1、合同管理程序編制*日期2012-7-30審核*日期2012-7-30批準*日期2012-修訂記錄日 期修訂狀態(tài)修改內容修改人審核人批準人2009.12.4B按“大禹行動”要求改版*2011.11.30C/0按最新授權調整版2012.07.30 D根據(jù)2012架構調整修訂1 程序概況程序目的為規(guī)范集團公司及各下屬地產公司合同管理，減少錯誤成本，確保公司的利益，防范和控制合同風險。程序風險1、 合同條款不完善、可操作性不強等帶來的合同風險。2、 因對合同條款不熟悉或不嚴格按照合同條款執(zhí)行帶來的相關風險。程序范圍合同標準化、合同策劃（分判）、合同審查（評標與談判）、合同執(zhí)行（合同分析、合同交底、合同

2、監(jiān)督、合同支付、合同跟蹤、合同變更、合同索賠）合同評價與獎懲等工作環(huán)節(jié)相關管理。定義1、合同責任部門：根據(jù)成本責任劃分及專業(yè)管理需求，相關專業(yè)管理部門對本專業(yè)管理范圍的合同的簽署、執(zhí)行及信息歸集負責，稱為相關合同的責任部門。2、合同負責人：集團由專業(yè)分管部門總經理指定合同負責人；下屬地產公司由總經理審查確定相關專業(yè)分管部門負責人擔任合同負責人。 合同負責人主要負責協(xié)調與組織合同的履約實施，具體承擔與合同有關的事務，保證合同執(zhí)行按規(guī)定全面到位；負責合同履約期間，履約雙方往來文件、簽證、信件等相關合同檔案的管理，及合同檔案的完整移交行政檔案管理部門。所涉及流程名稱合同管理流程流程客戶內部客戶成本管

3、理部外部客戶合作商流程參與部門投資運營部、計劃財務部、營銷管理部、規(guī)劃設計部、工程管理部、成本管理部、下屬公司設計部、財務部、成本部、項目部、綜合部等上游流程名稱下游流程名稱子流程名稱采購管理流程工程施工管理流程合同標準化作業(yè)指引流程KPI責任部門/崗位數(shù)據(jù)來源流程關鍵點關鍵點說明支持文件合同標準化參見5.1合同標準化審批作業(yè)指引2 流程圖略3 職責部門流程中承擔職責下屬公司合同責任部門1、 根據(jù)成本控制標桿，編制本部門責任范圍內的合同分判清單2、 根據(jù)合同分判清單指定相應的合同負責人3、 對審定的本部門合同分判清單存檔備案，作為招標及合同管理的主要依據(jù)4、 跟蹤本部門合同分判清單執(zhí)行情況5、

4、 審核并確定合同技術條款；6、 負責在定標基礎上組織合同談判；7、 根據(jù)合同談判結果，組織合同簽定的相關工作；8、 按照集團合同簽定的流程要求，負責合同會簽工作；9、 對相關合同進行備案管理。10、負責本部門合同臺帳的登記，合同動態(tài)信息的歸集11、負責本部門合同“實際+預測”的月度統(tǒng)計分析12、負責將合同簽約信息及臺帳動態(tài)信息向成本管理部備案。13、負責履行合同，并及時向公司通報合同在履行中發(fā)生的問題，提出解決問題的意見和建議；14、負責審核合同結算，負責發(fā)起合同付款審批流程；15、負責組織合同糾紛的協(xié)商、調解，參與合同糾紛的仲裁、訴訟。合同責任人1、起草合同技術條款；2、參與合同會簽與審批的

5、每一個程序，并對其他人的會簽審批意見作出回應或修改；3、負責協(xié)調、組織相關合同的履約實施以及過程監(jiān)督；4、負責合同動態(tài)信息的及時歸集；5、負責合同“實際+預測”的月度統(tǒng)計分析，負責合同執(zhí)行中的成本超支報警。下屬公司成本部1、 審核合同分判清單，并報下屬公司總經理審定；2、 將下屬公司總經理審定后的合同分判清單報集團審核；3、 對合同分判清單存檔備案，作為招標及合同管理的主要依據(jù)；4、 跟蹤合同分判清單執(zhí)行情況；5、 負責合同條款的審核，對經濟條款把關；6、 依照集團制度與授權，參與合同商務談判，鑒證報價過程；7、 按照集團合同簽定的流程要求，負責合同會簽工作；8、 監(jiān)督合同的簽訂，嚴防合同簽定

6、中徇私舞弊行為；9、 負責工程合同經濟條款執(zhí)行的過程監(jiān)督；10、負責工程合同“實際+預測”的月度統(tǒng)計分析及合同執(zhí)行中的成本超支報警；10、負責工程類合同簽約及臺帳信息匯總統(tǒng)計，形成月度報表，并報集團公司成本管理部；12、建立本公司的合同管理總臺帳，全面掌握合同的簽定、履行及成本狀況，進行合同動態(tài)管理。下屬公司總經理1、負責合同分判清單的審批工作；2、按照授權范圍進行相關的合同審批工作。集團專業(yè)分管部門1、 按流程要求，審核合同，針對合同中的專業(yè)技術條款提出專業(yè)意見；2、 按照職責及授權范圍對所有合同進行參與、審查、監(jiān)督和糾偏等管理工作，承擔各類合同的歸口備案管理，通過審查監(jiān)督合同訂立、合同執(zhí)行

7、與變更。3、 負責完成深圳公司合同責任部門職責。集團成本管理部1、負責組織集團有關專業(yè)職能部門對各下屬公司合同分判清單進行審核，定稿后發(fā)送下屬公司；2、對下屬公司合同分判清單編制質量進行考核；3、對各下屬公司合同分判清單存檔備案，作為評標及合同管理的主要依據(jù)；4、對集團各下屬公司合同分判清單的履行情況做動態(tài)管理；5. 牽頭組織集團各專業(yè)管理部門的合同審核工作；6、負責授權范圍內招標文件中合同條款的審核；7、負責授權范圍合同審核，針對合同中經濟條款提出專業(yè)意見；8、對本規(guī)定范疇的所有合同進行備案管理，形成合同匯總臺帳，作為成本動態(tài)管理的依據(jù)；9、負責合同標準文本的統(tǒng)籌編制與修改完善；10、負責對

8、集團所有合同（范圍同上）簽約及動態(tài)信息的管理、分析；11、負責牽頭組織，有選擇地對各下屬公司合同執(zhí)行進行總結評價，根據(jù)評價報告，優(yōu)化與修訂完善合同范本。12、負責完成深圳公司成本部職責。集團管理層1、按照審批權限履行相關的合同審批。4 工作規(guī)定4.1 合同管理原則4.1.1分類分權管理原則：指分集團管理層級、下屬地產公司管理層級進行分類分權審批，同時分專業(yè)進行合同管理的原則。4.1.2 程序與實體管理并重原則：主要體現(xiàn)在既注重合同事前審查，即嚴格合同簽訂審批程序和合同內容的審查；同時又注重合同履約管理，每個部門負責人是每一份合同的法定管理負責人，負責按相關合同管理規(guī)定，完成或指導下屬完成合同全

9、過程管理。4.1.3集體談判與程序化決策原則：按照集團授權及采購管理程序，以工作團隊及職責分工形式進行合同過程談判，并通過按審批規(guī)定程序決策，確定合作對象和形成合同條約的管理原則。4.1.4實行專業(yè)歸口、法人委托的二級管理原則:4.1.4.1集團公司由總裁或總裁授權的各專業(yè)分管領導負責，各專業(yè)分管部門具體操作，行政綜合歸口管理部門為總裁辦（包括編號、蓋章、存檔），業(yè)務歸口管理部門為成本管理部（包括合同策劃、審核、履約評價及合約標準化建設）。4.1.4.2各下屬地產分公司總經理負責，行政綜合歸口管理為綜合部（包括編號、蓋章、訴訟、存檔）；業(yè)務歸口管理部門為成本部（包括合同策劃、審核、統(tǒng)計、分析匯

10、集上報及組織履約評價）。各法人及委托人具體負責各自授權范圍內的合同簽訂、履約及監(jiān)督工作。（深圳公司由集團負責）。4.1.4.3集團各專業(yè)分管部門代表集團進行合同全面監(jiān)督管理，按照職責及授權范圍對所有合同依據(jù)合同管理程序進行參與、審查、監(jiān)督和糾偏等管理工作，承擔各類合同的歸口備案管理，通過審查監(jiān)督合同訂立、合同執(zhí)行與變更，確保合同的科學性、合理性及合同執(zhí)行的嚴肅性，同時負責深圳公司合同管理職責。4.2 訂立合同的基本要求4.2.1必須遵守國家的法律、法規(guī)及各地方有關法規(guī)的規(guī)定,避免簽訂無效合同。4.2.2必須以維護集團合法權利和提高經營效率為宗旨，貫徹“平等互利、協(xié)商一致、等價有償” 的雙贏原則

11、。4.2.3 訂立合同條款文字的表達必須準確、清晰，各方當事人權力和義務的規(guī)定必須明確、具體，內容要素包括（不限于）：4.2.3.1簽約各方的名稱、地址、聯(lián)系人及方法4.2.3.2合同標的4.2.3.3數(shù)量要求4.2.3.4質量及技術標準要求4.2.3.5價款或報酬4.2.3.6履約期限、地點和方式4.2.3.7違約責任4.2.3.8解決爭議的辦法4.2.3.9合同生效約定4.2.3.10合同編號和簽約日期4.2.4 合同形式有書面、口頭、電子等其他形式，本集團要求對外訂立的正式合同，一律采用書面（紙質）的合同文本形式，并在現(xiàn)有條件下優(yōu)先考慮參照集團提供的各類合同示范文本訂立合同。4.2.5

12、對外訂立合同，除法定代表人外，必須是持有委托書的法人委托人，法人委托人須在授權范圍內行使簽約權。超越代理權限和非法委托均無權對外簽約。 4.2.6 簽約方必須使用具有法律效力的印鑒(如企業(yè)公章或合同專用章等)，不得使用不合格印鑒(如財務專用章、部門印鑒等)。4.2.7簽訂合同應確定履約地在我方所在地,并力爭由我方所在地仲裁委員會仲裁或我方所在地人民法院管轄。4.2.8 歸口管理部門對違反國家和集團管理規(guī)定的合同條款有最終否決權。4.3 合同分類管理4.3.1 合同除綜合歸口管理部門外，合同履約實施過程根據(jù)授權由合同負責人（合同責任部門）和專業(yè)分管部門負責。各專業(yè)分管部門須嚴格按照授權文件要求對

13、從合同履約過程中的監(jiān)督、控制直至履約順利完成負責。4.3.2 分類與專業(yè)分管（包括不限于）如下:序號類別合同或協(xié)議名稱主要專業(yè)分管部門1土地類土地轉讓合同/土地拍賣合同/土地出讓合同等土地獲取相關合同投資運營部2前期輔助類合同拆遷補償/地質勘察/土地勘界/土地評估/測繪/委托監(jiān)理/顧問等投資運營部或規(guī)劃設計部（按授權業(yè)務范圍）3設計類合同建筑設計合同/專業(yè)設計合同/二次裝修合同規(guī)劃設計部、設計部4建安工程類合同樁基工程施工合同/建筑安裝工程施工合同/甲供各種材料設備等采購合同/合同等與工程相關的合同工程管理部、項目部、成本管理部/成本部5二次裝修類合同二次裝修施工合同(除樣板區(qū)、園林景觀以外的

14、裝修工程)工程管理部、項目部、成本管理部/成本部6系統(tǒng)工程類合同消防工程/有線電視/通訊工程/智能化系統(tǒng)工程(遠傳、對講、安防、信息網絡管理系統(tǒng)等工程管理部、項目部、成本管理部/成本部7基礎及配套設施類合同小區(qū)市政設施施工(道路、場坪、給排水管網、污水處理等其他基礎設施)/自來水配套工程施工/煤氣配套工程施工/變配點工程施工/小區(qū)外大配套設計施工工程管理部、項目部、成本管理部/成本部8樣板區(qū)、園林景觀類工程合同樣板區(qū)及會所裝修/園林景觀/出入口/小品/康體設施/圍欄/大門/園區(qū)照明等工程管理部、項目部、成本管理部/成本部9集中采購類合同電梯供貨及安裝合同等成本管理部10租售類合同銷售合同/出租

15、合同/閑置土地租賃等營銷管理部、營銷部11委托代理類合同委托代理合同/委托策劃合同/廣告媒介合同/委托物業(yè)管理合同等營銷管理部、營銷部12營銷承攬類合同委托加工合同(印刷/模型制作)、銷售場地租賃、定點廣告等營銷管理部、營銷部13財務與資金類合同借貸合同/按揭合同/抵押合同/擔保合同/抵押物保險合同/審計合同等與資金和財務管理相關的商務合同計劃財務部、財務部14人事類合同員工聘用合同人力資源部、綜合部15行政類合同辦公室裝修合同/非生產性資產采購合同/辦公室租用合同/宿舍租用合同/會議事務安排類別合同等與行政事務相關的合同集團總裁辦、綜合部16綜合類合同公證合同等投資運營部17其他按專業(yè)歸口管

16、理4.4 合同風險防范4.4.1 注重主體資格的審查。特別是對合同簽訂主體的是否具有法人資格及是否有經營權進行事前審核。4.4.2 注重資信調查。審查當事人的商業(yè)信譽和資信狀況對履約能力的支撐。4.4.3 對合同經辦人/代理人的資格審查。確定簽約人是否有法人委托及其代理權。4.4.4采用集團現(xiàn)有的合同范本，避免合同條款漏項、漏洞或無效等引起的合同糾紛，防范合同風險。4.4.5設立各種保證條款，如擔保、抵押、定金等。4.4.6及時辦理法律規(guī)定的批準、登記、備案等手續(xù)。4.5 合同審查要點4.5.1合同是否具備合同法規(guī)定的必備條款；4.5.2合同中是否存在法律（主要是民法通則和合同法）所禁止的內容

17、，是否存在無效條款或可以撤銷的條款；4.5.3合同中是否存在對方規(guī)避法律的內容；4.5.4根據(jù)本合同的具體情況，是否需要進行合同公證；4.5.5合同中對違約責任的規(guī)定是否清晰，有無必要設定方便我方單方解除合同的條款；4.5.6合同中對發(fā)生合同糾紛后所選擇的解決方式和司法管轄對我方是否有利。4.5.7合同標的的界定是否明晰無歧義；4.5.8合同標的是否與招投標文件及相關圖紙、工程量清單、設備清單、驗收(交貨)標準等合同附件一致；4.5.9合同內容是否存在顯性或隱性開口，價款是否包死，包死價所包含的風險因素是否全面、清楚；4.5.10合同對雙方權利義務的界定是否清晰無交叉、無歧義；4.5.11合同

18、不同條款之間是否存在矛盾之處；4.5.12合同列舉的應當適用的專業(yè)技術標準、規(guī)范是否有效、清楚、無遺漏；4.5.13合同價款是否超過成本標準；4.5.14本合同與其他相關合同之間是否存在重疊、交叉等界面不清或不相容的情況。4.5.15合同的付款條件是否符合有利公司風險的規(guī)避，是否符合項目的資金計劃安排。4.6 合同會簽人職責4.6.1合同基本會簽人職責:經辦部門、財務、法務是每個合同必須審核的基本會簽人，經辦部門負責人對上報合同的真實性、準確性、完整性負主要審核責任；財務主要負責合同金額、付款條件等數(shù)據(jù)性及與財務相關條款的審核，并負主要審核責任；法務主要負責合同的合法性、及合同全部條款的法律風

19、險的審核，并負主要審核責任。4.6.2合同專業(yè)技術會簽人職責:專業(yè)技術審核人（包括建筑師、工程師、造價師、預算員、投資運營/綜合部負責人、規(guī)劃設計/設計部負責人、工程管理/項目部負責人、營銷管理/營銷部負責人、計劃財務/財務部負責人等專業(yè)技術部門負責人）必須根據(jù)授權范圍及合同會簽需要，選擇對與本專業(yè)相關的合同條款進行審核，并負主要審核責任。4.6.3合同審批人職責:按集團授權，總裁、各專業(yè)分管領導或下屬地產公司總經理是合同的最后把關人，負責對合同進行綜合判斷決策，持有否定權和決定權，負最終結果責任。4.6.4合同確認蓋章要求:沒有經過授權審批人簽字批準，并完成合同編號合同，印鑒管理人不允許對合

20、同確認蓋章。4.7 合同分級批準權根據(jù)其重要性和專業(yè)性，審批授權劃分為集團總裁和分管副總裁/總裁助理審批層級、集團專業(yè)分管部門層級、下屬地產公司總經理（或法人代表）審批層級、下屬地產公司各專業(yè)分管部門經理管理審批層級，根據(jù)授權進行分權分金額確定審批人。4.8 合同編號規(guī)定每一份合同都必須設立編號，不得重復或遺漏，合同編號由總裁辦統(tǒng)一編號，除采用對方固定已編號合同，可以在合同簽訂后補編我方編號之外，未經編號的合同，印鑒管理部門不允許蓋章發(fā)出。公司名稱及歸口管理部門名稱以字母表示，集團公司及各下屬地產公司名稱的字母代稱為(供參考，以總裁辦規(guī)定為準)：集團公司：WT；深圳市皇庭房地產開發(fā)有限公司：S

21、ZWT；深圳市中行建設監(jiān)理有限公司：ZHJL；深圳市皇庭物業(yè)管理有限公司：WTWY；欽州市皇庭房地產開發(fā)有限公司：QZWT；惠州市大亞灣皇庭房地產開發(fā)有限公司：HZWT；惠州市皇庭白馬山旅游地產開發(fā)有限公司：BMWT東莞市皇庭房地產開發(fā)有限公司：DGWT長春市皇庭房地產開發(fā)有限公司：CCWT深圳市皇庭置業(yè)顧問有限公司：WTZG；深圳市皇庭酒店管理有限公司：WTJD；深圳市皇庭置業(yè)有限公司：WTZY。各歸口管理部門的字母代稱為其漢語拼音聲母的前兩位，如：工程管理部：GC；成本管理部：CB；財務部：CW等。編號順序為：公司名稱代稱歸口管理部門代稱年度合同序號。如:深圳市皇庭房地產開發(fā)有限公司工程部

22、2006年度簽訂的第一份合同，按前述規(guī)則編號應為：WTDC(GC)2006/001。 4.9 合同執(zhí)行分析的主要內容：4.9.1承約方的主要合同責任、范圍和權力；4.9.2我方的主要責任和權力；4.9.3合同價格形式，計量與支付方法安排，補償條件；4.9.4履約期要求和補償條件；4.9.5合同執(zhí)行過程控制程序，如：變更、支付、驗收、質量控制等；4.9.6爭執(zhí)的解決方法與程序；4.9.7雙方的違約責任、程序、方法；4.9.8合同執(zhí)行時應注意的問題和風險等。5 工作程序5.1 合同標準化5.1.1 輸入/輸入部門：合同案例/各專業(yè)分管部門5.1.2 輸出/接收部門：合同標準化文本/集團成本管理部5

23、.1.3 活動說明：5.1.3.1集團成本管理部負責統(tǒng)籌、編寫和持續(xù)完善標準合同文本。5.1.3.2集團成本管理部進行合同案例收集，相關專業(yè)部門提供合同案例支持。5.1.3.3集團成本管理部充分征求相關專業(yè)部門意見，確定標準化合同分類及范圍，經主管副總裁審批后，進行標準化合同范本草案編制。5.1.3.4標準化合同范本草案經與相關專業(yè)部門溝通后，進入OA合約標準化審批流程進行會簽。5.1.3.5集團成本管理部根據(jù)審核會簽意見對合同標準文本進行修訂，修訂完成的標準合同文本經審核通過后報集團主管副總裁批準發(fā)布生效，集團各部門及下屬公司應予采用。5.1.3.6如有兩個以上審核部門認為此類合同不符合標準

24、化的條件，則此類合同的標準化工作應當中止。5.1.3.7行業(yè)示范合同版本經上述審核流程通過后，也可由集團總裁、董事長批準生效。5.1.3.8根據(jù)合同履行情況、政府法規(guī)政策調整、案例分析等結論，合同標準文本應持續(xù)改進。集團各部門及下屬公司均應提出修改意見，按照上述規(guī)定的程序進行修改。5.2合同策劃（分判）5.2.1 輸入/輸入部門：項目開發(fā)計劃、目標成本/成本管理部5.2.2 輸出/接收部門：項目合同分判清單/下屬公司專業(yè)部門5.2.3 活動說明：5.2.3.1合同分判清單由下屬公司相應專業(yè)部門根據(jù)目標成本進行分判編制，成本部審查，下屬公司總經理審核，最后由下屬公司成本部報集團成本管理部。5.2

25、.3.2集團成本管理部組織集團有關專業(yè)職能部門對合同分判清單進行審核，定稿后發(fā)送下屬公司。5.2.3.3 深圳公司項目合同分判集團相應專業(yè)部門根據(jù)目標成本進行分判編制，成本管理部審核。5.2.3.4合同分判清單由成本管理部總經理批準后生效。同時集團及下屬公司相關專業(yè)部門對本專業(yè)口的合同分判清單存檔備案，作為招標及合同管理的主要依據(jù)。5.2.3.5工程合同分判清單的考核標的總額不得突破相應成本目標，不準出現(xiàn)不平衡預算和漏項。若某個合同與合同分判清單考核標的出現(xiàn)較大突破時，應由下屬公司成本部（深圳公司項目由集團成本管理部）牽頭召集會議，制定降低成本的措施。5.2.3.6在采取措施后個別合同仍有突破

26、時，按成本超支報警程序的規(guī)定執(zhí)行。5.3 合同訂立、審查、審批、簽署5.3.1 輸入/輸入部門：合同草案/合同負責人、合同責任部門5.3.2 輸出/接收部門： 合同/相關專業(yè)部門、集團成本管理部、總裁辦5.3.3 活動說明：5.3.3.1配合招標工作進行，根據(jù)集團授權，集團及下屬公司合同負責人以及成本部門根據(jù)集團合同范本(如集團沒有范本可參考行業(yè)類似范本)草擬合同文件，其中合同負責人草擬合同技術條款，成本部草擬合同經濟條款； 5.3.3.2政府有關部門有強制性規(guī)定的，可采用所要求的合同文本；尚未制定或不宜采用標準合同文本的業(yè)務，應參照以往的合同或最相類似的標準合同文本另行擬定合同。5.3.3.

27、3草擬完成的合同文件，需根據(jù)授權送交相關部門審核，并根據(jù)審核意見作出修改訂正，并同時與合作方商談；5.3.3.4根據(jù)集團合同管理權限，合同負責人將修改后的且合作方也認可的合同文本進入OA合同會簽審批流程進行合同審核、審批。5.3.3.5不同性質、類別和內容的合同，審核程序可以有差異，除專門授權以外所有合同（非標準合同及標準合同）修改條款均需有財務和法務審核。5.3.3.6經審批后的合同文本，由集團、下屬公司相應專業(yè)部門會同合作方簽定合同，合同審批領導簽署合同；5.3.3.7總裁辦和下屬公司綜合部負責辦理合同簽章手續(xù)。5.3.3.8合同內容在一頁以上的，應在每頁加蓋騎縫章。5.3.3.9合同一般

28、應由雙方同時簽字蓋章；不能同時簽字蓋章的，應盡量避免我方先行簽字蓋章；對方簽字蓋章應在我方報批審核程序結束之后進行。5.3.3.10法律、法規(guī)規(guī)定合同應當辦理批準、登記等手續(xù)生效的，或者需要登記備案的，合同負責人應當及時辦理有關手續(xù)。5.3.3.11簽署后的合同文本需報下屬公司相關部門、集團成本管理部、總裁辦備案。5.4合同履行5.4.1 輸入/輸入部門： 合同/合同負責人5.4.2 輸出/接收部門：合同交底表/相關專業(yè)部門5.4.3 活動說明：5.4.3.1合同交底確認工作程序與要求A. 原則上50萬金額以上的合同簽訂后五個工作日內，由合同負責人對照合同條款進行管理責任分析，填寫合同管理責任

29、分配表。B. 合同管理責任分析可參考合同管理主要責任分配一覽表，合同負責人在透徹了解合同條款真實意思的基礎上進行，將合同主要條款的管理責任落實到人頭。C. 合同負責人召開合同交底會進行交底，受交底人沒有疑問后，應在合同管理責任分配表上交底確認欄上簽字。D. 原則上金額100萬的合同簽訂后五個工作日內由合同負責人對照合同條款進行風險分析，編制合同風險預防措施表。E. 合同風險分析是對我方可能遇到的風險進行分析，重點應放在影響價款突破、質量低劣、合同不能繼續(xù)履行、引發(fā)糾紛等主要方面。F. 風險預防措施應切實可行，合同風險預防措施表經專業(yè)分管部門總經理、下屬地產公司總經理批準后，交合同負責人檢查各相

30、關人員執(zhí)行。各部門經理應在日常管理工作中負責將相應預防措施布置落實。5.4.3.2合同執(zhí)行漏洞檢查工作合同負責人在合同開始執(zhí)行后，應當基于建設性和雙贏的態(tài)度，必須隨時進行合同執(zhí)行漏洞的檢查工作：A. 及時尋找和發(fā)現(xiàn)我方在執(zhí)行中的漏洞、失誤，以保證自己不違約；B. 在發(fā)出有關施工的指令、作出決策時進行合同責任檢查；C. 及時掌握與跟蹤合同履約情況，分析對方在執(zhí)行中可能出現(xiàn)的漏洞、失D. 誤，并提出警告或索賠要求，以防止對方違約；E. 根據(jù)施工狀況，尋找各個相關合同的協(xié)調漏洞，防止違約事件的產生。5.4.3.3合同執(zhí)行控制合同負責人在合同執(zhí)行中的控制工作內容：A. 為項目領導、相關人員提供合同執(zhí)行

31、情況的溝通、解釋、說明、報告；B. 協(xié)助項目領導正確行使合同權力；C. 對項目的各個合同進行協(xié)調；D. 管理合同執(zhí)行的所有文件，完成合同臺帳的填寫工作；E. 對合同實施過程進行監(jiān)督，保證與了解相關合同方面的工作滿足要求；F. 協(xié)調合同的有關爭執(zhí)行為（合同之間和合同內部各個界面接口）；G. 充分利用合同賦予我方的權力，處理合同事務；H. 參加合同的索賠和反索賠事務。5.4.3.4集團公司成本部組織相關部門對供方的合同履行情況進行評價，為供應商管理提供支持和依據(jù)。5.5合同臺帳月報5.5.1 輸入/輸入部門：成本月報表/相關專業(yè)部門、下屬公司成本部5.5.2 輸出/接收部門：成本月報表/集團成本管

32、理部5.5.3 活動說明：5.5.3.1集團各相關專業(yè)管理部門負責對授權范圍內合同履行情況的測算、分析和動態(tài)管理； 5.5.3.2下屬公司成本部負責授權范圍內工程類合同履行情況的測算、分析和動態(tài)管理；編制項目成本月報表并報集團公司成本管理部；5.5.3.3集團公司成本管理部負責對集團授權范圍內合同動態(tài)信息的進行管理、分析，匯總各項目成本月報表，編制合同履行情況分析報告。5.5.3.4合同負責人、各專業(yè)部門、成本部對預計將發(fā)生的合同成本超支事件事前報告，作出相關細項調整申請。調整申請報下屬公司總經理后，報集團公司相關專業(yè)主管部門及成本管理部備案。5.6合同結算5.6.1 輸入/輸入部門：合同結算

33、資料/合作商 5.6.2 輸出/接收部門： 結算審批單/相關專業(yè)部門、主管副總合同結算，由合同負責人提出初步意見，按照授權文件要求，集團及下屬地產公司專業(yè)分管部門、成本部、財務部、主管副總、集團公司成本管理部（或聘請咨詢公司）共同審核完成。 5.7合同變更、轉讓和解除5.7.1 輸入/輸入部門： 合同變更、轉讓和解除申請報告/合同負責人、合同責任部門5.7.2 輸出/接收部門：補充協(xié)議/合同負責任人5.7.3 活動說明：5.7.3.1合同變更A. 合同訂立后，因客觀條件發(fā)生變化需要變更合同內容的，或者對方提出變更要求的，合同負責人員應根據(jù)原合同審批程序辦理審批后，始得變更，雙方應書面對變更內容

34、進行確認，我方由經集團領導書面授權的人員簽字確認。對雙方當事人的權利義務進行重大變更的，應當按照合同訂立的有關程序辦理報批，另行簽訂合同或補充合同。B. 合同變更方案應當按照合同分判（策劃）時的原則進行審查，確認變更的合理性與合法性。變更方案應當由合同責任部門組織研究，參加變更方案研究的人員組成也應當是原合同評審的相關崗位人員。合同的變更方案、資料、補充協(xié)議應當由原合同負責人，按集團檔案管理要求原渠道遞交備案與存檔。5.7.3.2合同轉讓A. 合同訂立后，對方當事人提出把合同的全部或者部分義務轉讓給第三人的，或者我方需要將合同的全部或者部分權利、義務轉讓給他人的，由合同負責人員按照合同訂立的有

35、關程序辦理報批，另行簽訂合同或者補充合同。B. 發(fā)生下列情形之一的不得轉讓：a) 根據(jù)合同性質不得轉讓的。b) 按雙方約定不得轉讓，在未經雙方一致達成同意轉讓前，不得轉讓。c) 依照法律規(guī)定不得轉讓的。5.7.3.3法律、法規(guī)規(guī)定變更、轉讓合同應當辦理批準、登記等手續(xù)的，合同負責人員應當及時辦理有關手續(xù)。5.7.3.4合同解除A. 因合同履約完畢，合同管理自然解除。B. 因發(fā)生法律糾紛合同發(fā)生解除的，按法律文件處理。C. 因履約或合作問題選擇解除合同的，合同負責人應按原審批渠道上報“合同解除申請報告”，批準過后方能辦理解除手續(xù)。D. 合同一方當事人提出合同約定的解除合同條件成立，據(jù)此要求或通知

36、或以其他方式解除合同的，合同負責人應知會法務，以決定解約條件是否成立或解約方式是否有效。E. 解除合同的協(xié)議在未達成或未批準之前，原合同仍有效，不得簽訂相同標的新合同，以免造成索賠。但特殊情況經雙方一致同意中止履行例外。5.8合同索賠與糾紛5.8.1 輸入/輸入部門： 索賠或反索賠要求/合同負責人5.8.2 輸出/接收部門：索賠或反索賠報告/合同合作方5.8.3 活動說明：5.8.3.1合同的索賠與反索賠管理由各專業(yè)分管部門牽頭組織，由法務協(xié)助。5.8.3.2造成索賠的原因主要有：A. 當事人違約；B. 不可抗力事件；C. 合同缺陷；D. 合同變更；E. 我方指令；F. 其它第三方原因。5.8

37、.3.3基本程序：提出索賠或反索賠調查與研究索賠與反索賠的分析和評價形成索賠和反索賠報告最后解決索賠與反索賠。5.8.3.4合同負責人在收到索賠要求后，應當根據(jù)歸口管理規(guī)定及時通知相關管理部門,判斷是否立即處理，或隨后處理。5.8.3.5歸口專業(yè)管理部門在組織有關人員分析研究處理方案，提出處理報告后，應當報原合同批準人進行審批。5.8.3.6我方的索賠和反索賠要求的提出，應當由合同負責人根據(jù)合同執(zhí)行情況，研究分析后，報歸口管理部門審核，由原合同批準人審批后才能發(fā)出。5.8.3.7索賠與反索賠的處理，應當在集團授權規(guī)定內，按照集體研究決策的原則完成處理報告。各個合同根據(jù)具體情況確定參加集體研究的

38、人員。5.9合同檔案5.9.1 輸入/輸入部門： 合同/合同責任部門5.9.2 輸出/接收部門：合同/總裁辦、財務部、主辦部門5.9.3 活動說明：5.9.3.1每一份合同包括合同正本、副本及附件，合同文本的簽收記錄、變更、轉讓和解除合同的協(xié)議（包括文書、電子版本等），以及履約過程中的各類往來文件、簽證等均須完整匯集妥善保管。5.9.3.2合同簽訂后3個工作日內，合同負責人須將合同正本，分別交行政檔案管理部門進行存檔和財務部門備案。5.9.3.3合同一旦簽訂，合同負責人須將合同復印自備，同時交相關管理部門作合同實施管理過程中作審核與出款使用，必須再使用合同正本時，按照集團檔案管理制度辦理借用手

39、續(xù)。5.10合同執(zhí)行評價及獎懲5.10.1 輸入/輸入部門： 合同執(zhí)行評價計劃/成本管理部5.10.2 輸出/接收部門：合同執(zhí)行評價報告、合同執(zhí)行完畢總結表/成本管理部5.10.3 活動說明：5.10.3.1集團成本管理部牽頭組織，視具體情況，有選擇地對各下屬公司合同執(zhí)行進行總結評價。5.10.3.2合同執(zhí)行總結評價必須包括：對合同簽定情況總結，對合同執(zhí)行關鍵控制點描述與分析，對合同對方的評價，合同簽定前預測與合同實際執(zhí)行情況的對比分析，對合同主要條款的分析（參見合同總結表格式）。5.10.3.3參與合同執(zhí)行評價的人員有：下屬公司成本部、合同責任部門及責任人、集團成本管理部及相關專業(yè)管理部門。

40、5.10.3.4在需要和條件具備時，可以采取組織各下屬公司間的互評共組，以便提高各下屬公司的管理水平。5.10.3.5評價結束后，集團將出具評價報告，并給出統(tǒng)一的評價或評比。下屬公司合同負責人須將完成評價的合同執(zhí)行完畢總結表報集團公司成本管理部，由集團公司成本管理部錄入合同履行情況數(shù)據(jù)庫。5.10.3.6合同執(zhí)行罰則合同管理當事人有以下行為之一者，視同違規(guī)，按照集團管理規(guī)定，追究相應的處罰。A. 違反“本規(guī)定”的行為； B. 違反規(guī)定不進行招標或不正當手段訂立合同的行為；C. 不按照合同劃分清單簽訂合同，無正當理由將合同人為拆分簽定的行為； D. 各合同負責人不能按質、按期，提交合同管理相關報表、合同文件和合同執(zhí)行總結報告（含電子文件）的行為；合同檔案文件管理不妥，引起關鍵文件丟失的行為。E. 在合同會簽時使用不實資料或掩蓋有關合同情況，導致有關領導錯誤審批和錯誤決策的責任人；F. 對未談妥商務條件就進行合同簽約的行為；G. 私自處理合同應收應付款項的行為；H. 合同訂立和執(zhí)行過程中因失職，造成公司利益受到損害的行為；I. 對未會簽審批的合同進行簽約即安排合作方實施工作的部門或個人。6 支持性文件6.1WT-WI-CB07合同標準化作業(yè)指引6.2 WT-WI-CB08項目合同策劃及目標成本分判作業(yè)指引7 相關記錄無