jī)制69第六章 附則69某某內(nèi)部控制審計(jì)實(shí)施辦法 70第一章 總則70第二章 一般原則71第三章 內(nèi)部控制審計(jì)的內(nèi)容和依據(jù)72第四章 內(nèi)部控制審計(jì)程序73第五章 附則75某某投資項(xiàng)目審計(jì)實(shí)施細(xì)則 77第一章 總則77第二章 投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理審計(jì)實(shí)施細(xì)則77第三章 投資項(xiàng)目人事及薪酬管理審計(jì)實(shí)施細(xì)則78第四章 投資項(xiàng)目收入管理審計(jì)實(shí)施細(xì)則79第五章 投資項(xiàng)目費(fèi)用管理審

6、計(jì)實(shí)施細(xì)則80第六章 投資項(xiàng)目存貨管理審計(jì)實(shí)施細(xì)則81第七章 投資項(xiàng)目固定資產(chǎn)管理審計(jì)實(shí)施細(xì)則82第八章 投資項(xiàng)目籌資管理審計(jì)實(shí)施細(xì)則84第九章 附則84受控文件某某投資開發(fā)制度投資管理制度編號: TZ01版本號: 20101215修訂日期: 2010-12-15某某投資開發(fā)制度第一章 總則第一條 為規(guī)范某某公司（以下簡稱“本公司”）投資開發(fā)的運(yùn)作，保證投資資金的安全和有效增值，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化、規(guī)范化和制度化，使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟(jì)條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。第二章 投資項(xiàng)目選擇第二條 選擇投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：（一）考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)

7、業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡；（二）符合公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)、發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；（三）突出主業(yè),有利于提高公司核心競爭力;（四）符合公司投資決策程序和管理制度；（五）投資規(guī)模應(yīng)與公司及項(xiàng)目管理單位實(shí)際能力相適應(yīng)；（六）非主業(yè)投資應(yīng)當(dāng)符合公司及項(xiàng)目管理單位調(diào)整、改革方向。第三條 各投資項(xiàng)目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性，并形成匯報(bào)資料。第四條 匯報(bào)資料內(nèi)容包括：（一）行業(yè)、市場等情況；（二）合作方及項(xiàng)目基本情況；（三）項(xiàng)目對本公司的戰(zhàn)略意義；（四）財(cái)務(wù)、技術(shù)、法律等盡職調(diào)查情況；（五）投資估算、資金來源、投資回報(bào)率等財(cái)務(wù)情況；（六）政治、政策、

8、市場、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等投資風(fēng)險(xiǎn)情況；（七）其他需說明情況。第五條 凡投資項(xiàng)目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的，原則上不予考慮。第六條 投資項(xiàng)目采用項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制度，項(xiàng)目經(jīng)理由投資部門總經(jīng)理指定，對投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)。項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)牽頭組成以投資部門、相關(guān)部門、專家和各中介機(jī)構(gòu)等成立投資項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的調(diào)研、信息收集、分析、整理、籌劃、管理等工作，形成項(xiàng)目匯報(bào)資料。第三章 投資決策第七條 投資項(xiàng)目工作小組依據(jù)所掌握的有關(guān)資料，進(jìn)行初步實(shí)地考察和調(diào)查研究，及時(shí)提交書面意見給投資部門總經(jīng)理，最后提出項(xiàng)目建議，并編制報(bào)告及實(shí)施方案，形成投資項(xiàng)目申請立項(xiàng)匯報(bào)資料。第八條 投資項(xiàng)目工作

9、小組將申請立項(xiàng)匯報(bào)資料報(bào)投資部門總經(jīng)理。如認(rèn)為可行，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交上級審批機(jī)構(gòu)審定立項(xiàng)。對暫時(shí)不予立項(xiàng)的項(xiàng)目，應(yīng)給予明確回復(fù)，并將資料存檔備案，作為備選項(xiàng)目儲備。第九條 投資項(xiàng)目申請立項(xiàng)匯報(bào)資料經(jīng)投資部門總經(jīng)理同意后，提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)審批立項(xiàng)。如審批認(rèn)為項(xiàng)目須繼續(xù)深入調(diào)查研究，則完善匯報(bào)資料，再次申請立項(xiàng)。如審批認(rèn)為項(xiàng)目投資無意義，則停止投資項(xiàng)目。第十條 投資項(xiàng)目完成立項(xiàng)后，由投資項(xiàng)目工作小組具體實(shí)施，依照批準(zhǔn)的程序開展工作，進(jìn)行現(xiàn)場考察、市場調(diào)研、盡職調(diào)查等工作，形成申請投資匯報(bào)資料。第十一條 投資項(xiàng)目工作小組將申請投資匯報(bào)資料報(bào)投資部門總經(jīng)理審批，如認(rèn)為可行，應(yīng)盡快

10、給予審批或按程序提交上級審批機(jī)構(gòu)審定。對暫時(shí)不同意投資的項(xiàng)目，應(yīng)給予明確答復(fù)，并將資料存檔備案，作為備選項(xiàng)目儲備。第十二條 申請投資匯報(bào)資料經(jīng)投資部門總經(jīng)理同意后，提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)審批。如審批認(rèn)為須繼續(xù)深入調(diào)查研究，則完善匯報(bào)資料，再次申請。如審批認(rèn)為項(xiàng)目無投資價(jià)值，則停止投資項(xiàng)目。第十三條 匯報(bào)資料應(yīng)內(nèi)容完整、客觀公正、據(jù)實(shí)測算，不得有虛假成份、誤導(dǎo)性陳述以及重大計(jì)算錯(cuò)誤和遺漏。第十四條 投資項(xiàng)目的變更，包括發(fā)展延伸、投資增減或滾動(dòng)使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)按照程序?qū)徟藴?zhǔn)。 第十五條 投資工作小組負(fù)責(zé)人在實(shí)施項(xiàng)目期間因工作變動(dòng)，應(yīng)主動(dòng)做好交接工作，

11、向繼任人交接清楚方可。第十六條 投資項(xiàng)目的中止或結(jié)束，投資工作小組負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)總結(jié)清理，并以書面報(bào)告。如有待決問題，投資工作小組負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底解決。第四章 下屬企業(yè)的投資決策第十七條 下屬企業(yè)系某某公司投資設(shè)立的參控股企業(yè)和托管的控股企業(yè)。第十八條 下屬企業(yè)投資包括以下內(nèi)容： （一）以長期投資形式在境內(nèi)外進(jìn)行的各類對外投資。包括以實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)、非專利技術(shù)、貨幣等各種法律允許的方式，通過獨(dú)資、合資、合作、聯(lián)營、合并及并購等形式設(shè)立的投資項(xiàng)目。（二）與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的較大金額的固定資產(chǎn)支出，如辦公樓、宿舍、儲罐、輪船等。 （三）超出正常提取折舊和維修費(fèi)限額的經(jīng)營性固定資產(chǎn)

12、的改擴(kuò)建及維修改造項(xiàng)目。第十九條 下屬企業(yè)在境內(nèi)外進(jìn)行投資均須按照公司章程的規(guī)定向公司董事會(huì)提交申請報(bào)告。申請報(bào)告的具體內(nèi)容應(yīng)包括但不限于第二章第四條所規(guī)定的內(nèi)容。第二十條 投資部門負(fù)責(zé)對下屬企業(yè)提交給某某控股的申請報(bào)告進(jìn)行初審，在此基礎(chǔ)上形成建議，報(bào)某某主管領(lǐng)導(dǎo)及方董事審批。如果認(rèn)為投資可行，應(yīng)盡快按程序提交上級審定。對暫時(shí)不同意的投資，應(yīng)盡快給予下屬企業(yè)明確答復(fù)。 第二十一條 對于某某投資的下屬企業(yè)的對外投資，投資部門在提交上級審定、形成投資決策的過程中，應(yīng)將投資情況報(bào)法律部門，以便其判定是否需要向某某公司董事會(huì)申報(bào)批準(zhǔn)。第二十二條 如果該下屬企業(yè)對外投資需要向某某公司董事會(huì)報(bào)批，則由投資

13、部門和法律部門共同籌備申報(bào)批準(zhǔn)工作。投資項(xiàng)目獲得批準(zhǔn)或否決后，由投資部門以某某公司名義回復(fù)提交申請報(bào)告的下屬企業(yè)，并根據(jù)需要組織方董事簽署相應(yīng)董事會(huì)決議。第二十三條 如果該下屬企業(yè)的對外投資不需要向某某公司董事會(huì)報(bào)批，則由投資部門報(bào)某某主管領(lǐng)導(dǎo)或經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)同意后，以某某公司名義回復(fù)提交申請報(bào)告的下屬企業(yè)，并根據(jù)需要組織董事簽署相應(yīng)的董事會(huì)決議。第二十四條 對于某某托管的下屬企業(yè)的對外投資，投資部門得到某某領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理辦公會(huì)審批同意后，將投資情況報(bào)送托管企業(yè)法定股東方，由其履行審批程序。投資獲得批準(zhǔn)或被否決后，由投資部門以某某公司名義回復(fù)提交申請報(bào)告的下屬企業(yè)，并根據(jù)需要組織方董事簽署相應(yīng)的

14、董事會(huì)決議。第二十五條 下屬企業(yè)在獲得投資項(xiàng)目的批準(zhǔn)后，應(yīng)及時(shí)向投資部門提交投資項(xiàng)目開展情況報(bào)告，新合資企業(yè)設(shè)立過程中的各類合同，設(shè)立后的登記文件、法人資格證明、章程、董事名單、監(jiān)事名單等法律文件一套，由投資部門存檔。第二十六條 下屬企業(yè)對外投資發(fā)生變更、撤銷或者股權(quán)的部分退出、轉(zhuǎn)讓，也應(yīng)履行上述審批備案程序。第五章 附則第二十七條 本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項(xiàng)按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。第二十八條 本制度由某某投資部門負(fù)責(zé)解釋。受控文件某某參控股企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議管理制度安全管理制度編號: TZ07版本號: 20101215修訂日期: 2010-12-15參控股企業(yè)股東會(huì)、董

15、事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議管理制度第一章 總則第一條 為推進(jìn)某某參控股企業(yè)履行規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，發(fā)揮股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)對參控股生產(chǎn)企業(yè)重大事項(xiàng)決策，運(yùn)營監(jiān)督等方面的作用，規(guī)范各企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開流程及某某公司內(nèi)部審批流程，特制訂本制度。第二條 本制度適用于某某各控股企業(yè)，及某某控股股比在20%以上的參股企業(yè)。第二章 部門或機(jī)構(gòu)功能定位第三條 投資部門負(fù)責(zé)與參控股生產(chǎn)企業(yè)協(xié)調(diào)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開時(shí)間，組織履行某某內(nèi)部報(bào)批程序，協(xié)助各企業(yè)組織會(huì)務(wù)。第四條 各項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)與各參控股企業(yè)進(jìn)行充分會(huì)前溝通，并提出對會(huì)議議案、材料的修改或調(diào)整意見。第三章 股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

16、會(huì)議召開的會(huì)前流程第五條 會(huì)議的召開方式包括舉行正式會(huì)議、電話會(huì)議、傳簽。原則上，應(yīng)采取正式會(huì)議的方式召開，對于沒有重大事項(xiàng)或會(huì)前各股東方已就主要事項(xiàng)達(dá)成一致的會(huì)議，可以采取電話會(huì)議或傳簽方式召開。第六條 按照各企業(yè)公司章程、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則等文件約定，各企業(yè)原則上每年定期董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)召開兩次，并根據(jù)董事會(huì)對相關(guān)議題的審批情況，召開股東會(huì)會(huì)議。投資部在制訂每年經(jīng)營計(jì)劃過程中，應(yīng)就全年各企業(yè)董事會(huì)會(huì)議等做出安排。原則上，各企業(yè)每年第一次董事會(huì)會(huì)議應(yīng)在一季度內(nèi)召開完畢；第二次董事會(huì)會(huì)議應(yīng)在三季度內(nèi)召開完畢。第七條 各參控股企業(yè)會(huì)前應(yīng)首先確定會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、召開方式、會(huì)議議程，

17、并由董事長簽發(fā)會(huì)議通知。投資部門項(xiàng)目管理崗為會(huì)議通知的指定接收人。收到會(huì)議通知后，投資部門應(yīng)就會(huì)議通知的發(fā)出時(shí)間、方式與各企業(yè)公司章程、董事會(huì)議事規(guī)則等文件約定核對，并將通知送達(dá)各董事、監(jiān)事。第八條 各管理板塊應(yīng)就會(huì)議議題的主要內(nèi)容與各企業(yè)經(jīng)營層、其他股東方充分溝通，向投資部門提交對會(huì)議各項(xiàng)議題的意見或建議。第九條 投資部門將會(huì)議材料進(jìn)行摘要匯編，會(huì)簽法律、財(cái)務(wù)等相關(guān)部門，形成某某對會(huì)議各項(xiàng)議題的意見或建議。第十條 經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審核后，由主管領(lǐng)導(dǎo)向某某經(jīng)辦會(huì)匯報(bào)會(huì)議準(zhǔn)備情況，及某某參會(huì)方案，由經(jīng)辦會(huì)審議確定某某參會(huì)人員，及應(yīng)代表公司表達(dá)的意見或建議。第十一條 獲得經(jīng)辦會(huì)審批后，投資部門負(fù)責(zé)辦理委

18、托書、授權(quán)書等法律文件，配合相關(guān)企業(yè)安排董事、監(jiān)事參會(huì)日程等會(huì)務(wù)工作。第四章 會(huì)議的召開及會(huì)后事宜第十二條 某某參會(huì)董事、監(jiān)事、股東代表應(yīng)按照經(jīng)辦會(huì)確定的原則，代表公司表達(dá)意見或建議。第十三條 會(huì)議完成后，投資部門負(fù)責(zé)督促相關(guān)企業(yè)完成會(huì)議紀(jì)要、決議的簽署，并向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)會(huì)議召開情況。第十四條 投資部門項(xiàng)目管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)會(huì)議材料、紀(jì)要、決議的整理、歸檔工作。第五章 其他事項(xiàng)第十五條 本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。受控文件某某參控股企業(yè)信息報(bào)送工作管理規(guī)范投資管理制度編號: TZ06版本號: 20101215修訂日期: 2010-12-15某某參控股企業(yè)信息報(bào)送工作管理規(guī)范第一章 總則第一條 為貫徹某

19、某公司的經(jīng)營理念，實(shí)現(xiàn)信息報(bào)送工作的規(guī)范化管理，更好地發(fā)揮信息報(bào)送服務(wù)職能，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供有力依據(jù)，特制定本管理制度。（以下簡稱“制度”）。第二條 投資項(xiàng)目管理部門是某某各參控股生產(chǎn)企業(yè)信息報(bào)送工作的歸口管理單位，負(fù)責(zé)對各企業(yè)信息報(bào)送工作的監(jiān)督、指導(dǎo)和考核，負(fù)責(zé)收集各企業(yè)報(bào)送信息并進(jìn)行管理。第三條 本規(guī)定適用于某某各參控股生產(chǎn)企業(yè)（以下簡稱“各企業(yè)”）。第二章 信息報(bào)送要求第四條 派駐各企業(yè)現(xiàn)場職務(wù)最高的人或股東代表為該企業(yè)信息報(bào)送工作第一責(zé)任人。第五條 各企業(yè)凡因工作需要，進(jìn)行信息報(bào)送相關(guān)人員崗位變更時(shí)，需報(bào)某某投資項(xiàng)目管理部門備案，并做好信息報(bào)送工作交接。第六條 各企業(yè)應(yīng)按要求組織做好各類

20、信息報(bào)送工作，保證報(bào)送信息的及時(shí)、準(zhǔn)確和完整，并注意進(jìn)行階段性結(jié)果反饋。第七條 各企業(yè)報(bào)送的信息均需經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審核。第八條 各企業(yè)應(yīng)建立科學(xué)的信息報(bào)送臺帳。對于所有報(bào)送資料，都要實(shí)行檔案化分類管理，并分別進(jìn)行登記、保存。第九條 需要各企業(yè)定期報(bào)送信息的內(nèi)容、格式和時(shí)間要求如下：編號信息名稱主要內(nèi)容報(bào)送形式報(bào)送時(shí)間格式備注1生產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)銷存周報(bào)參控股企業(yè)產(chǎn)銷存電子郵件本周五見附件12生產(chǎn)經(jīng)營月報(bào)參控股企業(yè)運(yùn)營情況電子郵件次月初五個(gè)工作日前見附件23財(cái)務(wù)月報(bào)參控股企業(yè)財(cái)務(wù)情況電子郵件和書面簽字版次月初五個(gè)工作日前財(cái)務(wù)情況說明、資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、成本表企業(yè)現(xiàn)有格式4關(guān)連交易統(tǒng)計(jì)表關(guān)連交易

21、月度進(jìn)展情況電子郵件次月初10日前見附件3第十條 對于臨時(shí)性報(bào)送信息，應(yīng)嚴(yán)格按照通知的要求進(jìn)行報(bào)送。第三章 考核細(xì)則第十一條 投資項(xiàng)目管理部門按月對各企業(yè)信息報(bào)送情況，包括內(nèi)容、質(zhì)量、時(shí)間三個(gè)方面進(jìn)行審查和統(tǒng)一考核，并將考核結(jié)果在某某、某某分子公司、某某控股公司之間進(jìn)行公布。第十二條 月度考核是在基準(zhǔn)分(100分)的基礎(chǔ)上，根據(jù)報(bào)送信息的情況進(jìn)行扣分或加分，最后得出各企業(yè)當(dāng)月信息報(bào)送工作得分。第十三條 月度考核評分表：考核項(xiàng)內(nèi)容質(zhì)量時(shí)間得分合計(jì)基準(zhǔn)分304030100扣分規(guī)定每漏填一項(xiàng)扣3分，直至扣完每出現(xiàn)一處錯(cuò)誤扣4分，直至扣完每表比要求時(shí)間每晚一天扣3分，直至扣完加分規(guī)定無任何漏填項(xiàng)加1分

22、無任何錯(cuò)誤項(xiàng)加2分報(bào)送時(shí)間不晚于要求時(shí)間則加1分得分合計(jì)第十四條 年度綜合得分取12個(gè)月的算術(shù)平均值。第四章 評價(jià)辦法及評價(jià)結(jié)果運(yùn)用第十五條 某某通過投資項(xiàng)目管理部門實(shí)施對各企業(yè)信息報(bào)送工作的評價(jià)，評價(jià)采用月度和年度分別進(jìn)行的形式。第十六條 月度考核評價(jià)辦法為：對月度得分超過100分的企業(yè)，評為月度A類企業(yè)；對月度得分在100分和94分之間（包括100分和94分在內(nèi)）的企業(yè)，評為月度B類企業(yè)；對月度得分低于94分的企業(yè)，評為月度C類企業(yè)。第十七條 年度考核評價(jià)辦法為：評年度綜合得分等于104分的企業(yè)為A類企業(yè)，評年度綜合得分小于104分大于等于100分的企業(yè)為B類企業(yè)，評年度綜合得分小于100

23、分大于等于95分的企業(yè)為C類企業(yè)，評年度綜合得分小于95分的企業(yè)為D類企業(yè)。第十八條 評價(jià)結(jié)果的運(yùn)用：各企業(yè)年度評價(jià)結(jié)果，將納入對各企業(yè)信息報(bào)送第一責(zé)任人的績效考核范圍內(nèi)。第五章 附則第十九條 本規(guī)定由某某投資項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)解釋。受控文件某某合同管理辦法法律管理制度編號: FL05版本號: 20101215修訂日期: 2010-12-15某某合同管理辦法第一章 總 則第一條 為了規(guī)范某某公司及其境內(nèi)外全資、控股附屬機(jī)構(gòu)的簽約行為，加強(qiáng)對合同文本的管理、審核，特制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定適用于某某公司公司及其它境內(nèi)外全資附屬公司。對于投資控股企業(yè)，由投資部門參照本規(guī)定的原則，負(fù)責(zé)通過其公司治理

24、結(jié)構(gòu)加以監(jiān)控、落實(shí)。某某及某某控股公司、各子公司或分公司均應(yīng)執(zhí)行本規(guī)定，由網(wǎng)絡(luò)管理部門負(fù)責(zé)加以監(jiān)控管理。第三條本規(guī)定適用于某某公司對外簽訂的所有具有法律約束力的合同文件，包括合同、協(xié)議、契約、備忘錄、意向書等記錄各類交易的文件，以及對外出具的承諾函、包含實(shí)質(zhì)性承諾的會(huì)議紀(jì)要等。上述文件的簽署將導(dǎo)致某某公司對外負(fù)擔(dān)法律責(zé)任。第二章合同管理原則第四條 下列合同文件必須在經(jīng)過某某公司法律部門進(jìn)行合規(guī)性審核后方可簽署：1.以某某公司名義簽訂的各類合同文件。2.以其他全資附屬公司或者子公司或分公司、辦事處等各類機(jī)構(gòu)名義簽訂的重要合同文件，并且有可能涉及關(guān)連交易，合同內(nèi)容可能影響某某集團(tuán)股價(jià)，或者對某某的

25、整體利益有重大影響。3.投資控股企業(yè)擬簽訂的下列合同文件也應(yīng)由某某公司投資部門負(fù)責(zé)報(bào)送某某公司法律部門審核管理：l 涉及上市公司關(guān)連交易的合同文件；l 擬對第三方或?qū)﹃P(guān)連人士提供擔(dān)保、貸款等財(cái)務(wù)資助的合同文件；l 擬轉(zhuǎn)讓、處置其對外投資（即持有的下屬企業(yè)或其他企業(yè)的股權(quán)）或主要資產(chǎn)的合同文件；l 擬設(shè)立下屬企業(yè)，或者擬對外投資、合資、合作設(shè)立新企業(yè)或?qū)ν馐召彽暮贤募籰 投資控股企業(yè)的股東轉(zhuǎn)讓其在投資控股企業(yè)中所持股權(quán)的合同文件；l 其他可能導(dǎo)致某某控股承擔(dān)直接法律義務(wù)，或者構(gòu)成關(guān)連交易，或者構(gòu)成須予公布的交易或者對某某公司股價(jià)可能構(gòu)成敏感性影響的合同文件。對于其他合同文件，原則上由各合同簽

26、約單位自行審核。但是，各主管單位，應(yīng)負(fù)責(zé)確保將涉及關(guān)連交易、須予公布的交易、股價(jià)敏感資料或者某某控股整體利益的合同文件提交上市公司法律部門審核。第五條 某某控股各單位在簽訂業(yè)務(wù)合同之前，請務(wù)必要對交易對方的主體資格、營業(yè)執(zhí)照、資產(chǎn)構(gòu)成、業(yè)界聲譽(yù)等做充分、確鑿的調(diào)查。并應(yīng)遵守下述規(guī)定： 購銷合同所涉及的金額，未經(jīng)負(fù)責(zé)的主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不應(yīng)超過簽約對方注冊資本金的50，但取得有效擔(dān)保的合同除外；為此，負(fù)責(zé)有關(guān)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品部門、分銷網(wǎng)絡(luò)應(yīng)在簽訂合同前注意獲取并認(rèn)真核查交易對方的營業(yè)執(zhí)照。 如與營業(yè)執(zhí)照注明的營業(yè)期限即將屆滿的公司簽訂合同，則在合同履行期限可能會(huì)超過該公司營業(yè)期限的情況下，未經(jīng)負(fù)責(zé)的主管領(lǐng)

27、導(dǎo)批準(zhǔn)，不應(yīng)與該公司簽訂業(yè)務(wù)合同；為此，負(fù)責(zé)有關(guān)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品部門、分銷網(wǎng)絡(luò)應(yīng)在簽訂合同前注意獲取并認(rèn)真核查交易對方的營業(yè)執(zhí)照。 未經(jīng)負(fù)責(zé)的主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不應(yīng)與主要資產(chǎn)、生產(chǎn)設(shè)施是向第三方租賃而并非其自有的企業(yè)簽訂業(yè)務(wù)合同；為此，負(fù)責(zé)有關(guān)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品部門、分銷網(wǎng)絡(luò)應(yīng)在簽訂合同前注意認(rèn)真調(diào)查核實(shí)交易對方的資產(chǎn)情況。 不應(yīng)在未經(jīng)授信審批的情況下，簽署對合同對方授信的合同，或者簽署變相授信的合同；也不應(yīng)在合同執(zhí)行中將非授信合同擅自按照授信業(yè)務(wù)執(zhí)行（例如：對于款到放貨的銷售合同，不應(yīng)在執(zhí)行中擅自在未收到貨款的情況下將貨物交付給客戶；對于貨到付款的采購業(yè)務(wù)，不應(yīng)在未收到貨物的情況下，擅自將貨款支付給供應(yīng)商);

28、如果非授信業(yè)務(wù)需要變更為授信業(yè)務(wù)，則必須履行授信審批程序。 不應(yīng)與違約記錄較多、行業(yè)內(nèi)聲譽(yù)不好的供應(yīng)商或客戶簽訂購銷合同；為此，負(fù)責(zé)有關(guān)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品部門、分銷網(wǎng)絡(luò)應(yīng)在簽訂合同前注意獲取并認(rèn)真調(diào)查核實(shí)交易對方的誠信情況以及行業(yè)評價(jià)。 不應(yīng)與進(jìn)入破產(chǎn)程序的企業(yè)簽訂業(yè)務(wù)合同，也不應(yīng)與主要經(jīng)營實(shí)體進(jìn)入破產(chǎn)程序的企業(yè)簽訂業(yè)務(wù)合同。為此，負(fù)責(zé)有關(guān)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品部門、分銷網(wǎng)絡(luò)應(yīng)在簽訂合同前注意核查對方情況，例如通過交易對方所在地的網(wǎng)絡(luò)、主要媒體，搜尋交易對方或其主要子公司是否有進(jìn)入破產(chǎn)程序的公告。第六條 合同文本是極為重要的法律文件，是確定當(dāng)事人各方權(quán)利義務(wù)的憑據(jù)。某某各單位應(yīng)高度重視合同文本，尤其是正本的保管存

29、檔工作，防止其丟失或損壞。某某各單位主要負(fù)責(zé)人是本單位合同正本的第一保管責(zé)任人。第七條對于每一份合同，某某各經(jīng)辦單位都應(yīng)指定明確的合同經(jīng)辦人，負(fù)責(zé)跟蹤合同履行的進(jìn)度，關(guān)注合同執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)，并在執(zhí)行完畢后結(jié)案歸檔。不允許出現(xiàn)任何一份合同疏于管理、無人跟蹤的情況。第八條合同經(jīng)辦人在各類合同履行完畢后，對與合同的談判、訂立、執(zhí)行、修改或者終止等事項(xiàng)有關(guān)的往來函電和文書不得私自銷毀和損壞，應(yīng)在一周內(nèi)裝訂成冊并編制目錄，交本單位負(fù)責(zé)人審核簽字后，由本單位檔案管理人員統(tǒng)一保存。上述文件的原件不應(yīng)個(gè)人私自刪改、損毀、分拆。第九條未經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人同意，業(yè)務(wù)合同檔案不應(yīng)銷毀。重要合同及出現(xiàn)糾紛的合同檔案應(yīng)長期保存

30、。任何人不得在保存期限內(nèi)私自銷毀和損壞檔案。檔案目錄應(yīng)永久保存。第三章 合同管理流程第十條 本章規(guī)定適用于某某公司及某某分子公司和控股公司。第十一條 某某公司總部及分銷網(wǎng)絡(luò)所經(jīng)營產(chǎn)品的購銷合同及其簽署后相關(guān)合同條款的補(bǔ)充變更文件，由執(zhí)行部門負(fù)責(zé)歸口編號、審批、蓋章、登記、存檔。其它類型的合同由法律部門負(fù)責(zé)歸口編號、審批、蓋章、登記、存檔等管理。非標(biāo)準(zhǔn)文本的購銷合同，業(yè)務(wù)部門或子公司或分公司應(yīng)報(bào)法律部門審核。第十二條 各部門在進(jìn)行重大合同談判時(shí)，可請法律部門派員參加，或在法律部門認(rèn)為確有必要的情況下，邀請外部律師共同參加。第十三條 各部門向法律部門提交合同草稿時(shí)，應(yīng)由各部門負(fù)責(zé)人簽署書面表格，說

31、明合同的背景、合同對方的基本情況、合同要達(dá)到的目的，以及其他對合同產(chǎn)生直接影響的內(nèi)容，并指定合同經(jīng)辦人。第十四條 提交合同草稿的經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)確定合同商務(wù)條款，并對商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、授信風(fēng)險(xiǎn)等履行必要的風(fēng)險(xiǎn)審批和業(yè)務(wù)審批程序。法律部門主要對合同文件的法律條款進(jìn)行審核。第十五條 法律部門在審查完畢后，應(yīng)及時(shí)向合同提交部門提供法律意見書，并附合同修改意見（如有）。如對方當(dāng)事人提出合同修訂建議的，應(yīng)報(bào)法律部門審定合同最終稿。第十六條 合同提交部門在確定合同最終稿后，在正式簽署前，對于經(jīng)營產(chǎn)品的購銷合同應(yīng)向執(zhí)行部門申請合同編號，對于其它類型合同應(yīng)向法律部門申請合同編號。未取得合同編號的合同財(cái)務(wù)部門有權(quán)拒絕收付款

32、。第十七條 在取得合同編號后，合同提交部門應(yīng)按公司內(nèi)部請示程序，將合同最終稿附上審批部門的意見上報(bào)有權(quán)簽字人簽署。第十八條 如果有權(quán)簽署合同的公司領(lǐng)導(dǎo)因故授權(quán)其他公司領(lǐng)導(dǎo)或人員代為簽署合同，則進(jìn)行有效授權(quán)或事后及時(shí)確認(rèn)。第十九條 經(jīng)營產(chǎn)品的購銷合同，各部門應(yīng)在合同簽訂之后及時(shí)將合同正本統(tǒng)一報(bào)送執(zhí)行部門存檔。對于其它類型的合同，合同經(jīng)辦部門應(yīng)在合同簽訂后及時(shí)將合同正本交法律部門備案存檔。法律部門可定期跟蹤合同的履行進(jìn)度，并在必要的情況下進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)提示。第二十條 如果合同在執(zhí)行過程中需要修改、變更、增補(bǔ)、解除、終止或補(bǔ)充約定，有關(guān)部門應(yīng)提交歸口審批部門對合同文本的修改進(jìn)行審核。第二十一條如合同在

33、執(zhí)行過程中出現(xiàn)糾紛，各部門應(yīng)本著友好協(xié)商的原則解決。經(jīng)協(xié)商達(dá)成一致意見的，應(yīng)通過書面協(xié)議予以落實(shí)，并由協(xié)議各方簽字及加蓋單位印章。該書面協(xié)議應(yīng)經(jīng)過法律部門審核。如協(xié)商不能達(dá)成一致，各部門應(yīng)及時(shí)提交法律部門啟動(dòng)法律程序加以解決。其它規(guī)定第二十二條某某公司其它全資附屬機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)各自情況和業(yè)務(wù)特點(diǎn)建立、完善本單位的合同管理機(jī)制。具體應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）應(yīng)指定合同專管人員，負(fù)責(zé)合同的統(tǒng)一編號登記、歸檔等工作； （二）對于應(yīng)由某某公司法律部門集中審核的合同以及重大、敏感和涉及上市合規(guī)事宜的合同，在本單位負(fù)責(zé)人初審后，應(yīng)及時(shí)提交某某公司法律部門審核，而不應(yīng)自行簽署；（三）合同經(jīng)本單位有權(quán)簽字人批準(zhǔn)簽訂后

34、，應(yīng)將正本交本單位專門部門集中保管；（四）印章的使用應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行某某印章管理規(guī)定；（五）合同的訂立、修改、變更、增補(bǔ)、解除、終止、通知、特別說明和約定等，一律采用書面形式。第五章 標(biāo)準(zhǔn)化合同的使用與變更審批第二十三條 某某公司法律部門針對關(guān)鍵業(yè)務(wù)類型編制和下發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)化合同文本，是某某控股各單位應(yīng)加以遵照及使用的基礎(chǔ)合同文本。對于未發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)化文本的合同，有關(guān)單位可將具體情況告知某某公司法律部門，某某公司法律部門將提供法律支持。第二十四條 某某公司法律部門將根據(jù)需要不斷更新標(biāo)準(zhǔn)化合同文本數(shù)據(jù)庫。各單位在使用標(biāo)準(zhǔn)化合同的過程中，應(yīng)針對交易對方提出的意見、發(fā)現(xiàn)的問題等及時(shí)向某某公司法律部門反映，并在更新

35、過程中積極提出建議。第二十五條 凡是使用標(biāo)準(zhǔn)化文本的合同，審批部門將執(zhí)行快速審批。第二十六條 納入集中審核的合同，凡是因交易對方的原因，或者其他原因?qū)е虏荒苁褂脴?biāo)準(zhǔn)化文本的，有關(guān)單位應(yīng)向某某公司法律部門提出使用非標(biāo)準(zhǔn)化文本或者對標(biāo)準(zhǔn)化文本進(jìn)行重大修改的申請，并將擬修改的文本或者修改建議提交某某公司法律部門審核。未經(jīng)審核，有關(guān)單位不應(yīng)使用非標(biāo)準(zhǔn)化的文本，也不應(yīng)對標(biāo)準(zhǔn)化的合同文本進(jìn)行重大變更。第六章附 則第二十七條本規(guī)定由某某公司法律部門負(fù)責(zé)解釋。第二十八條 本規(guī)定未盡事宜，某某公司法律部門將根據(jù)各單位提出的意見和建議加以修訂和補(bǔ)充。第二十九條 本規(guī)定自頒布之日起施行。受控文件某某購銷合同管理規(guī)定

36、業(yè)務(wù)執(zhí)行管理制度編號: ZX04版本號: 20101215修訂日期: 2010-12-15某某購銷合同管理規(guī)定為簡化業(yè)務(wù)流程，進(jìn)一步提高工作效率，根據(jù)公司目前組織結(jié)構(gòu)和部門職責(zé)劃分，現(xiàn)將公司合同管理規(guī)定中有關(guān)產(chǎn)品購銷合同管理規(guī)定的內(nèi)容補(bǔ)充、變更如下：一、適用范圍1、本規(guī)定僅適用于公司北京總部及分銷網(wǎng)絡(luò)（以“某某公司”名義簽署的合同）所日常經(jīng)營產(chǎn)品的購銷合同及其簽署后相關(guān)合同條款的補(bǔ)充、變更文件；2、其他類型的合同或未提及的內(nèi)容仍根據(jù)公司合同管理規(guī)定進(jìn)行管理。二、管理原則1、專人專崗統(tǒng)一管理：對購銷合同實(shí)施專人專崗管理，并對購銷合同統(tǒng)一進(jìn)行編號、登記和存檔；2、簡化標(biāo)準(zhǔn)合同審批流程：當(dāng)購銷合同為

37、法律部門定義的標(biāo)準(zhǔn)文本或標(biāo)準(zhǔn)合同簽署后價(jià)格、數(shù)量、流向或發(fā)貨時(shí)間等商務(wù)條款變更，在購銷合同審批過程中無需法律部門審核程序；3、合同變更重新審核原則：如果合同中除上述（2）點(diǎn)規(guī)定的商務(wù)條款以外的條款需要修改、變更、增補(bǔ)、解除、終止或補(bǔ)充約定，有關(guān)單位應(yīng)按規(guī)定提交法律部門對合同文本的修改重新進(jìn)行審核。三、職責(zé)劃分1、業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)對合同中涉及的業(yè)務(wù)事項(xiàng)、商務(wù)條款（主要包括產(chǎn)品類別、數(shù)量、金額、付款方式、質(zhì)量、交貨時(shí)間和逾期責(zé)任等）、交易結(jié)構(gòu)等方面的起草、核實(shí)；并督促客戶交易合同執(zhí)行進(jìn)程。如涉及關(guān)連交易，則按照關(guān)連交易管理規(guī)定執(zhí)行。2、法律部門負(fù)責(zé)定義公司產(chǎn)品購銷合同相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，并及時(shí)進(jìn)行

38、更新、通報(bào)；審核非標(biāo)準(zhǔn)化購銷合同和涉及到的關(guān)連交易等相關(guān)法律事項(xiàng)；協(xié)助業(yè)務(wù)部門處理合同執(zhí)行過程的法律糾紛。3、執(zhí)行部門負(fù)責(zé)保管公司合同專用章，對有效審批通過的合同進(jìn)行編號、蓋章登記并存檔；協(xié)助業(yè)務(wù)部門草擬或復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)合同商務(wù)條款，并配合業(yè)務(wù)部門執(zhí)行合同。四、合同審批和簽署權(quán)限采購合同審批權(quán)限：為公司總經(jīng)理或其授權(quán)人；采購合同簽署權(quán)限：為各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人；銷售合同審批權(quán)限：為各業(yè)務(wù)部門的公司業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)或其授權(quán)人；銷售合同簽署權(quán)限：為各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人。五、其他事項(xiàng)如購銷合同為非標(biāo)準(zhǔn)合同文本，業(yè)務(wù)部門或子公司或分公司則需填報(bào)合同文件審核確認(rèn)函，請法律部門及相關(guān)部門進(jìn)行審核。法律部

39、門根據(jù)實(shí)際審核需要出示合同文件審核意見書。本規(guī)定自發(fā)文之日起開始生效，至新規(guī)定頒布之日起開始廢止；解釋權(quán)歸屬法律部門和執(zhí)行部門。受控文件某某訴訟案件管理規(guī)定法律管理制度編號: FL06版本號: 20101215修訂日期: 2010-12-15某某訴訟案件管理規(guī)定第一章總 則 第一條 為切實(shí)加強(qiáng)某某公司對所屬各單位訴訟案件的監(jiān)督管理力度，完善公司的內(nèi)部控制制度體系，規(guī)范訴訟案件的專業(yè)化解決，特制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定所稱“訴訟案件”系指訴訟及仲裁案件，也包括可能引發(fā)訴訟或仲裁程序的糾紛、爭議；“訴訟性法律業(yè)務(wù)”系指辦理訴訟及仲裁案件的法律業(yè)務(wù)。 第三條 本規(guī)定適用于某某公司、境內(nèi)外全資附屬機(jī)構(gòu)

40、、分支機(jī)構(gòu)。投資控股企業(yè)發(fā)生的訴訟案件按照本規(guī)定專門的章節(jié)辦理。 第四條 根據(jù) 集團(tuán)上市規(guī)則和股價(jià)敏感資料披露指引等規(guī)定，訴訟案件是某某公司的重大、敏感信息，如果處理不當(dāng)，將對公司的市場表現(xiàn)形成重大影響。各單位應(yīng)高度重視、嚴(yán)格執(zhí)行制度。第二章訴訟案件的統(tǒng)一受理 第五條 某某法律部門是某某控股各單位訴訟案件的專業(yè)支持部門，負(fù)責(zé)解決訴訟性法律業(yè)務(wù)，統(tǒng)一調(diào)配法律資源。某某各單位的所有訴訟案件接受某某法律部門的管理。第六條 某某各單位一旦發(fā)現(xiàn)訴訟案件或潛在的訴訟案件，如合作對方嚴(yán)重違約、合作對方向我方發(fā)出律師函、我方收到法院傳票或仲裁通知，或者收到檢察機(jī)關(guān)等司法部門，或者出現(xiàn)其他糾紛爭議，應(yīng)及時(shí)以發(fā)案

41、單位的身份，向某某法律部門提交訴訟案件申報(bào)函，接受專業(yè)管理。第七條 某某法律部門對各部門提交的訴訟案件統(tǒng)一收案，統(tǒng)一編訂案號，設(shè)立專門案卷收錄與案件有關(guān)的所有書面文件，并指定專人擔(dān)任承辦律師。第三章 訴訟案件的辦理過程第八條 某某法律部門對各單位訴訟案件視涉及金額、影響范圍、復(fù)雜程度和辦理難度分二級管理。二個(gè)管理級別分別為：指導(dǎo)級、自辦級。 第九條 指導(dǎo)級管理，系指某某法律部門根據(jù)案件的性質(zhì)和重要程度，不直接辦案，而只對案件予以指導(dǎo)和備案，授權(quán)發(fā)案單位自行解決。根據(jù)發(fā)案單位的申請和辦案的需要，法律部門可以為發(fā)案單位選聘律師共同辦案。發(fā)案單位應(yīng)在案發(fā)后按月向某某控股法律部門匯報(bào)案件進(jìn)展。第十條

42、自辦級管理，系指某某法律部門指派專人直接辦理某件訴訟案件, 并參與案件審理的全部程序，發(fā)案單位指定聯(lián)絡(luò)人員共同辦理。自辦級案件根據(jù)案件性質(zhì)和重要程度，可由某某法律部門決定是否選聘律師。 第十一條對于實(shí)行自辦級管理的訴訟案件，某某法律部門與發(fā)案單位各指定一至二人，加上外部律師，共同組成辦案小組。辦案小組按月向某某控股法律部門和發(fā)案單位提交辦案報(bào)告；結(jié)案以后提交結(jié)案報(bào)告。 第十二條在某某法律部門決定案件的管理方式后，應(yīng)書面通知發(fā)案單位，并告知案件管理人和對發(fā)案單位的具體要求。發(fā)案單位應(yīng)按照某某法律部門的安排辦理。第十三條 在訴訟案件的發(fā)展過程中，某某法律部門有權(quán)隨時(shí)調(diào)整案件管理方式，并在案件發(fā)展的任何階段直接向發(fā)案單位或受聘律師質(zhì)詢案件進(jìn)展情況。發(fā)案單位也可對某某法律部門案件管理的方式提出