1、永輝超市股份有限公司重大信息保密制度 永輝超市股份有限公司 重大信息保密制度 第一章 總 則 第一條 為加強永輝超市股份有限公司（以下簡稱“公司”）內(nèi)幕信息管理，做好內(nèi)幕 信息保密工作，維護信息披露的公平原則，保護廣大投資者的合法權(quán)益，根據(jù)公 司法、證券法、上海證券交易所股票上市規(guī)則等有關(guān)法律、法規(guī)、業(yè)務規(guī)則 及公司章程、公司信息披露制度等的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特制定 本制度。 第二條 公司董事會是內(nèi)幕信息的管理機構(gòu)。 第三條 公司董事會秘書為內(nèi)幕信息管理工作負責人。經(jīng)董事會及董事會秘書授權(quán)， 董事會辦公室具體負責公司內(nèi)幕信息的日常管理工作。 第四條 在內(nèi)幕信息依法披露前，任何內(nèi)幕信息
2、知情人不得以任何媒介或形式對外報 道、傳送或發(fā)布任何涉及公司內(nèi)幕信息的內(nèi)容和資料，除非系履行法規(guī)規(guī)章要求義 務或已經(jīng)獲得有效授權(quán)。 第五條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他內(nèi)幕信息知情人應做好內(nèi)幕信息的保 密工作。 第六條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人不得泄露內(nèi)幕信息， 不得進行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格。 第二章 內(nèi)幕信息的范圍 第七條 內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券 的市場供求有重大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指公司尚未在中國證監(jiān)會指 定的信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開披露。 第八條 內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于： 1、公司
3、的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化； 2、公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定； 3、公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響； 4、公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況； 5、公司發(fā)生重大虧損或者遭到超過凈資產(chǎn) 10%以上的重大損失； 6、公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化； 永輝超市股份有限公司重大信息保密制度 7、公司的董事長、三分之一以上的董事或者經(jīng)理發(fā)生變動； 8、持有公司 5%以上股份的股東，其持有股份的情況發(fā)生較大變化； 9、公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定； 10、涉及公司的重大訴訟，法院依法撤銷股東大會、董事會決議； 11、
4、公司季度、中期及年度財務報告； 12、公司配股、增發(fā)和發(fā)行公司債、可轉(zhuǎn)換債券等融資計劃； 13、公司收購或者兼并的計劃； 14、公司分配股利或者增資的計劃； 15、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化； 16、公司債務擔保的重大變更； 17、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的 30%； 18、公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押、拍賣； 19、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任； 20、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施； 21、中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他事項。 第三章 內(nèi)幕信息知情人的范圍 第九條 內(nèi)幕信息知情人的范
5、圍包括但不限于： 1、 公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員； 2、 持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制 人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員； 3、 公司控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員； 4、 由于所任公司職務可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員； 5、 公司的保薦人、承銷公司股票的證券公司、證券服務機構(gòu)的有關(guān)人員； 6、 法律、法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件規(guī)定的其他內(nèi)幕信息知情人。 第四章 內(nèi)幕信息保密管理 第十條 公司各分公司、子公司均應根據(jù)實際情況參照實施本內(nèi)幕信息保密制度。 第十一條 公司內(nèi)幕信息知情人在公司信息尚未公開披露前，應將信息知情范圍控制 到最小。
6、第十二條 公司內(nèi)幕信息知情人不得向他人泄露內(nèi)幕信息內(nèi)容、不得利用內(nèi)幕信息為 本人、親屬或他人謀利。 第十三條 內(nèi)幕信息尚未公布前，公司內(nèi)幕信息知情人不得將有關(guān)內(nèi)幕信息內(nèi)容向外 界泄露、報道、傳送，不得在公司局域網(wǎng)或網(wǎng)站以任何形式進行傳播和粘貼。 永輝超市股份有限公司重大信息保密制度 第十四條 由于工作原因，經(jīng)常從事有關(guān)內(nèi)幕信息的證券、財務等崗位的相關(guān)人員， 在有利于內(nèi)幕信息的保密和方便工作的前提下，應具備獨立的辦公場所和專用辦公 設備。 第十五條 公司應對公司內(nèi)刊、網(wǎng)站、宣傳性資料等進行嚴格管理，防止在上述資料 中泄漏內(nèi)幕信息。 第十六條 內(nèi)幕信息知情人應采取設立密碼及經(jīng)常更換密碼等相應措施，
7、保證電腦儲 存的有關(guān)內(nèi)幕信息資料不被調(diào)閱、拷貝。 第十七條 內(nèi)幕信息公布之前，機要、檔案工作人員不得將載有內(nèi)幕信息的文件、軟 (磁)盤、光盤、錄音(像)帶、會議記錄、會議決議等文件、資料外借。 第十八條 公司向控股股東、實際控制人以及其他內(nèi)幕信息知情人員提供未公開信息 的，應在提供之前，確認已經(jīng)與其簽署保密協(xié)議或者其對公司負有保密義務。對控 股股東、實際控制人沒有合理理由要求公司提供未公開信息的，公司董事會應予以 拒絕。 第十九條 公司非內(nèi)幕信息知情人應自覺做到不打聽內(nèi)幕信息。非內(nèi)幕信息知情人自 知悉內(nèi)幕信息后即成為內(nèi)幕信息知情人，受本制度約束。 第二十條 加強對外部信息報送和使用的管理。對于
8、無法律法規(guī)依據(jù)的外部單位年度 統(tǒng)計報表等報送要求，應拒絕報送。依據(jù)法律法規(guī)的要求應當報送的，需要將報送 的外部單位相關(guān)人員作為內(nèi)幕知情人登記在案備查；應將報送的相關(guān)信息作為內(nèi)幕 信息，并書面提醒報送的外部單位相關(guān)人員履行保密義務。 第五章 內(nèi)幕信息知情人備案管理 第二十一條 內(nèi)幕信息知情人登記備案的內(nèi)容，按照內(nèi)幕信息知情人管理制度登 記。 第二十二條 公司董事會秘書授權(quán)董事會辦公室負責內(nèi)幕信息知情人登記備案工作， 當發(fā)生對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事項時，董事會辦公室應 及時記錄內(nèi)幕信息知情人信息。 第二十三條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及各職能部門、控股子公司主要負責人 應
9、當積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司內(nèi)幕信息知情 人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。 第六章 責任追究 第二十四條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度擅自泄露內(nèi)幕信息，或由于失職，導致違規(guī)， 給公司造成嚴重影響或損失時，公司將按情節(jié)輕重，對責任人員給予批評、警告、 記過、罰款、留用察看、解除勞動合同，以及適當?shù)馁r償要求。以上處分可以單處 永輝超市股份有限公司重大信息保密制度 或并處。中國證監(jiān)會、上海證券交易所等監(jiān)管部門另有處分的可以合并處罰。 第二十五條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度規(guī)定，在社會上造成嚴重后果，給公司造成 重大損失，構(gòu)成犯罪的，將移交司法機關(guān)依法追究刑事責任。 第七章 附 則 第二十六條 本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；如與 國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時，按國家有關(guān) 法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。 第二十七條 本制度由公司董事會負責解釋。 第二十八條 本制度自公司董事會審議通過之日起實施
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