1、目 錄富力地產(chǎn)集團(tuán)監(jiān)察管理制度2富力地產(chǎn)集團(tuán)監(jiān)察管理制度處罰實(shí)施細(xì)則36集團(tuán)監(jiān)察中心派駐監(jiān)察組管理辦法61監(jiān)察部門受理投訴舉報(bào)和調(diào)查處理案件工作辦法65監(jiān)察人員獎(jiǎng)懲規(guī)定75富力地產(chǎn)集團(tuán)監(jiān)察管理制度第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)公司內(nèi)部監(jiān)察，構(gòu)建經(jīng)營(yíng)與監(jiān)督并行的運(yùn)行機(jī)制，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及公司規(guī)章制度，制定本制度。第二條 集團(tuán)公司及所屬各部門、各地區(qū)/子公司、各層級(jí)員工適用本制度。第三條 監(jiān)察工作以促進(jìn)公司持續(xù)、健康發(fā)展為根本，貫穿公司經(jīng)營(yíng)管理的全過程，包括事前、事中和事后。第四條 監(jiān)察工作實(shí)行教育與懲處相結(jié)合、監(jiān)督檢查與改進(jìn)工作相結(jié)合，堅(jiān)持預(yù)防為主、查處為輔，重證據(jù)、重調(diào)查研究。第五條 監(jiān)察工作

2、應(yīng)當(dāng)依靠員工，監(jiān)察部門建立健全投訴舉報(bào)機(jī)制。對(duì)于公司部門、地區(qū)/子公司和個(gè)人的違法、違紀(jì)、失職行為，任何人均有權(quán)投訴、舉報(bào)。第六條 公司保障監(jiān)察部門知情權(quán)，集團(tuán)公司及地區(qū)/子公司有關(guān)財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、會(huì)議、合同及其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)文件、資料，在保守公司秘密前提下知會(huì)監(jiān)察部門。第七條 監(jiān)察部門依照本制度對(duì)集團(tuán)公司各部門、各地區(qū)/子公司及各層級(jí)員工進(jìn)行監(jiān)察，任何部門、地區(qū)/子公司和人員不得以任何理由干涉或拒絕。第二章 監(jiān)察機(jī)構(gòu)與人員第八條 集團(tuán)監(jiān)察中心是集團(tuán)公司行使監(jiān)察職能的專職部門，在集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下獨(dú)立開展工作。監(jiān)察部門包括集團(tuán)監(jiān)察中心、分支監(jiān)察中心和地區(qū)/子公司監(jiān)察組。廣州監(jiān)察中心、北京監(jiān)察

3、中心、天津監(jiān)察中心是集團(tuán)監(jiān)察中心的分支機(jī)構(gòu)，統(tǒng)稱分支監(jiān)察中心，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、管理所屬的監(jiān)察組。監(jiān)察組是集團(tuán)監(jiān)察中心派駐地區(qū)/子公司的專門監(jiān)察機(jī)構(gòu)。第九條 集團(tuán)監(jiān)察中心領(lǐng)導(dǎo)下級(jí)監(jiān)察部門的工作，上級(jí)監(jiān)察部門領(lǐng)導(dǎo)下級(jí)監(jiān)察部門的工作。分支監(jiān)察中心和監(jiān)察組在集團(tuán)監(jiān)察中心領(lǐng)導(dǎo)下獨(dú)立開展工作，監(jiān)察業(yè)務(wù)不受所在地區(qū)/子公司領(lǐng)導(dǎo)，不向其匯報(bào)工作。第十條 監(jiān)察部門人員編制以精干、高效為原則。集團(tuán)監(jiān)察中心設(shè)總經(jīng)理一人、總經(jīng)理助理一人；分支監(jiān)察中心設(shè)總經(jīng)理一人、副總經(jīng)理兩人，根據(jù)工作需要設(shè)監(jiān)察主管、監(jiān)察專員、巡查隊(duì)員若干人；地區(qū)/子公司監(jiān)察組設(shè)組長(zhǎng)一人、副組長(zhǎng)一人、組員二至四人。監(jiān)察人員包括集團(tuán)監(jiān)察中心工作人員、各分支監(jiān)

4、察中心工作人員和各地區(qū)/子公司監(jiān)察組工作人員。第十一條 監(jiān)察部門及人員的工資、獎(jiǎng)金、培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)、各項(xiàng)福利待遇及辦公經(jīng)費(fèi)、辦公設(shè)備由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)，所需經(jīng)費(fèi)由地區(qū)/子公司作為專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)列支，各部門、地區(qū)/子公司和員工應(yīng)為監(jiān)察部門開展工作創(chuàng)造條件。第十二條 監(jiān)察人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）熟悉國(guó)家法律法規(guī)及公司規(guī)章制度，有較高的政策水平；（二）遵紀(jì)守法，忠于職守，堅(jiān)持原則，清正廉潔，嚴(yán)守秘密，能自覺維護(hù)公司的利益；（三）有工程建設(shè)、監(jiān)理、預(yù)結(jié)算、招投標(biāo)、造價(jià)、審計(jì)、法律、行政管理等方面專業(yè)知識(shí)；（四）具有紀(jì)檢、監(jiān)察、檢察、偵查等方面工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉行業(yè)規(guī)范和公司規(guī)章制度及流程，具有敏銳的覺察能力，良好的分

5、析能力和解決問題的能力。第十三條 各分支監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人、各地區(qū)/子公司監(jiān)察組長(zhǎng)由集團(tuán)監(jiān)察中心統(tǒng)一調(diào)配使用，每一至二年異地交流輪換。第十四條 巡查隊(duì)員在巡查崗位表現(xiàn)優(yōu)秀，且服務(wù)滿三年以上，經(jīng)考察和報(bào)批可以晉升為監(jiān)察專員崗位。第十五條 監(jiān)察部門根據(jù)工作需要，可以在各部門、各地區(qū)/子公司聘請(qǐng)?zhí)匮O(jiān)察員，聘請(qǐng)?zhí)匮O(jiān)察員的具體辦法由集團(tuán)監(jiān)察中心另行制定。第三章 監(jiān)察部門職責(zé)第十六條 監(jiān)察部門行使監(jiān)察職能時(shí)，履行下列職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)公司各部門、各地區(qū)/子公司的規(guī)章制度的合法性、合規(guī)性和適用性進(jìn)行審查，檢查遵守和執(zhí)行的情況，評(píng)價(jià)其健全性和有效性，并提出修改與完善的監(jiān)察建議。（二）負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)公司各部門、

6、各地區(qū)/子公司的行政管理活動(dòng)的合法性、合規(guī)性、合理性進(jìn)行檢查、監(jiān)督和評(píng)價(jià)，并提出監(jiān)察建議，具體如下:1集團(tuán)公司、地區(qū)/子公司的設(shè)立、變更、注銷、年檢是否合法、合規(guī)，相關(guān)審批文件是否齊備；2集團(tuán)公司、各地區(qū)/子公司的固定資產(chǎn)是否按照公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理，是否存在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下將地區(qū)/子公司的資產(chǎn)贈(zèng)與、轉(zhuǎn)讓、出租、抵押給其他單位或個(gè)人；3集團(tuán)公司、地區(qū)/子公司人事方面是否按公司規(guī)定進(jìn)行管理，員工入職離職、晉升降級(jí)及激勵(lì)約束機(jī)制等方面是否完備；4集團(tuán)公司、地區(qū)/子公司是否違反公司保密制度，將公司商業(yè)秘密泄露給他人；5集團(tuán)公司、地區(qū)/子公司檔案是否按公司規(guī)定進(jìn)行管理，各種重要的文件、圖紙、音像資料是

7、否按要求歸檔，防止出現(xiàn)重要資料保存不全及丟失等情況；6集團(tuán)公司、地區(qū)/子公司后勤、車輛是否按公司規(guī)定進(jìn)行管理，是否存在安全、衛(wèi)生等方面問題和隱患；7其他行政管理方面需監(jiān)察的情形。（三）負(fù)責(zé)對(duì)工程、供應(yīng)、市政、銷售策劃、商業(yè)運(yùn)營(yíng)、物業(yè)等部門的工程承包、材料和設(shè)備采購(gòu)、招投標(biāo)、合同簽訂及履行進(jìn)行監(jiān)督，并提出監(jiān)察建議,具體如下:1是否制定正式的招標(biāo)文件，招標(biāo)方式及投標(biāo)單位的選擇、數(shù)量是否符合相關(guān)規(guī)定；2開標(biāo)、評(píng)標(biāo)和議標(biāo)的過程是否執(zhí)行公司相關(guān)規(guī)定，對(duì)投標(biāo)單位資質(zhì)是否進(jìn)行審核，技術(shù)標(biāo)的評(píng)定是否專業(yè)、公正，議標(biāo)的組織程序是否符合規(guī)定；3招標(biāo)方案更改是否有充分的依據(jù)，是否存在故意修改招標(biāo)方案讓特定單位中標(biāo)的

8、行為；4中標(biāo)單位的確定和采購(gòu)合同的簽訂是否嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)定的審批程序；5外包工程是否存在先施工后簽合同的情形；6招標(biāo)經(jīng)辦人和負(fù)責(zé)人是否存在泄露招標(biāo)底價(jià)、將其他投標(biāo)單位的投標(biāo)信息提供給中標(biāo)單位，是否索取和收受投標(biāo)單位的賄賂；7是否違反公司招投標(biāo)的有關(guān)規(guī)定，必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目不招標(biāo)，或者對(duì)進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目采取化整為零等方式規(guī)避公司招投標(biāo)的有關(guān)限制性規(guī)定； 8是否存在與投標(biāo)人串通損害公司利益的行為；9是否存在無正當(dāng)理由，以不合理?xiàng)l件限制或歧視投標(biāo)人的行為； 10是否存在向他人透露可能影響公平競(jìng)爭(zhēng)的情況，或者向他人透露對(duì)投標(biāo)文件的評(píng)審和比較、中標(biāo)候選人的推薦以及與評(píng)標(biāo)有關(guān)的其他情況；11是否存在明知投標(biāo)

9、人相互串通投標(biāo)卻不采取任何措施，任由事態(tài)發(fā)展或者與投標(biāo)人串通投標(biāo)的情況；12是否存在無正當(dāng)理由超出公司供應(yīng)商名錄以外確定中標(biāo)人，依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目自行確定中標(biāo)人的情況；13是否存在弄虛作假，與中標(biāo)人不按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立合同，或者訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議的情況；14其他招投標(biāo)方面需要監(jiān)察的情形。（四）負(fù)責(zé)對(duì)工程項(xiàng)目在工期、質(zhì)量、成本、安全文明施工、銷售、后期管理等方面是否得到良好監(jiān)控及有效管理進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，并提出監(jiān)察建議,具體如下:1. 對(duì)工程工期和進(jìn)度的監(jiān)察和監(jiān)督（1）工程設(shè)計(jì)進(jìn)度是否滿足要求，設(shè)計(jì)出圖時(shí)間是否滿足工程施工進(jìn)度；（2）工程材料、構(gòu)配件及設(shè)備的采購(gòu)、供應(yīng)

10、是否滿足工程進(jìn)度需求；（3）施工總包、分包單位的進(jìn)度計(jì)劃是否滿足承包合同及公司要求，是否有具體措施確保工程按進(jìn)度計(jì)劃實(shí)施；（4）定期檢查工程進(jìn)度，并與計(jì)劃進(jìn)行對(duì)比；若工期延誤，是否對(duì)原計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，并有具體保證措施；（5）分析工期延誤原因，檢查施工單位是否存在管理不力，勞動(dòng)力、機(jī)械設(shè)備及材料等供應(yīng)不足等情況；（6）監(jiān)理公司是否正確履行工程進(jìn)度控制的義務(wù)，是否協(xié)調(diào)好外部關(guān)系，是否確保了工程按期開工的條件（包括圖紙、場(chǎng)地等），對(duì)工程延期的審批是否符合有關(guān)規(guī)定；（7）監(jiān)察項(xiàng)目部管理人員的施工日志是否規(guī)范，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員是否每日檢查承包方的進(jìn)度情況并按規(guī)定填寫監(jiān)理日志記錄，在承包方存在工期延誤可能或工期

11、已延誤時(shí)，是否發(fā)出監(jiān)理通知或采取了有關(guān)措施；（8）其他工程工期和進(jìn)度方面需要監(jiān)察的情形。2對(duì)工程質(zhì)量的監(jiān)察和監(jiān)督（1）檢查設(shè)計(jì)單位是否按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)，是否就審查合格的施工圖等文件向施工單位進(jìn)行設(shè)計(jì)交底；（2）檢查進(jìn)場(chǎng)材料、構(gòu)配件及設(shè)備的品質(zhì)與合同、設(shè)計(jì)文件是否符合，檢查各種機(jī)械設(shè)備的性能及數(shù)量能否滿足工程施工需要；（3）檢查按圖、按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)施工，是否存在偷工減料的情況；調(diào)查工程變更、不合格品及工程質(zhì)量事故的處理情況；（4）檢查施工單位質(zhì)量管理體系、施工方案及操作人員的上崗證及資格證，檢查分包單位的資質(zhì)情況及對(duì)分包單位的管理，檢查施工質(zhì)量記錄資料，自檢、工序交接檢及專檢工作的落實(shí)

12、；（5）檢查工程驗(yàn)收資料，隱蔽工程、分部分項(xiàng)工程及單位工程的驗(yàn)收以及工程成品的保護(hù)；（6）檢查工程質(zhì)量保修，分析保修期內(nèi)質(zhì)量問題產(chǎn)生的原因，為公司在采購(gòu)材料、選擇施工單位等方面提供參考；（7）檢查監(jiān)理公司對(duì)施工企業(yè)資質(zhì)及施工組織設(shè)計(jì)是否按要求進(jìn)行審查；（8）檢查監(jiān)理單位的質(zhì)量控制資料，見證點(diǎn)控制、見證取樣制度及旁站監(jiān)理制度的落實(shí)情況；（9）其他工程質(zhì)量方面需要監(jiān)察的情形。3. 對(duì)工程成本的監(jiān)察和監(jiān)督（1）監(jiān)察成本控制是否貫徹成本最低化原則、全面成本控制原則和動(dòng)態(tài)控制原則；（2）監(jiān)察設(shè)計(jì)方案是否進(jìn)行多方案比選，是否進(jìn)行了技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析；（3）監(jiān)察招標(biāo)采購(gòu)的工程中標(biāo)價(jià)及材料、設(shè)備的采購(gòu)價(jià)格，判斷工程

13、中標(biāo)價(jià)是否為合理低價(jià)，材料、設(shè)備的采購(gòu)價(jià)格是否與同期市場(chǎng)價(jià)保持一致；（4）監(jiān)察建筑公司分包工程的判價(jià)、工人班組的包工單價(jià)及機(jī)械設(shè)備的租賃價(jià)格等，并判斷其是否與同期市場(chǎng)價(jià)保持一致；（5）檢查建筑公司材料浪費(fèi)、人員窩工及機(jī)械閑置等情況；（6）檢查建筑公司的成本控制及核算制度是否完善，成本控制的獎(jiǎng)罰措施是否落實(shí)到班組、個(gè)人；（7）檢查工程量計(jì)量情況，是否執(zhí)行了對(duì)不合格項(xiàng)目及不按圖紙施工的項(xiàng)目不予計(jì)價(jià)的規(guī)定；（8）檢查是否存在偷工減料及貨不對(duì)板的情況，材料、構(gòu)配件及設(shè)備的品質(zhì)、規(guī)格是否與合同、設(shè)計(jì)文件等要求不符；（9）對(duì)工程變更引起的造價(jià)變化情況進(jìn)行審核，判斷工程變更的必要性及變更增加造價(jià)的合理性；（

14、10）對(duì)隱蔽工程（包括各類型樁基礎(chǔ)、防水工程等）的施工記錄進(jìn)行檢查，并對(duì)照實(shí)際施工情況、實(shí)際采購(gòu)的材料數(shù)量等，判斷施工單位是否虛報(bào)工程量；（11）對(duì)結(jié)算審核情況進(jìn)行檢查，判斷是否依據(jù)施工合同、圖紙并結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際完成情況進(jìn)行結(jié)算；（12）其他工程成本方面需要監(jiān)察的情形。4. 對(duì)安全文明施工的監(jiān)察和監(jiān)督（1）檢查外排柵、模板搭設(shè)、塔吊起吊、基坑支護(hù)、消防設(shè)施等安全、有效情況，是否與施工方案一致；（2）檢查現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)臨時(shí)用水用電、施工機(jī)械設(shè)備的安全使用情況，（3）檢查建設(shè)工程安全文明施工是否實(shí)現(xiàn)施工封閉化、圍欄標(biāo)準(zhǔn)化、危險(xiǎn)區(qū)域防護(hù)設(shè)施有效化、現(xiàn)場(chǎng)硬地化、廚房廁所衛(wèi)生化、安全設(shè)施的安裝使用以及宿舍和辦公室

15、管理規(guī)范化；（4）檢查現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理是否就有關(guān)安全文明施工情況作好記錄并定期參與現(xiàn)場(chǎng)的安全文明施工大檢查，監(jiān)理例會(huì)提及問題的真正落實(shí)整改情況；（5）檢查承包人是否建立安全文明施工制度以及相關(guān)的責(zé)任制，是否制訂了具體的有關(guān)安全技術(shù)措施的方案，是否定期進(jìn)行安全文明施工大檢查是否建立了安全文明施工檔案；（6）其他安全文明施工方面需要監(jiān)察的情形。5對(duì)工程項(xiàng)目銷售的監(jiān)察和監(jiān)督（1）監(jiān)察銷售部門和人員是否違反了公司的銷售政策，退定申請(qǐng)、退樓申請(qǐng)、延遲簽約申請(qǐng)、購(gòu)房打折優(yōu)惠等是否嚴(yán)格履行了公司規(guī)定的審批流程；（2）監(jiān)察銷售人員是否違反銷售紀(jì)律，是否違反保密制度，將公司商業(yè)秘密泄露他人；（3）其他工程項(xiàng)目銷售方面需

16、要監(jiān)察的情形。6. 對(duì)物業(yè)管理的監(jiān)察和監(jiān)督（1）監(jiān)察物業(yè)管理人員是否違反了物業(yè)管理?xiàng)l例和公司物業(yè)管理制度的相關(guān)管理規(guī)定；（2）監(jiān)察物業(yè)公司工作人員是否存在違反工作紀(jì)律和崗位職責(zé)要求的現(xiàn)象和問題；（3）監(jiān)察物業(yè)管理處對(duì)物業(yè)管理費(fèi)、水電費(fèi)收繳情況，以及收繳計(jì)劃和催繳工作實(shí)施情況；（4）監(jiān)察特殊崗位、工種人員持證上崗情況，特種設(shè)備維修保養(yǎng)情況；（5）監(jiān)察物業(yè)管理處對(duì)住戶二次裝修方案審批以及裝修過程監(jiān)管情況；（6）監(jiān)察綠化部對(duì)樹木、綠籬的修剪以及病蟲害及時(shí)防治工作；（7）監(jiān)察物業(yè)區(qū)域環(huán)境清潔衛(wèi)生，疾病及蟲害傳播的防范工作；（8）監(jiān)察物業(yè)公司涉及收費(fèi)崗位的員工是否存在侵占、挪用、貪污公司財(cái)物的行為；（9

17、）其他物業(yè)管理方面需要監(jiān)察的情形。（五）對(duì)材料驗(yàn)收和材料使用管理的監(jiān)督,并提出監(jiān)察建議，具體如下：1、監(jiān)察材料是否按照規(guī)定制定材料計(jì)劃，材料超計(jì)劃是否經(jīng)過核算部門及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的審批；2、監(jiān)察材料驗(yàn)收制度的執(zhí)行情況，檢查倉(cāng)庫(kù)是否對(duì)照材料采購(gòu)計(jì)劃表、采購(gòu)報(bào)價(jià)單、供應(yīng)商送貨單的規(guī)格型號(hào)，數(shù)量、質(zhì)量要求收貨并確保進(jìn)倉(cāng)材料物資完好無損；收料員是否驗(yàn)收后及時(shí)在送貨單上簽名，存在擅離崗位的情形；3、監(jiān)察材料發(fā)放是否按規(guī)定由施工員開具領(lǐng)料單，領(lǐng)料單有無補(bǔ)簽、代簽、冒簽等造假情況。倉(cāng)庫(kù)發(fā)料是否手續(xù)齊全，是否按照領(lǐng)料單的使用棟號(hào)和部位、日期、材料名稱、規(guī)格、數(shù)量、使用工班進(jìn)行發(fā)料；材料轉(zhuǎn)倉(cāng)、退倉(cāng)管理是否按規(guī)定執(zhí)行；

18、4、監(jiān)察報(bào)廢材料處理是否按公司規(guī)定的審批流程和程序進(jìn)行；廢品處理是否經(jīng)相關(guān)人員確認(rèn)和公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；處理時(shí)倉(cāng)庫(kù)等有關(guān)人員是否按規(guī)定監(jiān)督過磅、清點(diǎn)數(shù)量和進(jìn)行記錄；廢品款項(xiàng)是否及時(shí)收取和上交財(cái)務(wù)部門；5、監(jiān)察現(xiàn)場(chǎng)施工過程材料是否采取有效合理的保管和節(jié)約使用措施，現(xiàn)場(chǎng)材料使用是否浪費(fèi)，場(chǎng)外材料、周轉(zhuǎn)材料碼放保管是否科學(xué)、合理；6、其他材料管理方面需要監(jiān)察的情形。(六) 對(duì)工地倉(cāng)庫(kù)管理的監(jiān)察和監(jiān)督,并提出監(jiān)察建議,具體如下:1檢查工地倉(cāng)庫(kù)材料的入庫(kù)手續(xù)是否完備，材料的品種、規(guī)格、數(shù)量、重量是否與單據(jù)一致，生產(chǎn)廠家的合格證明資料是否完整和真實(shí)，是否存在只見發(fā)票不見實(shí)物或邊入庫(kù)邊出庫(kù)的現(xiàn)象；2檢查工地倉(cāng)庫(kù)材

19、料的出庫(kù)手續(xù)是否完備，是否履行了公司規(guī)定的審批流程，是否存在先領(lǐng)料后補(bǔ)單或者簽署空白單的現(xiàn)象，材料轉(zhuǎn)倉(cāng)、退倉(cāng)管理是否按規(guī)定進(jìn)行；3檢查工地倉(cāng)庫(kù)的材料分類是否科學(xué)，現(xiàn)場(chǎng)碼放是否合理和整齊有序，倉(cāng)庫(kù)的安全防范是否到位；4檢查工地倉(cāng)庫(kù)設(shè)置的材料、產(chǎn)品的明細(xì)賬簿和臺(tái)賬是否合理、科學(xué)和實(shí)事求是，合格品、逾期品、廢品廢料、機(jī)電設(shè)備等是否分別建賬，是否存在賬賬、賬卡、賬實(shí)不相符的情況；5檢查工地倉(cāng)庫(kù)對(duì)庫(kù)存物料的盤點(diǎn)是否履行了公司規(guī)定的有關(guān)制度，對(duì)廢舊鋼筋、廢木方、廢紙皮等廢料廢品處理是否履行了公司規(guī)定的審批流程，周轉(zhuǎn)材料的轉(zhuǎn)倉(cāng)手續(xù)是否完備；6其他工地倉(cāng)庫(kù)方面需要監(jiān)察的情形。（七）對(duì)材料廠家考察及供應(yīng)商名錄審

20、核制定及執(zhí)行情況的監(jiān)察1. 廠家考察（1)廠家考察組織部門是否通知相關(guān)部門（如設(shè)計(jì)研發(fā)、工程、核算、招標(biāo)、監(jiān)察等）組成小組以進(jìn)行聯(lián)合考察；（2)廠家考察組織部門在考察前是否及時(shí)將相關(guān)資料（如考察時(shí)間、地點(diǎn)、行程安排、廠家相關(guān)資料等）分發(fā)給參與考察的相關(guān)部門；（3)廠家考察組織部門是否按公司規(guī)定的“適用、精選”的原則，對(duì)擬考察的廠家從以下幾個(gè)主要方面進(jìn)行分析和調(diào)查： 廠家的規(guī)模：主要指廠家的生產(chǎn)能力、送貨能力、銷售業(yè)績(jī)等； 廠家的實(shí)力：主要指廠家設(shè)備的齊全性、先進(jìn)性、生產(chǎn)管理的合理性和科學(xué)性等； 產(chǎn)品的質(zhì)量：主要指產(chǎn)品的品牌知名度、檔次，權(quán)威部門頒發(fā)的獲獎(jiǎng)證書、免檢證書，綠色環(huán)保和科技等方面的技

21、術(shù)指標(biāo)等； 廠家的資質(zhì)、信譽(yù)：主要指工商、稅務(wù)、銀行信用等資質(zhì)文件的真實(shí)性、有效性； 商務(wù)方面：主要指廠家能否符合或接受我司的商務(wù)條件，以及工程的應(yīng)急配合、合同簽訂及履行等。2. 廠家的推薦參與廠家考察的相關(guān)部門是否遵循公司“廠家應(yīng)具有代表性和可操作性”的規(guī)定，選取實(shí)力雄厚、有良好品牌和信譽(yù)的廠家：（1）“代表性”：主要是指被推薦的廠家在其行業(yè)內(nèi)是否擁有較強(qiáng)的實(shí)力；其次考慮地域性；再要考慮不同項(xiàng)目定位的差異；（2）“可操作性”：主要考察被推薦的廠家是否能滿足我司的主要合同條件，是否能密切配合工程進(jìn)度的各項(xiàng)要求，履約能力和信譽(yù)如何。3供應(yīng)商名錄內(nèi)部分供應(yīng)商的更換和增補(bǔ)是否嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)定的考察、

22、報(bào)批等手續(xù)；是否存在將資質(zhì)等條件不符合要求的廠家增補(bǔ)到供應(yīng)商名錄中，以侵害公司利益的行為和現(xiàn)象。4.供應(yīng)商名錄的執(zhí)行（1) 供應(yīng)、工程、設(shè)計(jì)研發(fā)、銷售策劃、招標(biāo)等部門是否嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)于供應(yīng)商名錄的有關(guān)規(guī)定，是否存在故意從供應(yīng)商名錄外的廠家中采購(gòu)材料的現(xiàn)象；是否存在個(gè)別供應(yīng)商壟斷供貨的現(xiàn)象以及其存在的原因；（2) 外包工程項(xiàng)目中甲供的，相關(guān)部門是否嚴(yán)格執(zhí)行從供應(yīng)商名錄內(nèi)的供應(yīng)商采購(gòu)的規(guī)定。5.供應(yīng)商名錄的更新“名錄”每一年修訂（更新）一次，根據(jù)公司的實(shí)際需要進(jìn)行增減。需要補(bǔ)充納入“名錄”的供應(yīng)商須通過相關(guān)部門聯(lián)合實(shí)地考察，確認(rèn)其資質(zhì)后報(bào)集團(tuán)公司董事長(zhǎng)/總裁審批。因工程需要增加“名錄”材料種類的，也

23、按相同程序辦理。6.其他供應(yīng)商名錄方面需要監(jiān)察的情形。（八）對(duì)集團(tuán)公司、地區(qū)/子公司各部門和員工行政效能進(jìn)行監(jiān)察，對(duì)違反公司制度的部門和人員進(jìn)行調(diào)查處理。（九）對(duì)需要監(jiān)察的事項(xiàng)進(jìn)行立案、調(diào)查、處理，并提交監(jiān)察報(bào)告。（十）負(fù)責(zé)監(jiān)督集團(tuán)公司各部門、地區(qū)/子公司及其各部門對(duì)存在的問題進(jìn)行整改。（十一）承辦集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)監(jiān)察部門交辦的其他工作。第四章 監(jiān)察部門權(quán)限第十七條 監(jiān)察部門在履行監(jiān)察職責(zé)時(shí)有以下的權(quán)限： （一）檢查權(quán)。對(duì)集團(tuán)公司各部門、地區(qū)/子公司和員工貫徹執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度的情況進(jìn)行檢查。 （二）調(diào)查權(quán)。對(duì)集團(tuán)公司各部門、地區(qū)/子公司和員工違反國(guó)家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度的

24、行為進(jìn)行調(diào)查。 （三）建議權(quán)。對(duì)集團(tuán)公司各部門、地區(qū)/子公司和員工違反國(guó)家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度、損害公司利益的行為，向有處理權(quán)的部門、地區(qū)/子公司提出處理建議，并對(duì)如何提高公司行政效能提出建議；對(duì)模范遵守公司規(guī)章制度，阻止違反公司制度、損害公司利益作出重大貢獻(xiàn)的部門、地區(qū)/子公司和員工，向有處理權(quán)的部門、地區(qū)/子公司提出獎(jiǎng)勵(lì)的建議。 （四）處分權(quán)。對(duì)集團(tuán)公司部門、地區(qū)/子公司和員工違反國(guó)家法律、公司規(guī)章制度，監(jiān)察部門可給予公開批評(píng)、罰款、減薪、降職、辭退等處分。第十八條 監(jiān)察部門在履行監(jiān)察職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取下列措施：（一）查閱、復(fù)制與監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、帳冊(cè)、單據(jù)、會(huì)議記錄、工作筆記等

25、材料；（二）要求有關(guān)部門、地區(qū)/子公司和人員提供與監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料等書面材料；（三）要求被監(jiān)察人在調(diào)查期間不得轉(zhuǎn)移、變賣、損毀與案件有關(guān)的財(cái)物；（四）要求被監(jiān)察人在指定的時(shí)間、地點(diǎn)就監(jiān)察事項(xiàng)做出解釋和說明，但不得對(duì)被監(jiān)察人實(shí)行拘禁或者變相拘禁；（五）要求被監(jiān)察人停止正在進(jìn)行可能損害公司利益或他人合法權(quán)益的行為；（六）經(jīng)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，暫予扣留、封存可以證明違反公司規(guī)章制度的資料、帳冊(cè)及其他有關(guān)材料；（七）經(jīng)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，暫予扣留涉嫌侵占、挪用、賄賂、貪污等有關(guān)財(cái)物；（八）經(jīng)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，建議有關(guān)部門、地區(qū)/子公司暫停被監(jiān)察人的職務(wù)；（九）公司規(guī)章制度及公司領(lǐng)導(dǎo)賦予的其他

26、權(quán)限。暫予扣留、封存的文件、資料、帳冊(cè)及財(cái)物應(yīng)開列清單，由各方當(dāng)事人當(dāng)場(chǎng)核對(duì)、簽字。監(jiān)察部門對(duì)暫予扣留、封存的物品應(yīng)當(dāng)妥善保管，做好保密工作，不得損毀或者用于其他目的。 第十九條 監(jiān)察部門受理和查辦案件，原則上按照員工所屬公司及案件的性質(zhì)進(jìn)行分級(jí)管理：（一）集團(tuán)監(jiān)察中心對(duì)集團(tuán)公司各部門、各地區(qū)/子公司及各層級(jí)員工違法、違紀(jì)、失職行為均有權(quán)受理和查辦；（二）各分支監(jiān)察中心對(duì)所轄公司各部門、各分公司/子公司及各層級(jí)員工違法、違紀(jì)、失職行為有權(quán)受理和查辦；（三）地區(qū)/子公司、員工違法、違紀(jì)、失職行為由所屬地區(qū)/子公司監(jiān)察組受理和查辦，但應(yīng)及時(shí)向上一級(jí)監(jiān)察部門報(bào)告；（四）上級(jí)監(jiān)察部門可以將有關(guān)案件移交

27、下級(jí)監(jiān)察部門查辦；（五）需移交司法機(jī)關(guān)查處的案件，應(yīng)報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后移交。 第二十條 監(jiān)察部門擬對(duì)被監(jiān)察人作出行政處分的監(jiān)察決定，應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。監(jiān)察決定由辦案部門作出并下達(dá)。第二十一條 監(jiān)察部門行使監(jiān)察職能時(shí)，有權(quán)要求公司黨委、審計(jì)、核算、財(cái)務(wù)等有關(guān)部門予以協(xié)助，被要求部門應(yīng)予協(xié)助。第二十二條 監(jiān)察部門對(duì)于侵占、挪用、賄賂、貪污和其他不正當(dāng)手段取得的公司財(cái)物應(yīng)當(dāng)予以追繳，造成公司損失的應(yīng)當(dāng)責(zé)令賠償。第二十三條 監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人可以列席所駐公司、地區(qū)/子公司重大事項(xiàng)和人事任免會(huì)議及辦公例會(huì)和工程例會(huì)等會(huì)議。監(jiān)察部門指派的監(jiān)察人員可以列席被監(jiān)察部門召開與監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的會(huì)議。

28、第二十四條 公司審計(jì)、成本控制、核算部門及其他部門、地區(qū)/子公司在日常工作中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法、違紀(jì)、失職行為和事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)于發(fā)現(xiàn)當(dāng)日?qǐng)?bào)送監(jiān)察部門處理。報(bào)經(jīng)集團(tuán)監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人同意后，可以自行調(diào)查，調(diào)查完畢后應(yīng)當(dāng)形成書面報(bào)告報(bào)送集團(tuán)監(jiān)察中心備案。發(fā)現(xiàn)涉嫌違法、違紀(jì)、失職行為和事實(shí)進(jìn)行瞞報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)，監(jiān)察部門經(jīng)報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員視情節(jié)輕重給予公開批評(píng)、罰款、減薪、降職、辭退等處分。第五章 監(jiān)察程序第一節(jié) 審 查第二十五條 監(jiān)察部門對(duì)需要調(diào)查處理的事項(xiàng)以及受理投訴舉報(bào)線索進(jìn)行初步審查。第二十六條 初步審查后，分別作出以下處理：（一）認(rèn)為不屬于監(jiān)察部門職責(zé)范圍

29、的，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，移送有權(quán)處理的部門、地區(qū)/子公司處理；（二）認(rèn)為違法、違紀(jì)、失職事實(shí)不存在，或者雖有違法、違紀(jì)、失職事實(shí)，但情節(jié)顯著輕微，不需要給予處分的，經(jīng)上一級(jí)監(jiān)察部門批準(zhǔn)，予以終結(jié)；（三）認(rèn)為違法、違紀(jì)、失職行為情節(jié)輕微，認(rèn)識(shí)態(tài)度較好，經(jīng)上一級(jí)監(jiān)察部門批準(zhǔn)，通知其主管部門、地區(qū)/子公司酌情處理；（四）認(rèn)為有違法、違紀(jì)、失職事實(shí)，按公司規(guī)章制度需要追究責(zé)任的，經(jīng)上一級(jí)監(jiān)察部門批準(zhǔn)，予以立案；（五）認(rèn)為有違法事實(shí)，需要依法追究刑事責(zé)任的，應(yīng)報(bào)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，移送有關(guān)司法部門依法處理。認(rèn)為需要給予刑事處分的重要、復(fù)雜案件，監(jiān)察部門可以會(huì)同司法機(jī)關(guān)共同立案。有（二）、（三）、（四

30、）、（五）項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)制作初步審查報(bào)告，報(bào)上一級(jí)監(jiān)察部門批準(zhǔn)。第二節(jié) 立 案第二十七條 監(jiān)察部門認(rèn)為有違法、違紀(jì)、失職事實(shí)，需要追究責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)立案。第二十八條 監(jiān)察部門決定立案調(diào)查，應(yīng)報(bào)請(qǐng)上一級(jí)監(jiān)察部門批準(zhǔn)，在24小時(shí)內(nèi)下達(dá)監(jiān)察通知書，通知被調(diào)查部門、地區(qū)/子公司。但有礙調(diào)查或者無法通知的除外。重大、疑難案件立案，應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。第二十九條 監(jiān)察部門已通知立案，未經(jīng)監(jiān)察部門同意，不得對(duì)被監(jiān)察人調(diào)動(dòng)、提拔、獎(jiǎng)勵(lì)、辭退。第三十條 監(jiān)察部門在出現(xiàn)下列情形之一，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)立案，并完善相關(guān)手續(xù)：（一）集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批示立案的；（二）上級(jí)監(jiān)察部門要求立案的；（四）投

31、訴舉報(bào)涉及違法、違紀(jì)、失職或經(jīng)濟(jì)問題的；（五）有證據(jù)證明涉嫌違法、違紀(jì)、失職或經(jīng)濟(jì)問題的；（六）其它應(yīng)當(dāng)立案的情形。第三節(jié) 調(diào) 查第三十一條 監(jiān)察人員有下列情形之一應(yīng)當(dāng)回避：（一）是案件被調(diào)查人或被檢舉人、被控告人近親屬的；（二）本人或其近親屬與案件有利害關(guān)系的；（三）與案件被調(diào)查人或被檢舉人、被控告人有其他關(guān)系，可能影響案件公正查處的。第三十二條 確定立案調(diào)查的案件應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)制定調(diào)查方案，明確調(diào)查人員組成、應(yīng)查明的問題和線索，以及調(diào)查步驟、方法、措施，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后執(zhí)行。調(diào)查方案應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)上一級(jí)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人審核。第三十三條 監(jiān)察部門進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)，監(jiān)察人員應(yīng)出示有關(guān)證明文件。調(diào)

32、查取證人員一般不少于二人。第三十四條 調(diào)查、取證應(yīng)從實(shí)際出發(fā)、實(shí)事求是，不得主觀臆斷、偏聽偏信。第三十五條 調(diào)查取證應(yīng)注重收集證據(jù)，證據(jù)包括書證、物證、證人證言、被調(diào)查人的陳述和辯解、視聽資料、鑒定結(jié)論和勘驗(yàn)、檢查筆錄等。第三十六條 物證、書證應(yīng)收集原始證據(jù)，不能收集原始證據(jù)可拍照、復(fù)制，注明保存地和出處，并由原件保存地或個(gè)人簽名、蓋章。第三十七條 調(diào)查取證可以通過查閱、復(fù)制相關(guān)原始憑證、文件，對(duì)被調(diào)查人及知情人進(jìn)行詢問，對(duì)與公司有業(yè)務(wù)或其它關(guān)系的單位進(jìn)行調(diào)查等方式。查閱、復(fù)制公司帳冊(cè)、合同、員工人事檔案等資料，應(yīng)報(bào)上一級(jí)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；涉及公司重大商業(yè)秘密和利益的事項(xiàng)，應(yīng)報(bào)集團(tuán)監(jiān)察中心負(fù)

33、責(zé)人批準(zhǔn)。第三十八條 監(jiān)察部門在調(diào)查中應(yīng)當(dāng)聽取被調(diào)查人的陳述和申辯。詢問被調(diào)查人應(yīng)在詢問筆錄中如實(shí)記錄，調(diào)查結(jié)束應(yīng)將詢問筆錄交被調(diào)查人閱讀，在核對(duì)無誤后由監(jiān)察人員、被調(diào)查人當(dāng)場(chǎng)簽名確認(rèn)。第三十九條 勘驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)、情況檢查，應(yīng)制作勘驗(yàn)筆錄、檢查報(bào)告，由參加勘驗(yàn)、檢查的人員和見證人當(dāng)場(chǎng)簽名或蓋章，必要時(shí)可以拍照、錄像。第四十條 監(jiān)察部門在調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人所使用之文件資料需要立即封存，否則今后難以取得時(shí)，監(jiān)察人員應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)填報(bào)封存申請(qǐng)表，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后執(zhí)行。情況緊急需要立即封存的，可以先予封存，但應(yīng)在事后3個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)。第四十一條 監(jiān)察部門在調(diào)查過程中，如有本部門無法解決之事

34、項(xiàng)，可要求相關(guān)部門和人員配合，或經(jīng)上一級(jí)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后聘請(qǐng)外單位或人員協(xié)助。第四十二條 監(jiān)察部門要求公司有關(guān)部門、地區(qū)/子公司提供與案件有關(guān)的文件、資料，應(yīng)在監(jiān)察部門規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供，緊急事項(xiàng)應(yīng)立即提供。對(duì)應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助、又能夠協(xié)助而拒不協(xié)助或沒有正當(dāng)理由遲延協(xié)助的部門、地區(qū)/子公司或個(gè)人，監(jiān)察部門可以報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員視情節(jié)輕重給予公開批評(píng)、罰款、減薪、降職或辭退處分。第四十三條 監(jiān)察部門在調(diào)查或處理過程中，認(rèn)為被調(diào)查人或與案件有牽連人員阻礙案件調(diào)查及處理，可能影響案件查處的，可填報(bào)暫停職務(wù)建議書，報(bào)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。第四十四條 調(diào)

35、查工作應(yīng)在立案后30個(gè)工作日內(nèi)完成，因特殊原因不能按期完成的，應(yīng)填報(bào)調(diào)查延期申請(qǐng)表，報(bào)上一級(jí)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后適當(dāng)延長(zhǎng)，并報(bào)集團(tuán)監(jiān)察中心備案。第四節(jié) 處 理第四十五條 監(jiān)察部門對(duì)需要給予處理的案件應(yīng)進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確鑿、定性是否準(zhǔn)確、處理意見是否恰當(dāng)、程序是否合法，并在3個(gè)工作日內(nèi)提出監(jiān)察報(bào)告。監(jiān)察報(bào)告內(nèi)容包括：立案依據(jù)，違法、違紀(jì)、失職的事實(shí)、性質(zhì)，有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任、態(tài)度和對(duì)證據(jù)材料的意見，責(zé)任人所在部門意見，監(jiān)察部門處理意見，報(bào)告時(shí)間等。第四十六條 提交監(jiān)察報(bào)告的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)視不同情況提出以下建議：（一）違法、違紀(jì)、失職事實(shí)不存在或者不需要作出處理的，作出撤銷案

36、件的建議。（二）認(rèn)為需要在一定范圍內(nèi)予以通報(bào)的，作出內(nèi)部通報(bào)的建議；（三）違反法律和公司規(guī)定取得非法利益，應(yīng)當(dāng)予以沒收或者責(zé)令退賠，給公司利益造成損害，需要采取補(bǔ)救措施的，作出處理決定的建議；（四）有違法、違紀(jì)、失職事實(shí)，但情節(jié)輕微或具有減輕情節(jié)，不需要給予處分的，經(jīng)批評(píng)教育后作出免予行政處分的建議；（五）有違法、違紀(jì)、失職事實(shí)，需要給予行政處分的，作出給予相應(yīng)行政處分的處理建議；（六）有違法、違紀(jì)、失職事實(shí)，需要依法追究刑事責(zé)任的，作出移送司法機(jī)關(guān)處理的建議。以上方式可以單獨(dú)使用，也可以根據(jù)需要合并使用。第四十七條 監(jiān)察部門作出的監(jiān)察決定和提出的監(jiān)察建議，應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)監(jiān)察中心和集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)

37、批準(zhǔn)。第四十八條 監(jiān)察決定、監(jiān)察建議自批準(zhǔn)之日起生效。監(jiān)察決定和監(jiān)察建議由監(jiān)察部門以書面形式在3個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)相關(guān)部門、地區(qū)/子公司和人員，受送達(dá)人簽收日期為送達(dá)日期；受送達(dá)人拒絕簽收，由送達(dá)人留置送達(dá)。第五節(jié) 異 議第四十九條 當(dāng)事人對(duì)監(jiān)察決定無異議，由作出監(jiān)察決定的監(jiān)察部門下發(fā)處理決定。涉及罰款或扣款的，應(yīng)通知財(cái)務(wù)部門扣繳。第五十條 當(dāng)事人對(duì)監(jiān)察決定有異議，應(yīng)自收到監(jiān)察決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向作出監(jiān)察決定的監(jiān)察部門提出申訴，監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)自收到申訴之日起5個(gè)工作日內(nèi)作出復(fù)查決定；對(duì)復(fù)查決定仍不服的，應(yīng)自收到復(fù)查決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向上一級(jí)監(jiān)察部門申請(qǐng)復(fù)核，上一級(jí)監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)核申請(qǐng)之

38、日起10個(gè)工作日內(nèi)作出復(fù)核決定。復(fù)查、復(fù)核期間，不停止原決定的執(zhí)行。第五十一條 經(jīng)上一級(jí)監(jiān)察部門復(fù)核，認(rèn)為原決定事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理適當(dāng)、程序合法的，予以維持。 第五十二條 上級(jí)監(jiān)察部門認(rèn)為監(jiān)察決定有下列情形之一的，可以責(zé)成下級(jí)監(jiān)察部門予以變更或者撤銷，必要時(shí)可以直接作出變更或者撤銷的決定。（一）適用法律、法規(guī)或公司規(guī)章錯(cuò)誤的； （二）違法、違紀(jì)、失職事實(shí)不存在，或者證據(jù)不足的； （三）超越權(quán)限或者濫用職權(quán)的；（四）處理明顯不適當(dāng)?shù)摹?第五十三條 集團(tuán)監(jiān)察中心的監(jiān)察決定、復(fù)核決定為最終決定。第五十四條 有關(guān)部門、地區(qū)/子公司和人員應(yīng)當(dāng)自在整改完成后3個(gè)工作日內(nèi)，將執(zhí)行監(jiān)察決定和采

39、納監(jiān)察建議的情況書面報(bào)告監(jiān)察部門。第六節(jié) 結(jié) 案第五十五條 監(jiān)察決定執(zhí)行、整改完畢，監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)提交監(jiān)察終結(jié)報(bào)告，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后結(jié)案。第五十六條 監(jiān)察部門應(yīng)對(duì)被監(jiān)察人的整改情況，公司領(lǐng)導(dǎo)的批示意見、監(jiān)察決定和監(jiān)察建議的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤與監(jiān)督，必要時(shí)可進(jìn)行后續(xù)監(jiān)察。第五十七條 監(jiān)察部門在立案時(shí)應(yīng)對(duì)案件進(jìn)行編號(hào)，在結(jié)案后3個(gè)工作日內(nèi)完善檔案文件，編好檔案號(hào)，并歸檔保管。第五十八條 監(jiān)察部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)監(jiān)察檔案的管理，要求專案專卷，檔案內(nèi)容完整、手續(xù)完備，包括但不限于案件查處過程中的審批手續(xù)、筆錄、證據(jù)材料、會(huì)議記錄、處理決定、申辯文件、執(zhí)行資料等。監(jiān)察檔案未經(jīng)集團(tuán)監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，公司其

40、他部門和人員不得辦理借閱和調(diào)檔手續(xù)。第五十九條 各監(jiān)察部門每1個(gè)月應(yīng)向上一級(jí)監(jiān)察部門提交案件查處工作報(bào)告，每季度上報(bào)監(jiān)察組查辦案件工作統(tǒng)計(jì)表；集團(tuán)監(jiān)察中心每1個(gè)月根據(jù)各分支監(jiān)察中心、各監(jiān)察組情況匯總向公司領(lǐng)導(dǎo)提交監(jiān)察工作報(bào)告。第六章 行政效能監(jiān)察第六十條 行政效能監(jiān)察是監(jiān)察部門對(duì)監(jiān)察對(duì)象貫徹執(zhí)行公司規(guī)章制度以及履行職責(zé)及其效果等情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查、獎(jiǎng)懲、管理的活動(dòng)。第六十一條 開展行政效能監(jiān)察的目的是促使監(jiān)察對(duì)象盡職盡責(zé)、勤政廉政，加強(qiáng)公司經(jīng)營(yíng)管理，提高公司經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，促進(jìn)公司持續(xù)、健康發(fā)展。第六十二條 行政效能監(jiān)察的主要任務(wù)是：（一）檢查各部門、地區(qū)/子公司和員工履行職責(zé)，執(zhí)行國(guó)家法

41、律法規(guī)和公司規(guī)章制度，完成經(jīng)營(yíng)管理任務(wù)的情況，以加強(qiáng)公司的執(zhí)行力，維護(hù)指令暢通；（二）監(jiān)督檢查各部門、地區(qū)/子公司和員工履職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，提出監(jiān)察決定或建議，提高行政管理的效率；（三）調(diào)查違反國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的行為，追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，避免和挽回公司損失；（四）調(diào)查處理公司發(fā)生的重大、特大責(zé)任事故，促進(jìn)企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任；（五）監(jiān)督檢查部門、地區(qū)/子公司持工作協(xié)作單請(qǐng)求協(xié)作的，是否在工作協(xié)作單規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成；（六）監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)和工期要求，對(duì)施工質(zhì)量、安全、進(jìn)度、造價(jià)等實(shí)施有效管理和監(jiān)督；是否認(rèn)真進(jìn)行合同管理和造價(jià)信息

42、管理，嚴(yán)格按照公司有關(guān)規(guī)定和定額標(biāo)準(zhǔn)審定工程量和工程費(fèi)用；是否預(yù)見和認(rèn)真協(xié)調(diào)好工程建設(shè)中的矛盾；是否認(rèn)真進(jìn)行竣工驗(yàn)收或?qū)徲?jì)。（七）督促監(jiān)察建議或決定的落實(shí)，糾正部門、地區(qū)/子公司和員工行為偏差，總結(jié)推廣管理經(jīng)驗(yàn)，健全管理制度，促進(jìn)公司規(guī)范管理，完善公司激勵(lì)約束機(jī)制。第六十三條 行政效能監(jiān)察遵循以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）合法性：各部門、地區(qū)/子公司和員工履職行為應(yīng)當(dāng)是合法的授權(quán)行為，應(yīng)符合公司規(guī)章制度相關(guān)規(guī)定；（二）合規(guī)性：各部門、地區(qū)/子公司和員工履職行為應(yīng)符合公司相關(guān)管理程序、業(yè)務(wù)流程和技術(shù)規(guī)范；（三）合理性：各部門、地區(qū)/子公司和員工履職行為在職責(zé)權(quán)限內(nèi)的合理裁量，應(yīng)當(dāng)符合降低成本、增加效益的管理原

43、則；（四）時(shí)限性：各部門、地區(qū)/子公司和員工對(duì)公司規(guī)章制度有時(shí)限要求的管理事項(xiàng)不自行延長(zhǎng)或者縮短。第六十四條 行政效能監(jiān)察采用下列方式：（一）針對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的重點(diǎn)、難點(diǎn)，針對(duì)資產(chǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)和員工投訴舉報(bào)的熱點(diǎn)問題，開展單項(xiàng)或者綜合事項(xiàng)的監(jiān)察；（二）針對(duì)公司業(yè)務(wù)事項(xiàng)和管理活動(dòng)的全過程或重點(diǎn)環(huán)節(jié)，開展事前、事中、事后全過程的監(jiān)察；（三）利用監(jiān)察部門知情權(quán)和公司信息化管理系統(tǒng)開展監(jiān)察工作。 第七章 監(jiān)察紀(jì)律第六十五條 監(jiān)察工作獨(dú)立于公司經(jīng)營(yíng)管理工作，各級(jí)監(jiān)察部門對(duì)監(jiān)察工作有疑問，可直接向集團(tuán)監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人反映，未經(jīng)集團(tuán)監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人同意不得擅自向所駐地區(qū)/子公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)工作。第六十六條 下級(jí)監(jiān)

44、察部門應(yīng)服從上級(jí)監(jiān)察部門的領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)所在地區(qū)/子公司存在的違法、違紀(jì)、失職問題，不得壓案不查、瞞案不報(bào)。第六十七條 監(jiān)察人員應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及公司規(guī)章制度，不得干擾公司各部門、地區(qū)/子公司的正常經(jīng)營(yíng)管理。第六十八條 監(jiān)察人員不得借履行職務(wù)收受、索取錢物、有價(jià)證券或支付憑證，不得要求被監(jiān)察人或他人為辦理私人事務(wù)提供方便。第六十九條 監(jiān)察人員應(yīng)嚴(yán)守公司秘密。不得向無關(guān)人員透露或非法使用被監(jiān)察人的商業(yè)秘密，不得泄露案件辦理過程中有爭(zhēng)議的問題及作出決定前的不同意見，不得擅自更改或附加處罰行為，不得在實(shí)施處罰時(shí)摻雜個(gè)人恩怨。第七十條 監(jiān)察部門及工作人員不得對(duì)提出批評(píng)或不同意見的員工故意刁難或打擊報(bào)復(fù)，

45、公司員工有權(quán)對(duì)監(jiān)察部門及其工作人員的違法、違紀(jì)、失職或不履行職責(zé)的行為，向集團(tuán)監(jiān)察中心或集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)投訴、舉報(bào)。投訴或舉報(bào)應(yīng)有事實(shí)依據(jù)，不得誣告或陷害他人，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第七十一條 監(jiān)察部門及工作人員應(yīng)主動(dòng)接受集團(tuán)部門、地區(qū)/子公司及全體員工的監(jiān)督，全體員工有權(quán)對(duì)監(jiān)察部門的工作進(jìn)行監(jiān)督。第八章 獎(jiǎng) 懲第七十二條 監(jiān)察人員有下列情形之一的，按監(jiān)察管理制度處罰實(shí)施細(xì)則給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：（一）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴(yán)重后果的；（二）利用職權(quán)為自己或他人謀取私利的；（三）利用職權(quán)包庇或者陷害他人的；（四）泄露企業(yè)商業(yè)秘密的；（五）其他需要給予紀(jì)律處分或追究法

46、律責(zé)任的。第七十三條 集團(tuán)公司各部門、各地區(qū)/子公司、各層級(jí)員工有下列情況之一者，視情節(jié)輕重，按監(jiān)察管理制度處罰實(shí)施細(xì)則給予處罰：（一）部門、地區(qū)/子公司領(lǐng)導(dǎo)給監(jiān)察工作設(shè)置人為障礙或干預(yù)、干擾監(jiān)察人員辦案，明示、暗示員工不配合監(jiān)察人員辦案的；（二）隱瞞事實(shí)真相、弄虛作假，轉(zhuǎn)移、篡改、毀滅或協(xié)助轉(zhuǎn)移、篡改、毀滅證據(jù)的；（三）拒絕或指使他人不按時(shí)提供與監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、帳冊(cè)及其他有關(guān)材料的；（四）在監(jiān)察部門調(diào)查處理期間轉(zhuǎn)移、變賣、損毀或協(xié)助轉(zhuǎn)移、變賣、損毀涉嫌財(cái)物的；（五） 拒絕就監(jiān)察部門所提問題做出解釋和說明，或以工作為由不予配合的；（六）拒不執(zhí)行監(jiān)察決定、拒不采納監(jiān)察建議，或不按期整改

47、的；（七）報(bào)復(fù)、陷害投訴人、舉報(bào)人或監(jiān)察人員的。第七十四條 投訴、舉報(bào)經(jīng)查證屬實(shí)的，按監(jiān)察案件具體影響程度及為公司避免、減少或挽回的損失，給予投訴、舉報(bào)人以下獎(jiǎng)勵(lì)：（一）為公司避免、減少或挽回經(jīng)濟(jì)損失在1萬元以上10萬元以下的，給予5002000元的獎(jiǎng)勵(lì)；（二）為公司避免、減少或挽回經(jīng)濟(jì)損失在10萬元以上50萬元以下的，給予20005000元的獎(jiǎng)勵(lì)；（三）為公司避免、減少或挽回經(jīng)濟(jì)損失在50萬元以上100萬元以下的，給予500010000元的獎(jiǎng)勵(lì)；（四）為公司避免、減少或挽回經(jīng)濟(jì)損失在100萬元以上的，給予10000元以上的獎(jiǎng)勵(lì)，具體數(shù)額報(bào)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)特批；同一事項(xiàng)和案件的投訴、舉報(bào)人員只能獎(jiǎng)勵(lì)一次，不得重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)。第七十五條 監(jiān)察部門、監(jiān)察人員在監(jiān)察工作中成績(jī)突出，避免、減少或挽回公