1、XXXX房地產開發有限公司建設工程項目管理制度XXXX房地產開發有限公司工程部二 一 五年三月目錄第一章 總則第二章 工程質量管理第三章 工程進度管理第四章 文明施工、安全生產管理第五章 施工現場管理第六章 工程監理制度第七章 工程款支付第八章 設計變更及工程洽商、簽證管理第九章 工程材料、設備管理第十章 工程技術資料檔案管理第一章總則一、目的實現公司“以市場為導向，以客戶為中心”的管理目標，提高工程管理的制度化、標準化、科學化水平，保證產品質量，確保建設目標實現，達到企業與員工、客戶、社會共贏。二、適用范圍本管理制度適用于固原家道房地產開發有限公司所有開發建設工程項目。三、原則公司相關部門在

2、各自職責范圍內，積極、認真、按時完成工作任務；嚴格要求監理公司、施工單位、設備（材料）供應單位等參建單位的規范化行為；實行獎罰制度。第二章工程程質量管理一、基本規定2.1.1 施工單位2.1.1.1 提交 施工組織設計方案 及相關的工程質量控制措施。2.1.1.2 在監理、建設單位的監督下對必要檢測的材料設備進行送檢。2.1.1.3 在其相應資質條件下按照設計圖紙、規范施工，并按照程序向監理公司報驗，合格后進行下道工序。2.1.1.4 負責對工程質量問題進行整改，自檢合格后按相關程序報驗。2.1.1.5 發生質量事故時，應及時報告監理公司、項目工程部，并上報工程質量事故處理方案，在相關部門的指

3、導下處理質量事故。2.1.1.6 工程竣工后，填寫工程竣工驗收報告，申請工程竣工驗收。2.1.2 監理公司2.1.2.1 審核分包商上報的資質及質量保證資料，并簽署意見。2.1.2.2 對施工中必要復檢的材料、設備等進行見證取樣、送檢。2.1.2.3 采取質量巡檢、旁站監理等方式對施工質量進行控制和管理，負責分部、分項工程的驗收并簽署驗收意見。2.1.2.4 組織定期或不定期的召開工程例會和專題協調會，解決施工中出現的質量問題。2.1.2.5 負責施工現場的組織與協調工作。2.1.2.6 定期形成工程質量報告上報工程部。2.1.2.7 施工中發生質量事故后，協助分包商及時處理，審核 工程質量事

4、故處理方案，并在質量處理后形成質量事故處理報告。2.1.2.8 收到分包商提交的竣工驗收申請后，組織進行竣工預驗收，驗收合格后編制工程總體質量報告。2.1.3 工程部2.1.3.1 依據項目工程質量目標，在合同中明確工程質量的具體要求和責任。2.1.3.2 審批施工單位的設計方案，審核重大技術方案、質量事故、處理方案和報告。2.1.3.3 負責對監理公司的工作及服務質量行為的監控。2.1.3.4 參與質量檢查與驗收工作。2.1.3.5 定期進行質量檢查并形成記錄，并報送公司工程副總經理。2.1.3.6 審核工程質量事故處理方案，事故處理后審核監理公司上報的質量事故處理報告并上報工程副總經理；2

5、.1.3.7 組織制定工程質量管理制度。2.1.3.8 參與審核重大技術方案、質量事故處理方案。2.1.3.9 每月定期對各項目的工程質量巡檢，組織質量聯查，編制質量報告。2.1.310 根據質量檢查情況對監理的項目管理行為進行監督。2.1.3.11 參與功能性主要材料、設備驗收，并進行監督檢查。二、工程質量控制原則2.2.1 以現行施工及驗收規范、工程質量驗評標準等為依據，監督施工單位全面實現工程項目合同約定的質量目標。2.2.2 實行工程項目全過程質量控制，以質量預控為重點。2.2.3 對工程項目的人、機、料、法、環等因素進行全面的質量控制，監督承包單位的質量保證體系落實到位。2.2.4

6、嚴格要求施工單位執行有關材料試驗制度和設備檢驗制度。2.2.5 堅持不合格的建筑材料、構配件和設備不準在工程上使用。2.2.6 堅持本工序質量不合格或未進行驗收的不予確認，下一道工序不得施工。2.2.7 經審批認可后的施工組織設計施工方案，施工單位不得擅自進行方案的大的原則性的調整和修改。因方案的擅自修改和調整造成嚴重的質量隱患和事故、安全隱患和事故、嚴重的工期延誤以及重大的經濟損失，由責任方承擔相應責任。2.2.8 工程部應定期召開質量例會或分析會，并根據情況組織召開專題質量分析會，研究質量狀況及存在問題，并提出有效的糾正和預防措施。三、工程質量控制方法（一）事先控制2.3.1.1 設計圖紙

7、送交后由工程部組織設計單位主設人員、監理公司項目監理公司、施工單位技術負責人及相關人員進行圖紙會審，對會審中涉及到的所有問題要按專業進行匯總、整理，形成圖紙會審紀要，紀要中要明確記錄會審時間、地點、參加單位、參加人姓名、職務、提出問題以及解決問題的辦法。圖紙會審紀要由設計單位、建設單位、監理公司和施工單位的項目相關技術負責人簽字，形成正式的圖紙會審紀要。施工圖紙會審紀要是工程施工的設計文件組成部分，嚴禁在會審紀要上涂改或變更其內容。2.3.1.2 工程部核查施工單位的質量保證和質量管理體系。2.3.1.3 工程部審查試驗室的資質。2.3.1.4 工程部查驗施工單位的測量放線。2.3.1.5 工

8、程部審查主要分部(分項)工程施工方案。2.3.1.6 施工組織設計、專項施工方案由施工單位提前編制，報監理公司總監和專業監理工程師審批并由專業工程師及工程副總核準后方可實施。2.3.1.7 主要分部(分項)工程施工前，施工單位依據施工工藝、原材料使用、勞動力配置、質量保證措施等情況編寫專項施工方案，報監理公司審批，建設單位專業工程師確認，工程經理批準。2.3.1.8 施工單位要將季節性的施工方案(冬、雨季施工等)提前編制，報項目監理公司審批，工程部確認。2.3.1.9 進場物資、材料要嚴格執行現場見證取樣和送檢制度。（二）施工過程質量控制2.3.2.1 工程部專業工程師要進行跟班巡視檢查。2.

9、3.2.2 監理工程師要對施工現場有計劃性、目的性地進行巡視檢查和旁站。工程部專業工程師要對施工現場有重點地進行巡視。2.3.2.3 在巡視過程中發現和及時糾正施工中不符合要求的問題。2.3.2.4 監理公司要對施工過程的關鍵工序和關鍵控制點設置旁站監理控制點并進行旁站。2.3.2.5 工程部專業工程師以及監理工程師應對潛在質量隱患和發生的質量問題及時下發整改通知，并跟蹤監督整改，對產生質量問題的責任方依情節嚴重程度進行處罰。2.3.2.6 對所發現的問題可口頭或書面形式通知施工單位改正，由監理公司監督實施，施工單位要將整改結果進行回復，監理工程師進行復查，工程部專業工程師確認。2.3.2.7

10、 對監理公司和施工單位不稱職的人員及不合格單位要予以撤換。（三）監理旁站措施2.3.3.1 實行施工監理交底制。在工程開工前根據編制的監理實施細則確定監理旁站方案，在施工前向施工單位進行監理交底，明確監理旁站部位，施工單位在該部位施工前24 小時內通知監理人員到場，按照國家相關旁站要求每次發現監理不旁站一次罰款 200 元。2.3.3.2 旁站監理在總監的指導下，負責具體實施。檢查施工單位現場質檢人員到崗、特殊工種人員持證上崗以及施工機械、建筑材料準備情況。2.3.3.3 現場跟蹤監督關鍵部位、工序的施工方案及工程建設強制性標準的執行情況。2.3.3.4 監理公司做好監理旁站記錄和監理日記，保

11、存監理旁站原始資料（按月抽查旁站記錄，發現一次不記錄罰款100 元）。2.3.3.5 監理公司及時處理監理旁站過程中出現的質量和安全問題，凡監理旁站人員和施工單位現場。質檢人員未在旁站監理記錄上簽字的，不得進行下一道工序施工。2.3.3.6 監理旁站過程中發現施工單位有違反工程建設強制性標準行為的，有權責令立即整改。發現其施工活動已經或者可能危及工程質量的，及時向監理工程師或總監報告，由總監下達局部暫停施工指令或采取其它應急措施。2.3.3.7 應實施監理旁站的部位，監理公司沒有實施監理旁站或沒有旁站監理記錄的，監理工程師或總監不得在相應文件上簽字。工程部一經發現，對監理公司采取必要經濟處罰（

12、2000-10000元）。旁站監理記錄作為監理工程竣工檔案的重要組成部分，在工程竣工后存檔備查。（四）隱蔽工程驗收2.3.4.1 隱蔽工程隱蔽前由施工單位自檢合格后提交工程隱蔽驗收報告，監理工程師、工程部專業工程師同時驗收合格后方可進行工程隱蔽。2.3.4.2 施工單位按有關規定對隱蔽工程先進行自檢，自檢合格將隱蔽工程檢查記錄報送監理公司。2.3.4.3 監理工程師對隱蔽工程檢查記錄 的內容到現場進行檢測、核查，工程部專業工程師進行確認。2.4.4.4 工程部每月下旬組織監理、施工方等相關部門（視情況）對在建工程項。目進行聯合檢查（進度、質量、安全、文明施工、工程資料等），檢查結果現場公布，施

13、行獎頭罰尾。檢查報告報送公司相關領導。2.4.4.5 工程部不定期（原則上每月兩次）對工程項目的關鍵施工環節、重要工序以及安全關注點進行監督檢查，對于檢查中發現的質量問題，視嚴重程度，將對相關負責人及單位（部門）進行處罰（500-20000），情節嚴重情況，除讓施工單位承擔所有的返工費用外，將進行加倍處罰。2.4.4.6 工程部對日常項目管理進行監督檢查，監理單位、施工單位相關人員配合工程部開展例行檢查、專項檢查，檢查中發現的問題工程部限時整改落實，整改落實不到位，工程部將對相關施工單位進行口頭警告、書面通知、處罰意見。處罰意見報主管副總經理、公司總經理。第三章 工程進度管理一、基本規定3.1

14、.1 工程部是工程項目的具體組織實施部門，對工程進度的管理負有直接責任，公司主管副總經理是工程項目實施的領導者，對工程部的行為負有領導管理責任。3.1.2 監理公司受我公司的委托，負責對施工單位的施工進度進行計劃進行嚴格審核，并對施工進度計劃的實施進行監督、控制。3.1.3 施工單位依據建設單位總工期要求，編制施工總進度計劃，可采用橫道圖或網絡圖等形式。網絡圖進度計劃應充分表明項目中各工作之間的相互制約和相互依賴關系，并能明確地反映出進度。計劃中的主要矛盾，找出關鍵線路、關鍵工作，使其滿足工程進度控制工作的要求。3.1.4 施工單位根據施工進度計劃編制勞動力、主要材料、機械設備等資源需求量計劃

15、及資金支出預測計劃，同時編制進度控制措施計劃，為進度計劃的實現提供物資、技術保障。3.1.5 施工總進度計劃的內容應包括：編制說明、施工總進度計劃表、分期建設項目的開工日期、竣工日期及工期一覽表、資源需要量及供應平衡表等。3.1.6 施工過程中施工進度計劃可根據實際情況進行適當調整，非特屬原因或公司主管副總經理批準，不得延期竣工。二、進度控制3.2.1 施工單位（施工單位）根據建設單位項目總體開發建設計劃及施工合同對工期要求，編制施工總進度計劃、年度施工進度計劃、季度施工進度計劃、月度施工計劃；進度計劃報送：總計劃按照建設單位通知報送（通知后7 日內），不報送一次罰款 5000 元，并追查合同

16、責任，延遲報送1 天 1000 元；季度計劃應在每季度執行前10 天報送，月計劃應在每月前5日報送，延遲一天500 元，不報送罰款 5000 元，并追查合同責任。3.2.2 施工總進度計劃、年度施工進度計劃必須報送監理公司及工程部審批，經總監及工程部經理審核同意，并經主管副總經理批準，方可實施。3.2.3 季度施工進度計劃、月度施工進度計劃必須報送項目監理公司及工程部審批，經總監及工程部經理審核同意，方可實施。3.2.4 分包工程（包括建設單位、施工單位分包工程）施工進度計劃，要滿足施工總進度計劃、年度施工進度計劃要求，必須報送項目監理公司及工程部審批，經總監及工程部經理審核同意，方可實施（報

17、批前必須征得施工單位同意）。建設單位分包工程施工進度計劃，最終需經主管副總經理批準后，方可實施。3.2.5 分包方應根據項目施工進度計劃編制分包工程施工進度計劃并組織實施，工程部應將分包工程施工進度計劃納入項目進度控制范疇。3.2.6 工程部應采取周、月檢查或不定期檢查的方式對施工進度計劃進行檢查，并對施工作業完成情況做出記錄。3.2.7 工程部對施工進度計劃實施檢查后，應對進度執行情況進行綜合描述，就進度偏差的狀況和導致偏差的原因進行分析，提出解決問題的措施和計劃調整意見，并及時向主管副總經理報告。3.2.8 經公司審批的項目施工總進度計劃，年度、季度施工計劃因其它特殊情況需修改時，工程部應

18、將修改后的計劃報主管副總經理批準。3.2.9 工程部應加強項目關鍵計劃的管控，及時跟蹤實施過程的信息，使施工進度計劃在有效控制中，從而達到縮短工期和降低成本的目的。3.2.10 年度和季度施工進度計劃，均屬控制性計劃，是確定并控制項目施工總進度的重要節點目標。由工程部根據施工總進度計劃的施工順序，編制年度施工進度計劃，并在此基礎上按照均衡施工原則，編制各季度施工進度計劃，上報公司主管副總經理審批。月、周計劃是實施性的作業計劃，由工程部提出計劃目標和作業項目，通過項目例會協調施工單位、監理公司共同確定，上報公司備案。3.2.11 工程部在計劃的實施監督過程中，當發現進度計劃執行受到干擾影響時，施

19、工項目經理必須做到快速決策、制定措施及時落實。3.2.12 工程部、監理公司、各（總、分包）施工單位做好實際進度記錄，并跟蹤記載每個施工過程的開始日期、完成日期，對每日完成數量、施工現場發生的情況、干擾因素的排除情況等作出詳盡記錄。3.2.13 在進度控制中，應確保資源供應進度計劃的實現，當發現資源供應出現中斷、供應數量不足或供應時間不能滿足要求時或由于工程變更引起資源需求的數量變更和品種變化時，工程部應及時調整資源供應計劃。3.2.14 工程部應定期召開現場協調會，對于月進度計劃滯后兩天以上的施工單位要進行10000-20000的罰款，并在下一個進度月內將滯后的工期進行有效地控制，對于月計劃

20、工期滯后三天以上的要進行合同約定的罰則執行.3.2.15 工程部隨時掌握項目施工動態的變化，落實工程的進展情況，對項目實施階段目標管理，做好診斷工作，提出整改意見，協助施工單位解決相關事宜。3.2.16 工程部應加強與施工單位、監理公司、設計單位的合作與協調，加強與政府和社會各方面的協調，積極協調各方面的進度關系。3.2.17 主管副總經理對項目進度計劃實施控制和協調，定期或不定期組織有關部門對項目施工進度，計劃執行情況進行檢查考核，監督工程部計劃工期目標的完成情況，協助工程部解決在履約施工過程中發生的各種疑難問題。3.2.18 施工任務完成后，工程部應對實際進度與項目計劃進度進行比較、分析，

21、并向公司提報進度控制總結報告。第四章 文明施工、安全生產管理4.0.1 施工單位必須遵守國家在建設項目環保方面的法律法規。4.0.2 所有施工項目開工前必須進行書面規劃，劃出施工占用場地和備件到貨后占用區域，并呈報工程部批準，此項未執行對責任單位罰款 10000 元。4.0.3 開工前必須對準備施工的場地按照當地建設行政部門的規定進行圍護，要求整齊、美觀，施工場地與非施工場地要有明確的界限，此項未執行對責任單位罰款10000元。4.0.4 工程部組織協調各相關單位落實安全管理責任書，研究解決安全施工中的重大問題。4.0.5 工程部依據公司的相關規定組織各單位落實安全保證體系及安全負責人。4.0

22、.6 工程部核查施工單位的法人資格。施工單位必須具有相應的專業施工資質證書，持有建設主管部門頒發的 建筑安裝企業安全生產許可證，方可進場施工。4.0.7 施工協議或合同中必須列出安全方面的條款，要求施工單位在施工期間必須遵守安全規章制度，嚴格進行安全施工管理，接受建設單位安全部門的監督和處罰。4.0.8 凡實行監理的工程項目，在簽訂監理合同時，必須要求監理公司對施工單位進行安全管理，承擔安全管理責任。4.0.9 在施工中被破壞的環境，施工單位必須進行修復，經公司工程部、監理公司驗收合格后方可辦理竣工手續。4.0.10 施工單位開挖基礎或其它專業施工時所產生的施工垃圾必須及時外運，在施工現場停留

23、時間不允許超過48 小時，此項未執行對責任單位罰款2000 元。4.0.11垃圾外運至指定垃圾點，如不按照規定執行，發生一切嚴重后果由責任單位全部承擔，發現一次則處罰責任單位1萬元，如發生兩次以上此類事情，處罰責任單位 5 萬元，并清退出場。4.0.12散裝物資運輸加遮擋物，嚴禁漏料灑料，車況保持良好，嚴禁漏油，此項未執行對責任單位罰款1000元。4.0.13現場物料堆放要求堆放整齊、有序，備品、備件堆放要有標志牌，寫明物料名稱、責任單位和責任人，此項未執行對施工單位罰款 5000 元。4.0.14施工現場必須設置安全通道，此項未執行對責任單位罰款 1000 元。4.0.15對施工現場的事故隱

24、患，經監督部門發現后，工程部要責成施工單位限期整改，若未及時整改完畢，對施工單位處以1000-5000元罰款。4.0.16施工現場發生重大工傷事故，施工單位要及時主動向工程部、監理公司報告。若事故隱瞞不報，一經查處，對施工單位處以 2000-20000元罰款。第五章 施工現場管理5.0.1 施工單位在施工過程中，應遵守建設單位的各項規章制度。服從建設單位施工管理人員的統一管理。5.0.2 施工單位進駐現場后按照建設單位統一要求，做出施工現場整體平面布置方案，經建設單位批準后方可施工，違者將責令拆除并予以處罰。5.0.3 工程開工前，施工單位必須編制、報批施工組織設計，經監理公司、工程部、技術部

25、批準后進行實施，在施工中嚴格執行，不得隨意改變技術方案及措施，若需變更時，經建設單位批準后進行變更施工。5.0.4 施工單位現場敷設的電線、電路以及安裝的電器、設備必須經建設（監理）單位驗收合格，方可使用。5.0.5 施工單位現場布置的生活、施工用水管線，不得影響后期施工，污水排放必須符合現場文明施工相關標準要求，否則，禁止使用。5.0.6 施工單位進場后，征得建設單位同意后安裝水、電表，按合同規定繳納水、電費同時做到節水、節電。5.0.7 施工單位不準在工程建設中使用任何舊材料和自行更換材料，如需更換，必須經建設單位批準按程序辦理工程變更通知單。否則，按不合格處理。5.0.8 在混凝土和磚石

26、砌體施工前，施工單位應向現場監理和施工管理人員提交配合比，并在施工現場懸掛配比標示牌，表明各種材料的摻加量、塌落度等指標。施工現場必須備有稱量設備，否則，不準進行混凝土澆搗工作。5.0.9 工程隱蔽部分的施工記錄應在檢查的同時簽證，不得后補。簽證后的記錄應送交監理公司及建設單位工程部管理人員保存.5.0.10 混凝土、砂漿應按有關技術規定留做試塊。每次留做試塊時應通知工程現場監理和建設單位管理人員，同時按規定期限試壓，并及時將試壓報告，分別送監理及建設單位審查留存。5.0.11施工單位應嚴格按國家有關施工規范、行業標準、設計文件等要求進行施工。若違規操作導致較大質量問題且拒不及時糾正，建設單位

27、有權要求施工單位停止施工、撤離工地或通知關部門處理，由此造成的損失，責任方承擔。5.0.12施工單位必須堅持文明施工，自覺保持施工現場整潔有序，不得污染道路和環境，做到封閉施工。5.0.13工程竣工應做到工完場清。現場的垃圾和剩余土方應及時清運處理。如發生亂堆亂倒現象，建設單位有權從施工單位工程款中按違約予以經濟處罰。5.0.14工程竣工交付使用后，應堅持維修回訪制度。對于存在的問題，施工單位應積極進行維修，并由建設單位的使用部門簽署工程保修意見書。保修期滿，回訪簽證和工程保修意見書作為質保金結算的依據。不按期回訪和不認真及時維修者視為自動延長保修期或由建設單位自行處理，其費用從施工單位質保金

28、中扣除。5.0.15施工單位提供的施工紀錄、檢驗證單、變更簽證、竣工圖紙等施工資料必須真實、合法、有效，嚴禁弄虛作假。否則，建設單位有權嚴肅處罰（發現一次2000-20000 元）和追究其法律責任。5.0.16工程部部例行檢查、專項檢查原則上每周一、周四進行，周五出具現場質量檢查記錄報告。5.0.17工程部組織的聯合質量檢查、例行檢查、專項檢查中存在的問題，工程部應及時督促施工單位必須在約定的時間內整改完畢，并上報整改報告（注明整改措施、附有影像圖片整改結果）至監理公司，監理公司檢查核實整改結果符合要求后，總監在整改報告上簽署意見，同時報至工程部，經工程部經理簽署核準意見后，傳送工程部及現場監

29、理部、工程部核準意見，組織工程部、監理公司等相關部門人員進行復查，并出具復查報告，同時報送公司相關領導。5.0.18工程部組織每月進行聯合質量檢查，時間定為每月 25-30日之間進行，將以書面通知的形式（檢查時間、范圍、內容、參加人員等）提前 1-2 天通知監理公司、施工單位。檢查結果實行現場打分，對項目進行綜合排名，現場對第一名的進行獎勵，最后一名的進行處罰。（詳見月聯合檢查評比辦法）5.0.19主管工程副總每周五主持召開現場項目調度會，由工程部經理、成本控制部經理（必要時經營部、預算部）、主管工程師、監理公司總監、施工單位項目經理、技術負責人參加；工程部匯報工程項目進度、質量、安全等方面控

30、制情況以及現場存在問題；主管工程副總針對工程項目存在問題總體協調、部署。要求參加會議人員準時參加，有事不能參加的必須經會議主持人同意后委托他人參會，違反規定的每次給予500-1000元罰款。5.0.20、在施工期間施工單位應加強對工人安全教育、法律知識培訓，禁止在施工現場內發生酗酒、打架斗毆、集中鬧事、違反建設單位管理制度的行為，將給予 100-5000元不等處罰。5.0.21、在施工期間施工單位對人員、車輛、材料出入施工現場門口時，應服從建設單位保安統一管理，如出現強行出入的建設單位將有權扣留人員、材料、車輛，通知施工單位項目經理現場解決，情節嚴重的將給予1000-5000元罰款.第六章工程

31、監理制度一、監理公司的性質、資質及工作原則6.1.1監理公司必須具有國家法律規定監理資質和等級。6.1.2監理公司必須對施工項目負責，履行監理職能。6.1.3 監理公司要獨立、公正地開展監理工作，積極協助建設單位全過程、全方位管控工程建設項目，保證建設目標實現。二、監理機構的設置6.2.1 監理機構人員按照項目規模情況進行配置，一般配置有總監、專業監理工程師及監理員。其中總監1 名，土建 2 名、水電專業各一人、安全監理工程師1 名、監理員由監理工作量而定。三、監理工作制度6.3.1 施工組織設計審核制度由專業監理工程師據設計文件、有關規范審核施工單位所報施工組織設計，并簽署審查意見，需補充改

32、正的責令施工單位改正，合格后提請總監審批。經總監審批的施工組織設計做為今后施工單位的施工依據及監理檢查的依據。6.3.2 工程開工申請制度施工單位開工前應進行工程開工報審，對工程開工所應具備的各項要求落實到位，將有關的手續、文件準備齊全由總監簽署審查意見。由總監簽署的開工日期應為正式開工日期，并具備法律效力。工程完工后由施工單位將竣工資料整理齊全上報監理公司，并有總監簽署意見進行竣工驗收。6.3.3工程材料，半成品質檢制度對于工程所用材料、半成品，施工方應在進場后將材料的質量證明文件及自檢結果報專業監理工程師審查，需要復試的須在監理見證下取樣送檢。對于未經監理審查認可的材料、半成品，監理有權不

33、予認可或要求施工方做返工、停工處理，并由施工方承擔造成的后果。6.3.4隱蔽工程、分項、分部工程質量驗收制度對于隱蔽工程及分項、分部工程均有施工方報驗申請驗收，各專業監理工程師根據現場檢查結果簽署意見，對于有問題之處應令施工方限期整改，合格后復驗，已合格項目，同意進行下步施工，對于不按既定程序施工的，監理有權做出相應處罰，建設單位將予以支持。6.3.5單位工程，單項工程中間驗收制度對于需分段驗收，分期使用的工程，監理公司在各項手續、資料齊全的情況下，配合業主進行驗收，并由總監工程師簽批驗收意見，做為整體工程驗收的組成部分。6.3.6現場簽證、設計變更處理制度工現場所出的各種簽證，由施工單位及時

34、報專業監理工程師、建設單位代表現場核實，經總監、建設單位工程部經理核準同意，按照我公司簽證流程確認簽字蓋章后生效，做為工程結算的依據。對于設計變更監理公司應在認真審核無誤后進行簽收。6.3.7現場協調會及會議簽發制度總監應根據現場施工的情況必要時召開現場協調會，及時解決所發生的各種問題，并由監理公司形成會議紀要，由參與會議的各方人員簽收，做為工程管理資料入檔。6.3.8項目監理組織內部工作制度監理公司內部工作制度，包括各層次監理人員的職責，監理執業要求、監理職業道德要求等方面，具體內容應由監理公司制定，并以圖框形式上墻，由總監負責監督落實。四、監理公司的工作內容（一）投資控 制6.4.1.1

35、按施工合同審核工程進度款，簽發工程款支付證書。由專職造價工程師審核施工方所報已完工程量，申請進度款數額，按施工合同的要求進行審批，簽發工程款支付證書。6.4.1.2 簽署工程洽商及現場簽證。按照實發實簽的原則，在事項發生后，施工方應以書面文字形式及電子版形式對發生的內容、工程量進行報簽，經專業監理工程師、建設單位代表現場核實認可后，報工程部存檔。工程簽證及洽商應及時辦理。6.4.1.3 工程結算在工程竣工驗收合格后，參與我公司組織的工程結算審查工作。（二）進度控制6.4.2.1 審核施工單位的總進度計劃，總計劃應滿足合同工期的要求，各項工作的時間安排應科學、合理，施工銜接應緊密，對可行的總進度

36、計劃批準執行，嚴格監督實際履行情況，并及時進行糾偏。6.4.2.2 審核施工單位的年、季、月、周進度計劃，施工進度計劃應符合總體進度計劃，并細分各項工作計劃，對批準的各項施工進度計劃監理公司應嚴格控制。6.4.2.3 協助我公司安排各階段進度要求，處理因工程進度而引起的工期索賠。6.4.2.4 做好施工現場的實際情況記錄為進度控制提供依據。（三）施工現場質量控制6.4.3.1 施工各檢驗批、分項、分部工程，要求施工方在“三檢一評”合格后，上報監理公司驗收，驗收合格并經建設單位主管工程師確認后方可進行下步工序施工。6.4.3.2 對關鍵部位的施工實行監理旁站制度并認真填寫旁站記錄。6.4.3.3

37、 對進場的機械、設備及材料進行檢查驗收。需進行復試的材料應在監理工程師的見證下取樣并送實驗室試驗。6.4.3.4 監理公司實行監理例會、現場專題會等多種形式，及時解決施工中存在的相關問題，會議前由監理公司通知相關人員到場，及時做出對所發生情況的處理意見，并進行落實到位。（四）安全管理6.4.4.1 審核施工單位的施工組織設計（安全措施）、專項安全施工方案，并監督落實。6.4.4.2 檢查施工單位安全措施的具體落實情況，對于不符合要求的，監理公司有權令其改正、處罰、暫停施工。（五）合同與資料管理6.5.5.1 協助建設單位擬訂本項目合同體系及合同管理制度，包括合同草案的商定、會簽、協商、修改、審

38、批、簽署、保管制定及流程。6.5.5.2 合同的執行情況的分析和跟蹤管理。6.5.5.3 協助建設單位處理與項目有關的索賠事宜及合同糾紛事宜。6.5.5.4 及時審批施工資料，保證資料與施工進度同步。6.5.5.5 監理公司相關人員應及時整理相關資料及文件，并做好記錄，并及時通知相關人員落實。第七章工程款支付按集團工程款支付規定執行。第八章設計變更及工程洽商、簽證管理一、設計變更的辦理8.1.1設計單位為完善設計提出的變更，直接由設計單位發出。由技術部發至相關部門。8.1.2 施工過程中，如發現圖紙存在問題，或施工條件發生變化不能滿足設計要求，或某種材料需要替換等原因，須進行設計變更時，由工程

39、部核實變更必要性，并出具初步意見，由技術部負責溝通設計單位變更的可行性。經設計單位同意后，由工程部負責公司網上審批程序，審批同意后，由設計單位出具設計變更，并報董事辦備案。8.1.3 因建設單位提出需要進行設計變更的問題，由技術部溝通設計單位同意后，由技術部負責公司網上審批程序，審批同意后，由設計單位出具設計變更，并報董事辦備案。二、工程洽商、簽證的辦理8.2.1工程洽商的辦理流程：施工單位提出洽商申請監理公司對洽商事項進行審核工程部核查技術部對洽商可行性進行核準工程部負責公司辦公網審批審批通過，相關單位簽字蓋章，工程部發至施工單位根據工程洽商“誰提出，誰辦理”的原則，由提出單位辦理工程洽商。

40、凡施工單位提出的工程洽商，監理公司與工程部會同技術部、質監部有關人員會審，需經營部及預算部參加時，一并參加。在確保進度、質量、安全、經濟效益的前提下，由工程部辦理書面工程洽商。(1)工程技術洽商由提出單位出具書面的工程洽商單，經項目監理公司、工程部、技術部、質監部會商同意后，由技術部負責報請設計院批復。設計院批復后，經工程部、工程副總、總工、監理公司總監和施工單位工程負責人簽字蓋章后生效，工程技術洽商辦理完畢后董事辦備案。(2)工程經濟洽商由提出單位出具書面的工程洽商單，經監理公司、工程部、技術部核實，并由經營部、預算部核定費用，意見統一后，（注：需設計院批復的，由技術部負責報請設計院批復。）

41、由工程部負責公司網上審批。審批后，經建設單位、監理公司和施工單位工程負責人簽字蓋章后生效，工程經濟洽商辦理完畢后報預算部及董事辦備案。8.2.2現場簽證的辦理簽證流程：施工單位提出簽證申請監理單位對簽證事項進行審核工程部核查工程部組織董事辦、預算部現場核實工程部負責公司辦公網審批審批通過，工程部發至施工單位需辦理現場簽證時，提出單位須將具體情況及時反映到工程部，由工程部組織監理公司和施工單位會商，確需辦理現場簽證時，當日通知董事辦、預算部人員現場共同核實工程量。(1)現場簽證時間非緊急時，必須先走公司網上審批，審批完畢后，經施工單位項目經理、監理公司總監、工程部經理、主管領導簽字蓋章后生效。(

42、2)現場簽證時間緊急時，先與公司相應審批權限領導電話溝通，取得口頭同意后，先執行。簽證發生7日內及時辦理公司網上審批，審批后經施工單位項目經理、監理公司總監理、工程部經理、主管領導簽字蓋章后生效。三、現場簽證的范圍8.3.1根據圖紙說明無法計算工程量，須現場實測。8.3.2 設計土壤類別與實際不符、地坪標高與自然地坪不符，造成土方開挖量、運輸量、回填量不能按圖紙準確計算，須現場確認。8.3.3 由于設計變更和合同調整，對已施工的內容和數量進行界定。8.3.4為達到圖紙要求的施工條件而進行的現場整改處理。8.3.5施工現場地面以下的情況處理。8.3.6開挖后對墓穴處理、換土處理。8.3.7對原有

43、建筑物、構筑物的加固等處理。8.3.8 根據公司工程部指令，改變已批準的施工（順序）組織設計，造成機具配置的改變和臨時設施的拆遷。四、材料代換8.4.1 施工場地狹窄等原因，造成預制構件二次搬倒或由機械開挖改為人工開挖。8.4.2現場垃圾清理，路面破除與恢復。8.4.3現場障礙物影響，不能按正常工藝組織施工。8.4.4 甲供設備到貨晚，不能按已批準的施工組織設計進行施工。8.4.5需改變施工順序或施工難度明顯增大。8.4.6其它需進行簽證的。五、現場簽證的要求8.5.1 準確性：現場簽證要有詳細的文字表述、準確的工程量的表示及附圖，不能計算工程量的簽證無效。8.5.2 及時性：現場簽證應體現及

44、時性，過期的或已實施不能確認工程量的不予簽證；現場簽證原則上要在實施前簽定，特殊情況由工程部先口頭向公司主管領導匯報，經批準可先施工，于 7 日內補辦簽證手續。8.5.3 權威性：只有經過公司工程部、施工單位、監理公司、預算及總經辦人員現場共同核實的工程量并經建設單位蓋章后的現場簽證可作為結算依據，與施工圖具有同等效力。否則，不作為結算依據。六、其它8.6.1各專業的設計變更、工程洽商必須及時辦理，內容詳實，必要時附圖，并逐條注明修改圖紙、圖號，修改原因和依據。8.6.2 設計變更、工程洽商應簽字齊全。并且變更單、洽商單的簽認必須是設計單位、建設單位和監理公司工程負責人簽認，施工單位由技術負責

45、人簽認。如設計單位委托建設單位或監理公司簽認時，應辦理委托簽認手續。8.6.3設計變更、工程洽商應辦理至少6 份原件，1 份電子版資料，工程部存檔兩份原件，一份電子版資料。8.6.4 設計變更、工程洽商辦理完后應及時由工程部下發給施工、監理、預算及董事辦。8.6.5 凡保存圖紙的部門和人員，無論圖紙是否使用，均應將設計變更、工程洽商的內容及時修改到相應的圖紙上。8.6.6 變更、洽商、簽證堅持當日發生，當時辦理的原則，時效不超過 7 天（以發生該項變更、洽商、簽證的時間到發包人收到施工單位報送的書面資料的時間為限），為避免出現混亂、重復，必須明確每條變更、洽商、簽證的發生時間、具體原因、施工部

46、位，若施工單位不按規定及時報送，發包人不予認可或補辦。工程部收到施工單位報送的書面資料，應及時從辦公網申請。8.6.7 現場簽證辦理過程中涉及到的工程部、預算部、總經辦辦等相關部門對從網上申請的簽證單如有異議要及時從辦公網上回復或組織專題會議進行商榷，無異議,及時辦理，不得拖延。九、材料、設備認質認價（一）材料、設備認質認價范圍9.2.1.1 施工合同約定范圍內全部需調價材料、設備。9.2.1.2 工程變更、簽證、洽商等所涉及的需調價材料、設備。（二）材料、設備認質認價基本規定9.2.2.1 施工單位委托一名專職材料、設備認價人員，并出具委托書經項目承包人簽字確認，報送建設單位工程部、成本部備

47、案。9.2.2.2 施工單位根據施工月進度計劃并結合實際情況，上報月度材料、設備認質認價申請單，材料、設備的品種、材質、規格、型號、數量、使用部位、進場時間等必須填寫完整。9.2.2.3 對于材料、設備價格的確定，由施工單位專職認價人員與經營部溝通確定后簽字確認。9.2.2.4 材料、設備認質認價工作，實行集中辦理方式，時間定為每月 1 日-10 日。9.2.2.5 關于材料、設備品牌范圍的確定1、所需認質認價的材料、設備有品牌或檔次區別時，經營部負責確定品牌范圍或留置樣品。2、造價信息內有價格的材料、設備，確定的品牌價格應與造價信息內價格相同或相近，并備選2-3 個品牌。3、執行市場詢價的材

48、料、設備品牌范圍的確定，所給定的材料、設備價格應滿足采購到相應品牌的材料、設備，并備選2-3 個品牌。4、成本部確定品牌范圍之外，如施工單位認為其它品牌的材料、設備質量優于確定的品牌，且價格不高于給定價格，可將材料設備樣品、相關資料報送工程部，由工程部負責對材料、設備質量進行審查、技術部核準，經營部負責通過辦公網審批程序補入確定品牌范圍。9.2.2.6 材料、設備認價過程中，詢價完成后，成本部部負責與相應施工單位進行溝通、確認。如出現如下情況時，由工程部負責進行協調。1、施工單位認價專員前來溝通材料價格未能當場簽認，且2日內未完成確認工作的。2、電話通知 2 次（含）以上，施工單位認價專員不來

49、溝通、確認價格的。3、施工單位對經營部確認的合理市場價格不予認可的。4、如施工單位與成本部未就某種材料達成一致意見，而施工單位組織該種材料、設備擅自進場，由工程部負責將該種材料清除出現場，待認價完成后方可進場。如工程部確認材料、設備合格，可以使用于本工程，則以公文形式告知經營部該批材料進場時間，經營部可以不再征求施工單位意見，按經營部詢價結果，經公司簽批后下發材料、設備認價單。（三）材料、設備認質認價流程流程圖：施工單位提報認質認價申請單監理部對材料、設備型號、數量、使用部位等審核工程部對材料、設備型號、材質、規格等核查技術部核準造價部確認經營部復核后經公司辦公網進行審批董事辦簽章工程部發至施

50、工單位、監理單位。9.2.3.1 施工單位每月 1 日（如遇節假日順延一天）按工程材料、設備認質認價單（附表二）格式提交本月需認質認價的材料、設備認質認價單（打印，不得手寫）一式四份（品種、材質、規格、型號、數量、使用部位及進場時間等內容須齊全）報現場監理公司審核。所報數據必須準確無誤，由于各種錯誤引起的時間延誤由施工單位負責，施工單位提交的材料、設備認質認價單必須由項目負責人簽字并蓋章。9.2.3.2 監理公司對工程材料、設備認質認價單 品種、材質、規格、型號、數量、使用部位及進場時間等內容審核無誤，簽字確認并蓋章完畢后由施工單位將認質認價單報送工程部。9.2.3.3 工程部主管工程師及工程

51、部經理分別審查認質認價單，對材料種類、規格型號、使用部位及計劃進場日期、批次范圍嚴格把關，審查無誤簽字確認后，工程部將認質認價單報送技術部。9.2.2.4 工程部及監理對材料、設備的品種、材質、規格、型號等技術指標進行核準，經簽字確認后，由工程部將認質認價單報送成本部。9.2.3.5 成本部及時對認質認價單（用鉛筆填寫最近一期造價信息單價）簽字確認（鋼筋價格執行蓋章當日寧夏網刊鋼報價，經成本部負責填寫，總經辦負責核實），并負責落實材料名稱、種類、規格型號及具體數量是否準確，是否與合同約定調價范圍一致，注明寧夏銀川造價信息 中包含的材料的審定單價，對于調負差的材料施工單位未填報則在認質認價單中及

52、時補充。成本部經理確認并簽字后，將認質認價單報送總經辦。9.2.3.6 總經辦復核認價單是否規范齊全，是否符合公司認價要求，認價過程中要清楚材料具體使用部位，如有必要需根據材料市場價格變化情況及時與工程部、成本部溝通統籌確定認價部位。依據寧夏自治區造價信息對認質認價單進行復核，就 寧夏自治區造價信息 內不包含的材料、設備進行詢價（詢價周期原則上不超過7 天，需招標確定價格的材料、設備按規定周期組織招標），并及時從辦公網申報材料、設備認質認價申請（詢價材料需附詢價情況說明）。9.2.3.7 公司內部審批完畢董事會簽章后，成本部及時將工程材料、設備認質認價單 發放至工程部等相關部門。工程部負責發放

53、至施工單位。9.2.3.8 公司各部門審批期限不超過24 小時。9.2.3.9 需要留置樣品的材料、設備，樣品一式四份，施工單位、經營部、工程部、監理公司各留存一份，不宜留存多份樣品的，樣品留存經營部，需要時相關人員到經營部處查詢。9.2.3.10 認質認價單批復后，施工單位應及時實施采購，防止因市場價格變動造成不必要的損失，否則由于施工單位拖延購買時間造成的損失由施工單位自行承擔，發包人不予進行第二次認質認價。（四）材料、設備進場驗收9.2.4.1 施工單位根據工程進度需要，提前對施工所需材料廠家相關資料進行送審（包括材料廠家營業執照、檢測報告、合格證、生產許可證、檢測報告、正式材質單、配件

54、質保單、產品樣品、相關證明等相關資料。）報監理公司審核，經工程部審查同意，主管工程副總，方可確定廠家進行采購。9.2.4.2 材料、設備到達施工現場時需持建設單位進場證明，到施工入口保安室辦理進場許可。進場時合格證、檢測報告、準用證、備案證等各種資料應齊全，并隨材料、設備同時到場，資料不全的禁止進場。9.2.4.3 材料設備進場后施工單位要進行嚴格自檢，自檢合格后填寫進場材料報驗單 書面通知監理公司、工程部主管工程師進行現場驗收。需進場復試的材料，應現場取樣（監理見證）并及時送試驗室復試。9.2.4.4 工程部專業工程師根據有效的認質認價單組織監理公司對進場材料、設備（留置樣品的按樣品驗收）按

55、認質認價單規定及國家規范要求進行驗收，對于符合要求的材料準予使用，不合格的或與樣品不一致的材料禁止用于工程上，并要求施工單位在 24 小時內清理出場。9.2.4.5 建設單位指定的原材料、設備，除進行常規報驗外，工程部需通知經營部共同對進場材料的廠家及樣品進行核對，不符合要求的應及時清理出場。9.2.4.6 工程部主管工程師現場檢查驗收材料時，需要使用工具檢查的必須使用檢測工具，需要拍攝照片留下影像記錄的必須留取。工程部主管工程師必須對所驗收的材料質量負責。9.2.4.7 所有施工材料要保證與報驗材料一致，并按規定批次、代表批量進行嚴格的自檢、取樣，保證使用到工程中的材料質量達到設計、合同的要

56、求。三、材料、設備招標采購按集團招標相關規定執。第十章工程技術資料檔案管理一、基本要求10.1.1工程技術資料檔案要隨工程進度同步進行收集、整理、歸檔，保證工程技術資料完整、全面、真實，為工程以及公司可持續發展提供保障和服務。10.1.2 工程技術資料檔包括項目建議書、可行性研報告、征地審批文件、項目審批報告、環境評估報告、規劃許可證、施工許可證、開工報告、竣工報告、工程施工圖、工程竣工圖、設計變更、工程洽商、現場簽證、監理資料、設備資料、勘察合同、設計合同、監理合同、施工合同、設備采購合同、大宗材料采購合同、會議紀要、制度、上級部門或協作單位的來往技術函件、文件等。二、管理規定10.2.1

57、工程經理是工程資料管理工作直接負責人，負責組織項目工程資料的全面管理工作，并建立、健全項目工程資料管理崗位責任制。10.2.2 工程部應設專職資料管理員，負責工程資料的收集、分類、整理、編目、組卷工作。負責技術文件的收、發、分類編號、分類存檔等技術管理工作。10.2.3 項目所有收、發文全部履行專人簽字手續。收到的文件必須進行分類存檔，并進行收發登記。發放的文件除工程施工圖紙外均按規定進行分類編號，發放應有發放通知單和發放記錄。更改、復制、傳遞以及作廢都必須按程序進行。10.2.4 資料員收集、匯集、整理、歸檔資料要與施工同步，保證資料完整性。10.2.5 工程部技術文件應進行保密，無工程部經

58、理批準，任何個人不得擅自將文件外泄、復制、傳播。10.2.6 工程部應定期對文件管理進行總結，并建立臺帳。10.2.7 工程部資料室按項目、專業建立分類資料臺帳，各種資料按項目、專業分類登記存檔。10.2.7.1 技術資料接收規定：(1)初步設計和可研報告的接收：公司規定設計院提供10 套初步設計，10 套可研報告，工程部收到初步設計和可研報告后，資料員負責登記、發放，資料室必須保留一套完整的初步設計和可研報告并不得外借。(2)施工圖的接收：公司規定設計院提供8 套施工圖，工程部收到施工圖時，資料員負責登記、發放，其中資料發放按公司總工辦一套，工程部二套，監理一套，施工單位四套(含竣工圖一套)

59、，預算部一套，資料室必須保留一套完整圖紙并不得外借。(3)設備資料的接收：設備到場時，由工程部組織經營部、總工辦、監理公司、施工單位開箱驗收并由工程部和施工單位負責隨機資料收集、整理、存檔。施工單位按程序報監理公司審核確認后，上報公司工程部存檔備案。(4)勘察、設計、監理、施工合同的接收：由合同簽訂部門負責人交付工程部資料室，資料室登記存檔。(5)設備及大宗材料采購合同由經營部簽訂后交工程部資料室存檔。(6)竣工資料的接收：單位工程竣工后，由施工單位將單位工程竣工圖、竣工資料交監理公司和公司工程部審核，審核合格簽字后，交資料室按項目、專業分類歸檔。資料的完整性由施工單位負責人、監理公司總監、公司工程部經理負責。(7)項目建議書、可行性研報告、征地審批文件、項目審批報告、環境評估報告、規劃許可證、施工許可證、開工報告、竣工報告、會議紀要、制度、文件等由相關部門負責人負責歸檔。10.2.7.2 技術資料移交規定(1)工程竣工后，設備資料、竣工資料由工程部資料室負責移交公司檔案室，并辦理交接手續。(2)工程部應在項目解散前，將一套經審查合格，完整的工程資料移交公檔案室，并辦理正式移交手續。