1、黃河電力檢修工程有限公司業(yè)績評估實施細則1目的為加強公司業(yè)績評估工作的管理，保證業(yè)績評估工作的順利推進，實現(xiàn)公司業(yè)績目標，結合本公司實際，特制定本細則。2適用范圍本細則適用于公司各部門。3管理內(nèi)容3.1組織與管理機構3.1.1公司成立業(yè)績評估工作領導小組，領導小組成員由公司領導和各部門負責人組成，負責指導公司的業(yè)績評估工作，協(xié)調(diào)解決業(yè)績評估工作中的重要事宜，促進公司業(yè)績評估工作的開展。3.1.2公司業(yè)績評估領導小組成員應具備下列條件：3.1.2.1具有助理級以上技術職稱；3.1.2.2具有三年以上發(fā)電企業(yè)管理經(jīng)驗； 3.1.2.3能準確理解和貫徹執(zhí)行中國電力投資集團公司發(fā)電企業(yè)業(yè)績目標和評估準

2、則以及有關管理辦法和程序的各項要求，落實公司業(yè)績評估安排。3.1.2.4辦事公道，政策水平高。3.1.3公司業(yè)績評估領導小組職責如下：3.1.3.1依據(jù)中國電力投資集團公司發(fā)電企業(yè)業(yè)績目標和評估準則，黃河上游水電開發(fā)有限責任公司發(fā)電企業(yè)業(yè)績評估目標管理辦法組織編寫和審定公司業(yè)績評估相關文件；3.1.3.2根據(jù)發(fā)電企業(yè)業(yè)績目標和評估準則的九個領域，結合公司的實際情況，分解相關領域的內(nèi)容，制定實施細則；3.1.3.3依據(jù)有關的管理辦法和評估指南，開展公司的自評估工作；3.1.3.4審定本公司評估工作計劃；3.1.3.5審查和聘任公司自評估專家；3.1.3.6審定公司自評估報告；3.1.3.7審定公

3、司其它與評估相關的重大事項。3.1.4業(yè)績評估領導小組下設辦公室，辦公室掛靠在公司安全監(jiān)督與生產(chǎn)部，負責組織開展公司業(yè)績評估工作，協(xié)調(diào)解決評估工作中的重要事宜，主要包括：3.1.4.1編制公司評估管理辦法和相關文件；3.1.4.2編制公司評估工作計劃；3.1.4.3組織和管理公司自評估專家網(wǎng)；3.1.4.4組建公司自評估隊；3.1.4.5收集和管理公司評估相關資料；3.1.4.6組織協(xié)調(diào)公司評估實施工作；3.1.4.7配合上級部門對公司的業(yè)績評估工作；3.1.4.8公司業(yè)績評估領導小組交辦的其它工作。3.1.5業(yè)績評估領導小組會議由組長或組長委托的人員主持，領導小組成員與自評估隊成員參加。根據(jù)

4、會議內(nèi)容，可邀請有關領導和特邀專家參加。3.1.6業(yè)績評估專家網(wǎng)成員由各部門推薦，業(yè)績評估領導小組審查和聘任。當業(yè)績評估領導小組人員或自評估專家網(wǎng)人員變更時，調(diào)整人數(shù)不超過上屆總人數(shù)的三分之一。3.1.7公司自評估隊負責組織實施公司的評估工作。公司自評估隊由業(yè)績評估專家網(wǎng)的成員組成。自評估隊設隊長一名、隊員涵蓋所評估領域，自評估隊員應有較高的專業(yè)管理和技術水平，應能保證評估工作的公正性和獨立性。3.1.8自評估隊的主要職責包括：3.1.8.1自評估前的準備；3.1.8.2現(xiàn)場自評估的實施；3.1.8.3自評估報告的編寫；3.1.8.4改進措施的跟蹤檢查。3.1.9在自評估工作中，部門應做到：3

5、.1.9.1向公司業(yè)績評估辦公室提交部門自評估報告；3.1.9.2提供現(xiàn)場工作條件，支持并配合評估工作；3.1.9.3制訂并實施改進措施計劃；3.1.9.4對其它發(fā)電分公司、專業(yè)分公司的評估活動提供人員和技術支持。3.2評估實施3.2.1評估策劃與準備3.2.1.1業(yè)績評估辦公室根據(jù)公司綜合評估和專項評估工作的具體計劃，制定評估工作策劃，確定評估的具體時間，按照評估范圍組織評估隊，并與被評估部門協(xié)商評估工作的具體細節(jié)。3.2.1.2評估專家應在評估前仔細閱讀部門提供的相關資料，如需提供其他資料或了解相關情況，應及時向業(yè)績評估辦公室要求，由業(yè)績評估辦公室根據(jù)需要統(tǒng)一協(xié)調(diào)、安排。3.2.1.3被評

6、估部門應按照公司業(yè)績評估辦公室的要求做好評估前的各項準備工作，確保評估工作順利開展。3.2.2評估實施3.2.2.1評估活動應參照中國電力投資集團公司發(fā)電公司業(yè)績目標和評估準則、中國電力投資集團公司發(fā)電企業(yè)業(yè)績評估指南、中國電力投資集團公司業(yè)績評估實施程序、中國電力投資集團公司設備性能指標、中國電力投資集團公司發(fā)電企業(yè)業(yè)績評估管理辦法、黃河上游水電開發(fā)有限責任公司發(fā)電企業(yè)業(yè)績目標評估管理辦法(試行)和公司業(yè)績評估實施細則（見附件1）進行。 綜合業(yè)績評估主要領域包括：綜合管理、安全管理、經(jīng)營管理、人力資源管理、運行與維護、檢修與更新改造、科技進步、環(huán)境保護與技術監(jiān)督、企業(yè)文化、自我評估與經(jīng)驗反饋

7、。專項業(yè)績評估主要由安全生產(chǎn)專項評估、班組建設評估、部室建設評估，機組檢修前、檢修中和檢修后的評估，各部門負責實施的其他領域?qū)ｍ椩u估等。3.2.2原則上公司每兩年至少進行一次綜合自評估，每年進行一次班組建設和部室建設評估，每次機組A級檢修要進行檢修前、檢修中、檢修后的自評估工作。3.2.2.1公司安生部負責公司綜合自評估、班組建設、機組A級檢修前、檢修中、檢修后的自評估工作全過程管理。3.2.2.2公司黨群工作部負責部室建設評估工作的工作策劃，確定評估的具體時間、評估范圍、組織評估隊、實施評估等具體工作，公司業(yè)績評估辦公室負責評估期間的指導和檢查，參加首末次會議，協(xié)調(diào)有關事項。3.2.2.3公

8、司其他職能部門組織的專項評估工作，各生產(chǎn)部門組織的部門級自評估工作按3.2.2.2條款進行。3.2.3現(xiàn)場評估的程序3.2.3.1首次會議。3.2.3.2調(diào)查研究。3.2.3.3分析比較。3.2.3.4各領域初步報告。3.2.3.5評估隊初步報告。3.2.3.6末次會議。3.2.4業(yè)績評估首次會議。3.2.4.1首次會議由評估隊長主持，由主管公司業(yè)績評估的領導，業(yè)績評估辦公室成員，業(yè)績評估隊全體成員，被評估部門負責人和對口領域人員參加。3.2.4.2由被評估部門匯報部門自評估情況。3.2.4.3 評估隊長宣布評估隊人員組成及評估領域分工，評估時間安排及評估要求，評估隊紀律。3.2.5調(diào)查研究與

9、分析比較。業(yè)績評估隊通過觀察、檢查和座談等方式，審查文件管理和記錄，觀察現(xiàn)場活動和秩序，檢查設備運行和狀態(tài)，收集信息，歸納分析，總結匯總，提出評估意見。3.2.6各領域初步報告。業(yè)績評估隊員完成評估工作后，應寫出領域評估報告。評估報告應按集團公司的規(guī)定、格式編寫，主要內(nèi)容包括評估結論、“值得推廣的良好實踐”和“良好實踐”，發(fā)現(xiàn)的 “有待改進的地方”、原因分析和“改進建議”。3.2.6.1“值得推廣的良好實踐”必須是具有部門特色，值得在全公司范圍內(nèi)推廣的有價值的管理經(jīng)驗、方法等，文字描述要重點突出，事實依據(jù)充分，具有說服力。3.2.6.2“良好實踐”必須是對部門管理水平提高具有推動作用的管理經(jīng)驗

10、、方法等，文字描述要重點突出，事實依據(jù)充分，具有說服力。3.2.6.3“有待改進的地方”要高度概括部門在管理工作中存在的共性問題，事實依據(jù)充分，具有說服力。3.2.6.4原因分析要透徹，主要從管理上找原因，做到尋根求源，一針見血。3.2.6.5改進建議要從提高部門管理水平入手，具有針對性。3.2.7評估隊初步報告。3.2.7.1匯總整理評估隊各領域評估報告，提煉“值得推廣的良好實踐”和“良好實踐”，“有待改進的地方”、原因分析和“改進建議”。文字簡練、表述準確。3.2.7.2評估隊集體討論評估初步報告，挖掘和補充“值得推廣的良好實踐”和“良好實踐”，“有待改進的地方”，對原因分析和改進建議要仔

11、細斟酌、討論，使之符合實際情況。3.2.8征求意見。評估隊初步報告形成后，評估隊向被評估部門提供評估初步報告，征求被評估部門意見，修改初步報告。3.2.9末次會議。由評估隊長主持，主管公司業(yè)績評估的領導，業(yè)績評估辦公室成員，業(yè)績評估隊全體成員，被評估部門負責人和對口領域人員參加。宣布評估初步報告，被評估部門表態(tài)。3.2.10提交評估報告。3.2.10.1公司專項評估和部門自評估工作結束后，由評估隊向公司業(yè)績評估辦公室提交評估報告。3.2.10.2公司綜合自評估工作結束后，評估工作報告經(jīng)業(yè)績評估領導小組審查后，按規(guī)定時間提交給黃河水電公司業(yè)績評估辦公室。3.2.11根據(jù)公司的申報，黃河水電公司組

12、織專家隊，對公司進行綜合評估或?qū)ｍ椩u估。 3.2.12制定改進措施，實施整改。3.2.12.1公司針對業(yè)績評估過程中發(fā)現(xiàn)的問題制定改進措施，并在收到初評估報告后兩個月內(nèi)向黃河水電公司業(yè)績評估辦公室提交改進措施計劃，辦公室織跟蹤和檢查改進措施計劃的實施情況，并安排評估后續(xù)活動。3.2.12.2被評估部門針對業(yè)績評估過程中發(fā)現(xiàn)的問題制定改進措施，并在收到初評估報告后壹月內(nèi)向公司業(yè)績評估辦公室提交改進措施計劃，由部門安排實施整改，公司業(yè)績評估辦公室負責組織跟蹤和檢查改進措施計劃的實施情況，并安排評估后續(xù)活動。4綜合業(yè)績評估內(nèi)容4.1 綜合管理4.1.1部門綜合管理現(xiàn)狀的基本了解。責任部門：綜合管理部

13、業(yè)績目標：通過設置精簡、高效的組織機構，建立健全完善的規(guī)章制度體系，層層落實責任制，使企業(yè)真正做到凡事有章可循，凡事有人負責，凡事有人監(jiān)督，凡事有據(jù)可查。4.1.1.1各部門組織機構設置。4.1.1.2總經(jīng)理授權及部門職責是否清晰。4.1.1.3 部門、分場、班組間相關工作的接口是否清晰。4.1.1.4 部門負責人、管理人員及其他工作人員對自己所承擔的責任是否清楚。4.1.1.5 是否做到了凡事有人負責。4.1.1.6 各部門現(xiàn)有標準、規(guī)程、規(guī)章制度覆蓋的技術、管理和工作領域，是否做到了凡事有章可循。4.1.1.7 過去曾經(jīng)實現(xiàn)過哪些目標, 近期預期實現(xiàn)哪些目標,遠期預期實現(xiàn)哪些目標。4.1.

14、1.8 各部門信息管理和計算機管理的情況，在運作過程中各方面信息是否暢通，能否做到凡事有據(jù)可查。4.1.1.9 各部門監(jiān)督和約束機制的運作情況，是否做到凡事有人監(jiān)督。4.1.2組織機構責任部門：人事勞動部業(yè)績目標：組織機構的設置符合精簡、高效的原則，決策層、管理層、執(zhí)行層三個層面職權明確，任務具體。所有管理工作均已落實責任部門，無管理盲點，部門之間管理分工接口清晰、無重疊。4.1.2.1 公司、各部門組織機構圖（了解近三年來機構變更的基本情況、變更原因和實際效果）。4.1.2.2 公司、各部門定員是否按照體制改革定員規(guī)定要求執(zhí)行。4.1.2.3 決策層、管理層、執(zhí)行層管理權限有無規(guī)定，是怎樣規(guī)

15、定的。4.1.2.4 查閱授權管理制度，確認規(guī)定是否明確、具體。4.1.2.5 是否制度上建立健全了以崗位責任制為基礎，以競爭機制、激勵機制、監(jiān)督機制和考核機制為主要內(nèi)容的企業(yè)運作機制。4.1.3規(guī)章制度責任部門：綜合管理部業(yè)績目標：建立健全規(guī)章制度體系，做到凡事有章可循。嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，加強規(guī)章制度的培訓和考核，做到違章必究。4.1.3.1 是否建立了規(guī)章制度建設的組織保證體系(領導機構和工作機構)。4.1.3.2 逐步完善規(guī)章制度體系的工作規(guī)劃，并檢查規(guī)劃內(nèi)容的落實情況。4.1.3.3 規(guī)章制度目錄。4.1.3.4 規(guī)章制度建設管理規(guī)定，規(guī)章制度的立項、編寫、審核、批準、發(fā)布和考核等具體

16、規(guī)定。4.1.3.5 查閱對標準化工作進行管理的標準規(guī)定。4.1.3.6 能否定期全面審查規(guī)章制度目錄，能否根據(jù)實際情況及時對規(guī)章制度體系進行調(diào)整，能否及時廢止因政策調(diào)整、體制變化等因素引起的已經(jīng)不具備可操作性的規(guī)章制度。4.1.3.7行政議事規(guī)則，處理“例外”事件的規(guī)定程序 。4.1.3.8是否建立了能夠保證正確執(zhí)行規(guī)章制度的培訓、檢查、監(jiān)督和考核機制（近三年的培訓工作計劃、總結和培訓記錄，了解企業(yè)開展規(guī)章制度培訓的情況）。4.1.4目標管理責任部門：綜合管理部業(yè)績目標：根據(jù)自身發(fā)展的需要制訂切合實際的總體目標和階段性目標，通過準確定位、目標分解、組織實施和監(jiān)督考核，努力實現(xiàn)目標。4.1.4

17、.1 戰(zhàn)略規(guī)劃或中長期發(fā)展規(guī)劃，中長期總體目標或本屆總經(jīng)理任期目標的具體內(nèi)容。4.1.4.2 前三年的年度工作計劃，分年度目標或階段性目標的具體內(nèi)容。4.1.4.3 前三年的年度工作總結，分年度目標或階段性目標落實的具體情況。4.1.5班組建設責任部門：安全監(jiān)督與生產(chǎn)部 業(yè)績目標：制訂并組織實施班組建設管理辦法，辦法中應包括以安全生產(chǎn)、完成任務、遵章守紀為核心的考核內(nèi)容以及激勵與約束措施。通過開展班組建設工作增強班組安全生產(chǎn)的意識，提高完成任務的能力和遵章守紀的自覺性。4.1.5.1 班組建設管理辦法,（辦法本身是否對班組安全生產(chǎn)、完成任務、遵章守紀等方面重點工作提出了具體要求,對班組建設工作

18、的考核有無具體規(guī)定, 是否具有可操作性）。4.1.5.2 班組設置的基本情況，有多少班組（電氣專業(yè)、機械專業(yè)和其他專業(yè)）。4.1.5.3 班組建設工作的基本情況，表現(xiàn)優(yōu)秀的班組占班組總數(shù)的比例是多少，是哪些班組；表現(xiàn)出某些問題的班組占班組總數(shù)的比例是多少，是哪些班組。4.1.5.4如何對班組工作進行考核。如何對班組長的培訓。如何開展對員工的培訓，4.1.5.5 抽查班組管理狀況1）生產(chǎn)、管理臺帳a)班長工作日志；b)安全活動記錄；c)技術培訓記錄；d)班組業(yè)績目標；e)現(xiàn)場考問記錄；f)安全規(guī)程考試有關資料；g)上級下發(fā)的生產(chǎn)事故通報等。2）設備、技術臺帳a)檢修維護設備臺帳；b)設備和系統(tǒng)圖

19、紙；c)設備變更通知單；d)設備缺陷及消缺記錄；e)現(xiàn)場規(guī)程等。4.1.5.6 與所查班組有關的重要經(jīng)濟技術指標或生產(chǎn)進度、重要提示等是否實行了看板管理。4.1.6信息管理責任部門：安全監(jiān)督與生產(chǎn)部 綜合管理部業(yè)績目標：已建成內(nèi)部局域網(wǎng)和計算機管理信息系統(tǒng)，管理信息系統(tǒng)能夠共享生產(chǎn)實時數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)數(shù)據(jù)，系統(tǒng)功能基本適應運行需求。4.1.6.1信息管理規(guī)章制度， 信息管理方式，是否對信息的收集、分類、傳遞、管理分工和管理要求等有具體規(guī)定。4.1.6.2內(nèi)部局域網(wǎng)和計算機信息系統(tǒng)建設規(guī)劃、企業(yè)內(nèi)部局域網(wǎng)和計算機信息系統(tǒng)性能測試報告、竣工驗收報告等有關文件，內(nèi)部局域網(wǎng)和計算機信息系統(tǒng)建設的基本情況。

20、4.1.6.3 科技信息管理制度，在科技信息管理方面有哪些具體規(guī)定 （信息的收集、發(fā)布和應用）。 4.1.6.4 檔案管理制度，在檔案管理方面有哪些具體規(guī)定（人員配備、場所、設施、設備等方面是否適應檔案管理的實際需要）。4.1.6.5 計算機信息系統(tǒng)（系統(tǒng)中是否包含了辦公自動化、電力市場需求信息、計算機輔助報價決策系統(tǒng)、水電廠水情測報系統(tǒng)、生產(chǎn)管理、經(jīng)營管理、人力資源管理、生產(chǎn)實時信息等重要功能），采取了哪些措施保護網(wǎng)絡和信息的安全，是否符合國家有關規(guī)定。4.1.7 監(jiān)察管理責任部門：監(jiān)察審計部 黨群工作部業(yè)績目標：建立健全行政監(jiān)察體系，有效開展廉政監(jiān)察和效能監(jiān)察。對重大經(jīng)營決策及管理活動進行

21、有效的監(jiān)督，增強企業(yè)的控制力和約束力，防止違紀違規(guī)行為的發(fā)生。4.1.7.1 監(jiān)察相關的規(guī)章制度，是否明確規(guī)定了監(jiān)察機構的職能、權限和工作程序。4.1.7.2 監(jiān)察機構或監(jiān)察人員素質(zhì)能否滿足企業(yè)開展監(jiān)察工作的需要，能否按規(guī)定的程序開展監(jiān)察工作。4.1.7.3 監(jiān)察工作的有關資料，包括監(jiān)察工作計劃、監(jiān)察報告等。4.1.7.4 是否對工程招投標、物資采購、大修技改、基建工程、資金管理以及安全生產(chǎn)等重大生產(chǎn)經(jīng)營管理活動開展監(jiān)察工作。 4.1.8 文明生產(chǎn)責任部門：安全監(jiān)督與生產(chǎn)部 各檢修部、分公司業(yè)績目標：通過科學的管理，立足治本，標本兼治，明確責任，嚴格考核，保持生產(chǎn)、工作秩序的穩(wěn)定和廠區(qū)、廠房、

22、設備的清潔、整齊，為安全生產(chǎn)提供保證。4.1.8.1 文明生產(chǎn)相關規(guī)章制度，文明生產(chǎn)責任制度、任務分工、管理方法及考核規(guī)定。4.1.8.2 對生產(chǎn)、工作現(xiàn)場進行檢查，找出企業(yè)在文明生產(chǎn)領域的優(yōu)點和不足。檢查中應關注下列問題：1）員工精神狀態(tài)是否飽滿，生產(chǎn)、工作是否井然有序；2）員工進入檢修現(xiàn)場是否能自覺佩戴安全帽，員工工作著裝是否符合安全防護要求；3）廠房、建筑物、構架有無破損、銹（腐）蝕； 4）地面有無積灰、積水和油跡；5）墻面是否清潔，門窗是否完好，玻璃是否清潔明亮；6）電纜溝等所有溝道是否暢通，溝道內(nèi)有無積污；7）各類電纜、電線走向是否合理、規(guī)范，有無亂拉臨時電源線的情況；8）保溫管道保

23、溫層有無破損，保溫效果是否達到規(guī)定要求；9）辦公室、控制室、值班室、休息室、工作間是否清潔、整齊；10）地面、墻面、門窗是否清潔；11）桌椅、櫥柜、辦公設備、工具及其它用品擺放是否符合定置管理要求；12）各類資料是否分類保存；13）廠區(qū)內(nèi)各類標志是否清晰、規(guī)范；14）易對人身造成傷害的場所是否設置了必要安全警示標志；15）廠區(qū)是否設立了必要的道路交通標志，生產(chǎn)、工作區(qū)域是否設置了必要的指示性標志，危險性場所是否設置了必要的禁令標志；16）設備標志、管道色環(huán)及介質(zhì)流向標志是否齊全，制作是否統(tǒng)一規(guī)范；17）標志的設置、制作及管理是否有具體規(guī)定，或者執(zhí)行什么規(guī)定；18）各類物品擺放是否符合定置管理要

24、求；19）現(xiàn)場放置的物品是否與生產(chǎn)或工作相關；20）現(xiàn)場與生產(chǎn)或工作無關的物品是否能夠及時得到清理；21）設備是否能夠見本色；22）設備是否無泄漏；23）有檢修作業(yè)時，檢修現(xiàn)場與運行現(xiàn)場是否進行了有效的隔離，檢修作業(yè)能否做到工完、料盡、場地清；24）廠區(qū)色調(diào)是否統(tǒng)一、和諧、美觀。4.2安全管理4.2.1安全目標管理責任部門：安全監(jiān)督與生產(chǎn)部 各檢修部、分公司業(yè)績目標：根據(jù)相關法律、法規(guī)和集團公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定的要求，結合公司實際，制定切實可行的安全目標，并有實現(xiàn)安全目標的組織措施和考核制度，保證安全目標可控、在控。4.2.1.1 安全目標管理的控制程序。4.2.1.2 安全目標及其控制措施。

25、4.2.1.3 檢查、落實及考核情況的有關書面材料。4.2.1.4 三級控制的目標和措施1) 公司控制事故；2) 部門(分場)控制障礙；3) 班組控制異常。4.2.1.5安全生產(chǎn)責任書是否包含了以下內(nèi)容：1) 安全生產(chǎn)目標；2) 應履行的安全生產(chǎn)職責；3) 對嚴格執(zhí)行規(guī)章制度的保證；4) 實現(xiàn)目標的有關措施；5) 獎懲規(guī)定。4.2.1.6員工“三不傷害”保證書（其內(nèi)容是否結合崗位特點，能否提出不傷害他人、不傷害自己、不被他人傷害的具體措施）。4.2.2 安全生產(chǎn)保證體系責任部門：安全監(jiān)督與生產(chǎn)部 各檢修部、分公司業(yè)績目標：以落實安全生產(chǎn)責任制為核心，以落實設備專責制和提高人員素質(zhì)為重點，從組織

26、管理、規(guī)章制度、設備管理、技術管理、安全投入、人員素質(zhì)等方面建立健全有系統(tǒng)、分層次的安全生產(chǎn)保證體系，并使其充分發(fā)揮作用。4.2.2.1 從組織管理、規(guī)章制度、設備管理、技術管理、安全投入、人員素質(zhì)等方面，建立健全了安全生產(chǎn)保證體系。4.2.2.2 各級人員安全生產(chǎn)責任制的落實和考核情況。4.2.2.3 突發(fā)事件應急準備的相關資料 4.2.2.4 班組安全管理相關資料1) 安全生產(chǎn)管理制度；2) 安全工作的規(guī)程、規(guī)定、措施；3) 安全生產(chǎn)有關文件、事故通報、安全簡報；4) 安全工作計劃、總結；5) 安全日活動記錄；6) 安全培訓記錄；7) 故障和違章情況及其分析記錄；8) 個人作業(yè)無違章記錄；

27、9) 安全獎懲記錄；10) 安全工器具與特種安全設施檔案；11) 安全檢查及整改記錄。4.2.2.5安全生產(chǎn)法律、法規(guī)及現(xiàn)場規(guī)程的管理程序。4.2.2.6主要的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)應齊全。4.2.2.7安全生產(chǎn)法律、法規(guī)及其它要求的宣傳貫徹資料。4.2.2.8主要規(guī)程制度、系統(tǒng)圖冊。4.2.2.9現(xiàn)行有效的規(guī)程制度清單。4.2.2.10生產(chǎn)設備和系統(tǒng)劃分及設備專責制資料。4.2.2.11保證體系的活動資料，如工作計劃、檢查記錄、整改計劃及考核記錄等。4.2.2.12可靠性分析、設備變動、技術監(jiān)督管理、缺陷管理等臺帳記錄。4.2.2.13設備技術管理資料1) 原始資料：包括設計資料、設計變更資料文

28、件和實際施工資料；制造廠提供的產(chǎn)品說明書、合格證書、出廠試驗報告、安裝圖等；設備安裝技術記錄、試驗記錄、工程交接文件和備品備件清單；2) 檢修試驗和設備變動資料：包括大、小修記錄和檢修報告、各種預防性試驗和其它檢（試）驗報告、設備更新改造記錄等。4.2.2.14特種設備管理臺帳、檢驗試驗記錄、特種工持證上崗檔案等。4.2.2.15 培訓教育有關記錄1) 安全教育培訓計劃、實施及考核記錄；2) 培訓臺帳：現(xiàn)場考問、技術問答等；3) 有關人員安全培訓考試試卷。 4.2.3 安全生產(chǎn)監(jiān)督體系責任部門：安全監(jiān)督與生產(chǎn)部 各檢修部、分公司業(yè)績目標：建立完善的安全生產(chǎn)監(jiān)督體系，對有關法規(guī)、標準、規(guī)程、制度

29、的執(zhí)行情況進行有效監(jiān)督，對危及設備和人身安全的隱患跟蹤檢查，按“四不放過”的原則加強事故管理。安全生產(chǎn)監(jiān)督體系應與安全生產(chǎn)保證體系有機結合，緊密配合，形成合力，做到“自我發(fā)現(xiàn)，自我糾正，自我完善，自我發(fā)展”。4.2.3.1 公司（部門）是否建立健全了安全生產(chǎn)監(jiān)督體系，形成了安全監(jiān)督網(wǎng)絡（安全監(jiān)督網(wǎng)絡人員及裝備的配置是否齊全、安全組織機構是否以正式文件公布）。4.2.3.2安全監(jiān)督制度是否完善，為強化安全生產(chǎn)監(jiān)督采取了哪些措施。4.2.3.3安全監(jiān)督機構能否按集團公司安全生產(chǎn)監(jiān)督規(guī)定認真履行職責,并做好相關工作。4.2.3.4安全生產(chǎn)監(jiān)督體系能否與安全生產(chǎn)保證體系密切配合，有效開展工作。4.2.

30、3.5安全監(jiān)督人員是否做到了持證上崗，能否認真履行安全監(jiān)督職責，是否經(jīng)常深入現(xiàn)場開展監(jiān)督并指導安全生產(chǎn)工作，在日常管理中是否存在違章違紀行為。4.2.3.6安全監(jiān)督工作能否得到?jīng)Q策層的支持。4.2.3.7能否對安全工作規(guī)程和“兩票”的貫徹執(zhí)行情況高度重視。4.2.3.8能否高度重視反違章工作。4.2.3.9能否對檢修、施工作業(yè)現(xiàn)場做好安全監(jiān)督。4.2.3.10能否對臨時性用工加強安全監(jiān)督。4.2.3.11能否對外包工程加強安全監(jiān)督。4.2.3.12 故障（指各類事故、障礙、異常等，下同）管理是否規(guī)范。4.2.3.13是否建立了安全生產(chǎn)激勵機制，能否定期對為安全生產(chǎn)做出突出貢獻的集體和個人予以表

31、彰和獎勵，及時對發(fā)生事故的單位和責任人予以處罰。4.2.4 安全例行工作責任部門：安全監(jiān)督與生產(chǎn)部 各檢修部、分公司業(yè)績目標：按有關規(guī)定積極組織開展有關安全活動，做到內(nèi)容具體，切合實際，資料齊全，有記錄。4.2.4.1 安全性評價是否建立了相應的控制程序及定期開展自查自評活動。4.2.4.2安全檢查的工作安排、發(fā)現(xiàn)問題的整改計劃及工作總結是否齊全。4.2.4.3定期（每月一次）召開安全分析例會，并有專門會議記錄，必要時下發(fā)會議紀要。4.2.4.4安全監(jiān)督及安全網(wǎng)例會能否按時（安全網(wǎng)例會每月一次，安全監(jiān)督例會每半年一次）召開，并有專門會議記錄，必要時下發(fā)會議紀要。4.2.4.5班組安全日活動及班

32、前、班后會是否正常，內(nèi)容充實，記錄齊全。4.2.4.6能否及時編寫安全簡報、通報、快報等，進行安全生產(chǎn)信息交流，反饋事故信息，總結安全工作經(jīng)驗。4.2.5 人身傷害事故預防責任部門：安全監(jiān)督與生產(chǎn)部 各檢修部、分公司 車輛運輸部業(yè)績目標：運用安全性評價、危險因素分析等方法，對作業(yè)環(huán)境實施有效監(jiān)控，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時改進。并規(guī)范各種作業(yè)方法，保證員工在生產(chǎn)活動中的人身安全。4.2.5.1 安全設施規(guī)范化管理的有關標準及資料。4.2.5.2危險因素分析與控制有關資料4.2.5.3各類工器具及特殊作業(yè)規(guī)范的相關資料。4.2.5.4安全技術勞動保護措施計劃及其實施記錄。4.2.5.5各類人身傷害事故

33、檔案。4.2.5.6新項目安全性評估的有關標準，如建設項目（工程）職業(yè)安全衛(wèi)生設施和技術措施驗收辦法、建設項目（工程）勞動安全衛(wèi)生監(jiān)察規(guī)定等。4.2.5.7新項目安全性評估有關管理制度。4.2.5.8中華人民共和國道路交通安全法、機動車安全技術條件和當?shù)氐慕煌ò踩芾硪?guī)定等。4.2.5.9本公司交通安全管理制度齊全。4.2.6生產(chǎn)設備事故預防責任部門：安全監(jiān)督與生產(chǎn)部 各檢修部、分公司業(yè)績目標：運用安全性評價、危險因素分析等方法，發(fā)現(xiàn)潛在危險因素，采取有效措施予以消除和控制，使生產(chǎn)設備更加安全可靠。4.2.6.1落實防止電力生產(chǎn)重大事故的二十五項重點要求的有關組織措施、實施細則、整改規(guī)劃等。4

34、.2.6.2反事故措施計劃及其完成情況考核記錄。4.2.6.3設備繼電保護、自動裝置的定期校驗記錄。4.2.6.4各類故障資料齊全。4.2.6.5檢修工藝規(guī)程齊全。4.2.6.6有關試驗記錄、設備缺陷記錄、設備系統(tǒng)變更記錄按規(guī)定保存。4.2.6.7設備管理制度齊全。4.2.6.8有關圖紙資料及保護裝置動作記錄資料齊全。4.2.6 職業(yè)健康與勞動保護責任部門：物資供應部 各檢修部、分公司 人事勞動部 黨群工作部業(yè)績目標：將職業(yè)健康與勞動保護工作列入安全工作的重要議事日程，按有關規(guī)定為員工配備勞動防護用品，做好職業(yè)病防治工作，減少或控制職業(yè)病發(fā)病率，保障員工身體健康。4.2.7.1 職業(yè)健康與勞動

35、保護的管理制度齊全。4.2.7.2員工健康檔案是否建立。4.2.7.3防塵、防觸電、防噪音、防高溫中暑、防射線傷害等各類防護措施是否完善。4.2.7.4勞動保護用品發(fā)放、測試、實驗記錄是否齊全4.2.8消防管理責任部門：安全監(jiān)督與生產(chǎn)部 各檢修部、分公司業(yè)績目標：健全消防管理組織機構，嚴格消防責任制，完善重點部位防火措施。加強消防知識培訓，員工能有效實施消防活動。消防設施和設備齊全，具有相應的功能和容量，保管、存放符合有關標準。 4.2.8.1消防管理制度及崗位責任制是否建立。4.2.8.2消防培訓的有關資料、消防設施、設備的清冊及有關檢查記錄是否齊全。4.2.8.3火災檔案及火警、火災統(tǒng)計臺

36、帳是否建立。4.2.8.4重點部位明確、措施完善。4.2.8.5動火工作管理制度齊全。4.3 經(jīng)營管理4.3.1 綜合計劃管理責任部門：經(jīng)營管理部業(yè)績目標：建立公司內(nèi)部目標管理制度，以市場為導向、以安全生產(chǎn)為基礎、以經(jīng)濟效益為中心、以科技進步為動力，全面制訂年度生產(chǎn)經(jīng)營目標。4.3.1.1 健全企業(yè)綜合計劃管理制度（編制程序、審定權限、保證措施、執(zhí)行過程監(jiān)督與糾偏、考核和分析報告的具體規(guī)定），并有文本支持。4.3.1.2 綜合計劃文本齊全。（包括分支計劃，即：財務計劃、生產(chǎn)計劃、勞資計劃、更改工程計劃等）4.3.1.3 綜合計劃編制的相關規(guī)定（編制原則，綜合計劃應從多方面反映企業(yè)經(jīng)營目標，保證

37、綜合計劃實施的有效措施，保證綜合計劃完成的考核機制，計劃調(diào)整的權限，調(diào)整的程序，綜合計劃完成的反饋信息及監(jiān)督，定期和專項的分析制度）。4.3.1.4 綜合計劃管理部門及專責人的工作職責是否明確。4.3.2 營銷管理責任部門：經(jīng)營管理部業(yè)績目標：建立以市場為導向的發(fā)展體系，根據(jù)外部、內(nèi)部因素的影響，制訂有效的經(jīng)營策略與目標，保證生產(chǎn)與效益均衡發(fā)展，有效開展經(jīng)營活動。4.3.2.1 建立完善的外營體系4.3.2.2 市場定位分析4.3.2.3 制訂合理的外營目標4.3.2.4 制訂外營策略4.3.2.5 制定實現(xiàn)外營目標的保證措施。4.3.2.6 建立外營定期報表和分析工作制度4.3.3 物流管理

38、責任部門：物資供應部業(yè)績目標：建立健全物資采購、檢驗、存貯、使用等全過程管理制度，并嚴格執(zhí)行。4.3.3.1 建立健全企業(yè)的物資管理制度。 物資管理制度應該包括：計劃申請、采購訂貨、入庫驗收、消耗統(tǒng)計、保管保養(yǎng)、領用結算、報廢處理等內(nèi)容。4.3.3.2物資管理制度是否涵蓋企業(yè)物資管理的各個環(huán)節(jié)，了解庫存標準、計價方式是否合理，物資庫存周轉(zhuǎn)率、資金占用額度情況。4.3.3.3 根據(jù)生產(chǎn)和經(jīng)營的需要編制物資需求計劃,按計劃進行采購。4.3.3.4 采取有效措施控制物資供應成本。4.3.3.5 嚴格執(zhí)行物資驗收制度，確保物資采購的質(zhì)量。4.3.3.6 制訂合理的儲備定額，合理儲備，建立計算機物資管理

39、系統(tǒng)。4.3.4 財務管理責任部門：財務部業(yè)績目標：執(zhí)行國家財政稅收法規(guī)和經(jīng)濟政策。按集團公司的要求，規(guī)范財務管理和會計核算工作，財務會計信息真實、完整，財務收支的預測、計劃、控制、核算及考核工作規(guī)范化。建立健全投融資管理、全面預算管理、財務監(jiān)督、財務分析等管理制度，防范經(jīng)營風險。4.3.4.1 獨立的財務會計機構，配備合格的財務人員。4.3.4.2 應設立獨立的財務部門。4.3.4.3 財務人員應按照會計法和會計基礎工作規(guī)范等國家財經(jīng)法規(guī)的有關規(guī)定配備，并具有獨立完成會計工作的能力。4.3.4.4 財務人員數(shù)量應滿足集團公司有關定員標準。4.3.4.5 實行全面預算管理，發(fā)揮預算管理職能，確

40、保各項經(jīng)營活動可控、在控4.3.4.6 應設立預算管理委員會及相關制度。4.3.4.7 應根據(jù)目標利潤編制預算文本。通過預算執(zhí)行和調(diào)整的規(guī)定，制定相應的保證措施。4.3.4.8 建立健全成本控制體系及相應的責任制，實現(xiàn)成本的全過程管理（制訂的成本開支范圍和開支標準，應該符合國家的財經(jīng)法規(guī)、會計制度等規(guī)定）。4.3.4.9 應通過建立成本預警機制有效控制成本支出。4.3.4.10 加強資金管理，防范資金風險，提高資金的使用效率。4.3.4.11 建立健全財務監(jiān)督與風險管理、財務重大事項報告、財務分析等內(nèi)部控制制度。4.3.4.12 完善企業(yè)財務報告體系。4.3.4.13 嚴格執(zhí)行中國電力投資集團

41、公司財務管理暫行辦法的規(guī)定。4.3.5 合同管理責任部門：經(jīng)營管理部業(yè)績目標：根據(jù)合同法、招標投標法等法律、法規(guī)和集團公司有關規(guī)定，制訂完整、規(guī)范的合同管理制度，并嚴格執(zhí)行。4.3.5.1 建立健全合同管理制度文本（比選意向單位、談判、人員回避、會簽、履約監(jiān)督、違約追究、損失彌補等；合同的簽訂程序和辦法；制訂嚴格的合同簽訂授權制度）。4.3.5.2 明確合同的管理部門和執(zhí)行部門及其職責，完善標準合同文檔。4.3.5.3 合同的訂立、履行應程序化、標準化、規(guī)范化。4.3.5.4 建立健全企業(yè)招投標管理制度。4.3.5.5 嚴格執(zhí)行中國電力投資集團建設工程招標和投標管理辦法、中國電力投資集團生產(chǎn)工

42、程招標和投標管理辦法。4.3.6 經(jīng)濟性評估責任部門：經(jīng)營管理部業(yè)績目標：建立經(jīng)常性的安全生產(chǎn)、經(jīng)營管理過程評價制度，進行指標量化分析比較，安全生產(chǎn)和經(jīng)濟效益應保證公司目標的實現(xiàn)。4.3.6.1 建立健全內(nèi)部經(jīng)濟性評估機制，制訂經(jīng)濟性評估制度和管理辦法4.3.6.2 運用經(jīng)濟活動分析的方法，開展經(jīng)常性地經(jīng)濟性評估（根據(jù)實際情況按月度、季度、半年度、年度定期開展經(jīng)濟活動分析）。4.3.6.3 開展經(jīng)濟性評估，不斷提高經(jīng)營業(yè)績（通過經(jīng)濟性評估，發(fā)現(xiàn)經(jīng)營活動中存在的問題，及時制訂改進措施）。4.3.6 審計管理責任部門：監(jiān)察審計部、黨群工作部業(yè)績目標：根據(jù)國家有關法律、集團公司和總公司內(nèi)部審計制度規(guī)

43、定，建立健全內(nèi)部審計監(jiān)督體系，對經(jīng)營活動全過程實施有效監(jiān)控，保障規(guī)范經(jīng)營和健康發(fā)展。4.3.7.1 建立健全審計組織體系，明確分管審計工作的主管領導，設立審計部門或明確專職負責審計工作的人員。4.3.7.2 建立健全審計制度，保證審計工作規(guī)范開展（明確審計原則，明確審計組織和職責，明確審計任務和方式，明確審計工作程序，明確審計報告制度，明確審計權限）。4.3.7.3 開展有效的經(jīng)濟活動、經(jīng)營責任、財務預算、基建工程等全過程審計監(jiān)督。4.3.7.4 審計報告、工作計劃、審計基礎管理工作是否規(guī)范。4.3.7.5 開展有效的經(jīng)濟活動、經(jīng)營責任、財務預算、基建工程等全過程審計監(jiān)督。4.3.7.6 對公

44、司財經(jīng)紀律情況進行審計。4.3.7.7 對經(jīng)營狀況、經(jīng)營者業(yè)績、經(jīng)營者離任進行審計。4.3.7.8 完成上級部署的聯(lián)合審計和其它重要任務4.4 人力資源管理責任部門：人事勞動部4.4.1 崗位設置業(yè)績目標：根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要，執(zhí)行集團公司和總公司有關定員標準，科學、合理、規(guī)范設置崗位。各崗位分類清晰，主次分明，崗位職務、責任、權利、利益內(nèi)容明確。 4.4.1.1 掌握人力資源的基本狀況，建立一個良好的員工選拔、使用、考核機制，發(fā)現(xiàn)人才、使用人才、發(fā)揮人才的作用。4.4.1.2 明確崗位設置的管理部門，設置專職人員負責崗位設置管理，明確職責和目標。4.4.1.3 公司根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營的變化及時調(diào)整崗位

45、的設置和計劃，不斷滿足生產(chǎn)經(jīng)營的需要。4.4.1.4 企業(yè)崗位設置應符合定員的要求。4.4.2 崗位工作規(guī)范業(yè)績目標：工作規(guī)范應明確各項工作的特點，具有明確的崗位任職條件和工作職責。在崗人員的素質(zhì)、技能符合規(guī)范要求，能協(xié)調(diào)、有序、高效地開展工作。4.4.2.1 開展崗位分析，明確各崗位的具體工作任務，各崗位任職條件、工作職責。4.4.2.2 崗位職務分析應作為員工競聘、選擇崗位提供任職的條件，作為考核員工績效的條件，作為崗位薪酬設計的依據(jù)。明確上下級關系，明確工作流程，提高職務效率。4.4.2.3 編制崗位工作規(guī)范，根據(jù)對各崗位工作分析的結果，開展崗位工作規(guī)范的編寫。4.4.2.4 崗位工作規(guī)

46、范的編寫是否征求了有關部門和員工代表的意見，規(guī)范編制是否全面、合理。4.4.2.5 崗位工作規(guī)范應明確：名稱清晰規(guī)范，工作任務，主要職責，任職條件（明確政治素質(zhì)、職業(yè)道德、文化程度、專業(yè)要求，明確對崗位專業(yè)知識的要求，實際工作能力的要求，工作經(jīng)歷的要求，專業(yè)技術資格的要求等內(nèi)容）。4.4.2.6 依據(jù)崗位的工作內(nèi)容、工作界面，不斷完善崗位工作規(guī)范。4.4.3 人事管理業(yè)績目標：根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略，研究制訂人力資源發(fā)展規(guī)劃。建立人力資源開發(fā)、培養(yǎng)、考核、使用一體化的人事管理制度，使企業(yè)人力資源配置優(yōu)化、素質(zhì)優(yōu)良、結構合理。4.4.3.1 針對內(nèi)部人力資源的現(xiàn)狀，制訂人力資源發(fā)展規(guī)劃，與公司發(fā)展方向和目

47、標協(xié)調(diào)一致。4.4.3.2 內(nèi)部人力資源、結構合理，滿足經(jīng)營規(guī)模的發(fā)展和緊縮對人才的需求,滿足管理體制變更對人才的需求,滿足技術革新對人才的需求。4.4.3.3 建立優(yōu)勝劣汰的競爭機制和“能上能下”、“能進能出”的用人機制。4.4.3.4 建立開發(fā)與評價高級管理人員和專業(yè)技術人員的管理機制，圍繞公司發(fā)展有計劃地進行選拔高級管理人員和專業(yè)技術人員。4.4.3.5 應對后備人才進行必要的培訓，建立后備人才的培養(yǎng)使用機制。4.4.3.6 對選拔使用的人才應按管理權限進行必要的組織考核，建立擬任用干部公示制度，對新選拔任用的干部實行必要的試用期制度，建立企業(yè)有效的用人監(jiān)督機制。4.4.4 教育培訓業(yè)績

48、目標：健全教育培訓體系，制定教育培訓計劃，應用多樣化的培訓方法，對管理人員、技術人員、生產(chǎn)人員開展培訓，提高管理能力，滿足崗位專業(yè)知識、技術技能的需要。4.4.4.1 明確專（兼）培訓人員職責，建立完善的教育培訓體系4.4.4.2 制訂科學合理的教育培訓計劃。4.4.4.3 采取多種形式切實有效地開展培訓。4.4.4.4 根據(jù)培訓計劃，建立規(guī)范的培訓大綱及建立完善的培訓管理機制。4.4.5 特殊工種管理業(yè)績目標：規(guī)范特殊工種人員管理，特殊工種人員應取得國家或行業(yè)認可的上崗資格并接受監(jiān)督。4.4.5.1 依據(jù)中華人民共和國特殊工種名錄中電力行業(yè)特殊工種名錄所列的特殊工種，準確界定特殊工種范圍。4

49、.4.5.2 建立特殊工種任職資格的審核機制。4.4.5.3 建立特殊工種考核評價機制。4.4.5.4 應按規(guī)定定期組織特殊工種人員健康體檢，對特殊工種人員采取必要的保護措施（特殊工種人員因身體原因不適應本崗位工作，企業(yè)應適當調(diào)換其工作崗位）。4.4.6 激勵機制與人員業(yè)績業(yè)績目標：健全公平、合理、有效的考核、評價機制，全面評價所有員工的工作成績、能力、態(tài)度和適應性，激勵全員參與管理，激勵員工發(fā)揮團隊精神。4.4.6.1 依據(jù)員工業(yè)績考核評價管理辦法，建立公平、合理、有效的員工考核評價體系。4.4.6.2 完善員工評價機制，提高其合理性和有效性。4.4.6.3 實現(xiàn)良好的員工業(yè)績考核評價效果。

50、4.5 運行與維護4.5.1 -4.5.4 公司不涉及此子域。4.5.5 兩票三制責任部門：安全監(jiān)督與生產(chǎn)部、各檢修部業(yè)績目標：建立健全并嚴格執(zhí)行兩票三制，規(guī)范作業(yè)程序，保證人身和設備的安全。4.5.5.1 是否建立健全了“兩票三制”管理制度，相應的培訓、監(jiān)督、檢查與考核機制是否建立。 4.5.5.2 定期公布工作票簽發(fā)人、工作負責人和動火票簽發(fā)人名單，是否要求工作票簽發(fā)人由熟悉設備狀況、檢修規(guī)程、具備一定檢修工作經(jīng)驗的專業(yè)領導或技術人員擔任。4.5.5.4 是否按照要求嚴格審查檢修期間的設備安全措施的正確性與完善性。4.5.5.5 對于重大檢修工作與試驗項目，是否制訂安全技術措施，管理人員是

51、否到現(xiàn)場監(jiān)督和指導。4.5.5.3 工作票種類齊全（包括熱力機械、電氣、動火等），內(nèi)容和格式符合標準化要求，并附有危險因素控制措施。定期對兩票進行統(tǒng)計與考核。4.5.5.6 針對兩票執(zhí)行中的不合格問題，管理層是否高度重視，及時查找原因，落實整改措施。4.5.5.7 若設備存在缺陷或運行方式不允許等特殊原因，無法進行消缺，有何規(guī)定和安排。4.5.5.8 是否制訂巡回檢查路線、周期和內(nèi)容，是否按規(guī)定抄表或采集數(shù)據(jù)。是否遵守安全工作規(guī)程，注意人身保護和設備安全。采取哪些有效措施或手段，督促和檢查巡回檢查制度的執(zhí)行。4.5.6維護與缺陷管理責任部門：安全監(jiān)督與生產(chǎn)部 各檢修部業(yè)績目標：建立設備維護保養(yǎng)

52、的管理制度，及時發(fā)現(xiàn)設備缺陷并對設備缺陷跟蹤管理，保證設備安全可靠運行。4.5.6.1 針對維護工作，是否制訂了相應的管理制度和實施辦法。維護人員與運行人員之間的分工是否明確，工作是否協(xié)調(diào)，維護保養(yǎng)工作是否到位，周期是否合理。4.5.6.2 設備缺陷管理制度是否制訂，設備缺陷是否按“四率”要求管理。是否建立計算機缺陷管理系統(tǒng)，具備缺陷登錄、下達消缺通知、跟蹤缺陷狀態(tài)、分類統(tǒng)計缺陷信息、消缺驗收等功能。4.5.6.3 設備缺陷是否實現(xiàn)閉環(huán)管理，。4.5.6.4 嚴格執(zhí)行消缺驗收制度，運行與檢修人員應共同檢查試驗，確認設備具備運行或備用條件，工作現(xiàn)場整潔，方可簽字驗收。4.5.7設備變更管理責任部

53、門：安全監(jiān)督與生產(chǎn)部 各檢修部業(yè)績目標：建立健全設備變更管理制度，設備變更后應及時填寫設備變更單，及時修改規(guī)程、圖紙等相關技術資料，及時向運行人員交底，必要時應開展相關培訓工作。4.5.7.1是否建立并健全設備變更管理制度，明確設備變更管理的職責與權限。 4.5.7.2 設備變更是否由具備相應資格和工作經(jīng)驗的部門（或人員）提出并實施，是否制訂變更方案。設備變更方案是否重視和考慮運行人員的意見與建議，是否經(jīng)過嚴格的安全性、可行性評價。4.5.7.3 主要或重大的變更方案是否按規(guī)定審批，執(zhí)行設備變更的人員（運行、檢修、生產(chǎn)管理人員）是否熟悉變更過程以及對運行安全可靠性的影響。進行與原申請不相符的變

54、更時，是否重新辦理變更手續(xù)。4.5.7.4設備變更后是否組織有關部門進行技術評審和驗收（及時修改備品備件定額和固定資產(chǎn)臺帳）。檢修方面是否及時向運行人員交底，填寫設備變更單。4.5.7.5 實施或取消臨時變更（例如電氣跨接線、臨時改變定值、加裝堵板、接臨時管等）是否履行規(guī)定的審批程序。4.5.8-4.5.9 公司不涉及此子域。4.6 檢修與更新改造責任部門：安全監(jiān)督與生產(chǎn)部 各檢修部4.6.1 檢修計劃業(yè)績目標：貫徹執(zhí)行“應修必修，修必修好”的檢修工作方針，精心策劃、合理安排檢修工作計劃，不斷提高發(fā)電設備的安全性、經(jīng)濟性、可靠性和可調(diào)性。4.6.1.1 檢修計劃的內(nèi)容與格式符合上級主管部門的要

55、求和本公司相關制度的規(guī)定(特殊項目必須進行可行性研究)。4.6.1.2 在檢修計劃編制之前召開檢修計劃會，由主管生產(chǎn)的領導主持，生產(chǎn)管理部門負責組織并負責記錄、整理，管理層的相關人員參加，對滾動規(guī)劃與年度檢修計劃的編制、審核、變更等事項提出要求。4.6.1.3 檢修項目的確定依據(jù)發(fā)電企業(yè)設備檢修導則（DL/T 838-2003）中規(guī)定的標準項目和特殊項目制定，檢修工期是否合理。4.6.2 檢修規(guī)程業(yè)績目標：檢修規(guī)程適應對設備進行全過程管理的要求。規(guī)程內(nèi)容清晰、準確，具有可操作性，滿足電廠安全檢修要求，支持設備安全、可靠運行。4.6.2.1 檢修規(guī)程應符合全面性、正確性、合理性要求。4.6.2.

56、2 檢修規(guī)程的管理制度（編寫、修訂計劃，編寫、修訂的組織保障體系，編寫、復查、修訂、審批和頒布的規(guī)程）是否齊全。4.6.2.3 檢修規(guī)程的培訓、執(zhí)行、意見反饋是如何進行的。4.6.3 檢修過程管理業(yè)績目標：合理安排、精心組織，全面落實各項安全措施和技術措施，嚴格執(zhí)行檢修工藝規(guī)程，確保質(zhì)量和工期，檢修后的機組性能指標達到預定目標。4.6.3.1 所有檢修項目必須按緩和水電公司的有關規(guī)定簽訂承包合同。 合同應包括以下內(nèi)容：檢修項目（含臨時項目變更的補充條款），修后達到的技術經(jīng)濟指標，發(fā)包方與承包方的權利、義務、責任，檢修中的安全、質(zhì)量、工期、文明生產(chǎn)、費用、責任，承包方應該移交給發(fā)包方的竣工驗收資

57、料，修后一定時期內(nèi)檢修設備的安全性、可靠性、經(jīng)濟性等。4.6.3.2 檢修管理規(guī)定，應對檢修工程的目標、計劃、準備、實施、檢查指導、總結等提出明確要求。4.6.3.3 查閱檢修文件。企業(yè)在檢修工作開始前，應編寫檢修文件。檢修文件應包含下列內(nèi)容：開工報告、應達到的目標要求、“三措”、檢修進度網(wǎng)絡圖、檢修項目、主要項目的專項措施等。開工報告中，應明確承包單位、開工日期、工期、投入的人力、消耗的總工日、所需要的總檢修費用等。4.6.3.4 查閱三措的內(nèi)容，是否建立健全了檢修工程組織保證體系，實行項目經(jīng)理負責制，并對下列事項負責：修前的準備工作、檢修工程的組織指揮協(xié)調(diào)、安全生產(chǎn)、檢修質(zhì)量、檢修工期、檢

58、修費用、物資供應、文明生產(chǎn)、后勤保障、宣傳報道、勞動競賽等，從而保證檢修工作能夠“安全、優(yōu)質(zhì)、如期、高效、文明、低耗”地進行。安全、技術措施是否全面、正確、有效。4.6.3.5 制定合理的檢修工程進度網(wǎng)絡圖，并積極運用計算機網(wǎng)絡優(yōu)化技術，不斷改善網(wǎng)絡計劃方案。4.6.3.6 檢修現(xiàn)場應推行定置管理。4.6.3.7 積極推行和使用檢修文件包制度。檢修文件包應包括檢修任務單、作業(yè)危險點分析、所需要的物資、工器具、檢修工序和工藝、質(zhì)量標準和驗收要求、質(zhì)量驗收單、不符合項處理單、設備試運行單、工日消耗、完工報告單等。檢修文件包按規(guī)定批準后執(zhí)行。4.6.3.8 了解檢修人員、檢修設施與設備及檢修材料與備

59、品備件的落實情況。4.6.3.9 了解安全、技術措施的交底情況，查閱交底記錄。要求在檢修工程開始前，開展針對檢修項目的安全技術交底工作。4.6.3.10 向檢修人員了解對所承擔的檢修項目的掌握情況。檢修人員應清楚自己的工作內(nèi)容、作業(yè)危險點。4.6.3.11 現(xiàn)場評審1) 工器具、檢修材料、設備等的擺放是否符合定置圖要求，并有必要的防護設施；2) 檢查檢修現(xiàn)場與運行現(xiàn)場的隔離措施；3) 現(xiàn)場照明、工作場地是否滿足標準化作業(yè)條件。4.6.3.12 檢修過程的質(zhì)量管理、工期管理、費用管理、文明生產(chǎn)管理符合規(guī)定要求。4.6.3.13 檢修總結和檢修效果評價符合規(guī)定的標準。4.6.4 設備維護責任部門：

60、安全監(jiān)督與生產(chǎn)部 各檢修部業(yè)績目標：建立設備巡視、缺陷管理制度，加強設備的日常維護和消缺工作，提高消缺率和消缺質(zhì)量，減少非計劃停運事件的發(fā)生。4.6.4.1 按照缺陷管理制度的有關要求，及時對缺陷進行處理。對于不能在機組運行中處理的，應該列入檢修計劃，等待合適機會處理。4.6.4.2 缺陷處理過程中應嚴格按有關規(guī)定執(zhí)行，通過缺陷分析了解掌握缺陷的特點，進而指導缺陷處理工作。4.6.5 狀態(tài)檢修 本公司未開展此子域。4.6.6 可靠性管理責任部門：安全監(jiān)督與生產(chǎn)部 各檢修部業(yè)績目標：建立健全可靠性管理制度和管理網(wǎng)絡，保證數(shù)據(jù)完整準確。建立可靠性分析制度，保證設備可靠運行。4.6.6.1 根據(jù)中國

61、電力投資集團公司發(fā)電設備可靠性管理辦法（試行）的規(guī)定，建立健全可靠性管理網(wǎng)絡，制定實施細則。 4.6.6.2 可靠性管理網(wǎng)絡人員培訓，可靠性指標的統(tǒng)計分析是否符合規(guī)定要求。 4.6.7 更新改造責任部門：安全監(jiān)督與生產(chǎn)部 各檢修部業(yè)績目標：根據(jù)設備運行性能和狀態(tài)指標，制定設備改造規(guī)劃，明確具體更新改造的目標和任務。4.6.7.1 檢查是否根據(jù)集團公司和總公司制定的生產(chǎn)工程管理規(guī)定、生產(chǎn)工程招投標管理辦法等建立健全更新改造管理制度，并建立相應的組織體系。4.6.7.2 更新改造的滾動規(guī)劃與年度計劃，更新改造工程的實施有明確的規(guī)定并落實。4.6.7.3 是否對更新改造工程及時進行總結和評價。4.6

62、.8 質(zhì)量控制責任部門：安全監(jiān)督與生產(chǎn)部 各檢修部業(yè)績目標：建立和完善檢修質(zhì)量保證、監(jiān)督體系，以檢修規(guī)程及相關的標準為指導，實施檢修的全過程管理，檢修質(zhì)量管理程序符合ISO9000標準要求。4.6.8.1是否建立了檢修質(zhì)量保證和監(jiān)督體系，是否完善了檢修質(zhì)量控制的規(guī)章制度，對設備解體、檢查、修理、復裝等階段的要求做出明確規(guī)定。4.6.8.2為保證檢修質(zhì)量采取了哪些具體措施。檢修質(zhì)量控制的有關資料是否齊全、完整，及時歸檔。4.6.9 檢修材料與備品備件管理責任部門：物資供應部 業(yè)績目標：根據(jù)設備情況、所處地區(qū)供應狀況和設備檢修原則制訂備品備件管理標準，完善事故備品和消耗性備品的儲備定額，并按標準執(zhí)

63、行。4.6.9.1檢修材料與備品備件管理制度，是否包括了計劃編制、訂貨采購、運輸、驗收、保管、不符合項處理、臺帳記錄、定額等方面。并向生產(chǎn)管理、物資供應、物資使用、運輸?shù)炔块T了解相關制度的執(zhí)行情況。4.6.9.2 檢修材料與備品備件管理是否充分利用了計算機及網(wǎng)絡技術，實現(xiàn)了網(wǎng)上編制、審批計劃，網(wǎng)上查詢庫存物資。對備品備件的管理，是否采用了A、B、C分類法。4.6.9.3 能否認真編制檢修材料消耗定額、備品備件消耗定額、事故備品儲備定額，并按規(guī)定程序?qū)徟髨?zhí)行。4.7 科技進步、環(huán)境保護與技術監(jiān)督4.7.1 科技進步責任部門：安全監(jiān)督與生產(chǎn)部 各檢修部業(yè)績目標：建立健全有效的技術進步機制，明確各

64、級人員職責，調(diào)動員工參與科技活動積極性，依靠技術創(chuàng)新，促進企業(yè)發(fā)展，促進技術成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。4.7.1.1 建立健全有效的科技進步管理制度及其運作機制。4.7.1.2科技進步的規(guī)劃、年度計劃的編制情況。科技項目的組織實施及科技信息交流情況。科技成果的管理情況符合要求。4.7.1.3 科技成果評審相關辦法和評審程序（合理性和科學性及具體執(zhí)行情況）。4.7.1.4 科技進步的激勵機制是否健全，是否制定了相關獎勵制度、規(guī)定和辦法并對其合理性科學性進行審查。4.7.1.5 能否及時對優(yōu)秀科技成果和在科技工作方面做出突出貢獻的集體和個人進行表彰和獎勵。能否調(diào)動廣大員工參與科技活動的積極性，促進技術

65、成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。4.7.2 環(huán)境保護責任部門：安全監(jiān)督與生產(chǎn)部 各檢修部業(yè)績目標：環(huán)保制度健全，管理責任明確，環(huán)保設施完備，控制措施有效。對廢油、廢氣、固體廢棄物排放進行有效控制，符合國家和地方政府規(guī)定的標準，保持可持續(xù)發(fā)展，樹立公司良好形象。4.7.2.1 建立健全環(huán)保制度和環(huán)保管理網(wǎng)絡。成立環(huán)境保護領導小組和工作機構，健全環(huán)境保護管理網(wǎng)絡，并正常開展工作。4.7.2.2 企業(yè)環(huán)境保護工作的實際現(xiàn)狀符合國家和地方政府制定的有關環(huán)境保護的法律和法規(guī)。4.7.3 技術監(jiān)督責任部門：安全監(jiān)督與生產(chǎn)部 各檢修部業(yè)績目標：建立健全技術監(jiān)督網(wǎng)絡，針對發(fā)電設備運行狀況制定技術監(jiān)督計劃并有效地開展工

66、作，不發(fā)生疏于技術監(jiān)督的設備事故和運行事故。4.7.3.1 制訂技術監(jiān)督實施細則、編制工作規(guī)劃，健全技術監(jiān)督管理網(wǎng)絡。4.7.3.2 技術監(jiān)督工作是否符合管理規(guī)定，并正常開展工作。及時分析、總結技術監(jiān)督工作。 4.8 企業(yè)文化4.8.1 企業(yè)精神責任部門：黨群工作部業(yè)績目標：經(jīng)過長期培育形成具有本公司特色的企業(yè)精神，激勵企業(yè)和員工奮發(fā)向上。企業(yè)精神是企業(yè)通過長期培育而形成的一種特色文化的沉淀，企業(yè)精神決不是事后的總結。企業(yè)有哪些優(yōu)良傳統(tǒng)、企業(yè)歷屆領導倡導了哪些理念。 4.8.2 企業(yè)凝聚力責任部門：黨群工作部業(yè)績目標：營造良好氛圍，為員工提供展示才華的舞臺，并能根據(jù)員工的特點制定培訓和發(fā)展計劃

67、，滿足員工追求事業(yè)成功的需求。 企業(yè)是否建立并完善了競爭和激勵機制，員工是否有機會通過競爭實現(xiàn)奮斗目標。 4.8.3 員工行為規(guī)范責任部門：黨群工作部業(yè)績目標：員工能模范遵守國家法律、法規(guī)和公司規(guī)章制度，自覺維護國家和公司利益，自覺維護公司形象，具備良好職業(yè)道德和社會公德，保質(zhì)保量按時完成生產(chǎn)、工作任務。是否制定了員工行為規(guī)范手冊及有關規(guī)章制度。 4.8.4 安全文化責任部門：安全監(jiān)督與生產(chǎn)部 黨群工作部業(yè)績目標：牢固樹立“安全第一，預防為主”的思想觀念，并以此為核心內(nèi)容開展有效的公司安全文化建設。 是否有效地開展了以保護廣大員工身體健康、生命安全和保障公司順利開展生產(chǎn)經(jīng)營活動為根本目標的安全

68、文化建設工作， 安全文化建設的物質(zhì)基礎是否牢固。4.8.5 精神文明建設責任部門：黨群工作部業(yè)績目標：領導班子團結、協(xié)調(diào)，班子成員作風正派，克己奉公，具有開拓意識和創(chuàng)新精神，無違法違紀行為。黨組織能發(fā)揮戰(zhàn)斗堡壘作用，黨員能發(fā)揮先鋒模范作用，員工隊伍素質(zhì)好，風氣正。4.8.5.1 是否制訂了精神文明建設工作規(guī)劃、年度工作計劃和相關的考核規(guī)定。是否堅持開展“文明單位”創(chuàng)建活動。并獲得各類榮譽及稱號。4.8.5.2 是否實行了廠務公開、職代會等民主管理制度。4.8.5.3 是否牢固樹立了“奉獻綠色能源，服務社會公眾”的理念，是否具有良好的外部環(huán)境和外部形象。4.9自我評價與經(jīng)驗反饋部分4.9.1自我

69、評價責任部門：各部門業(yè)績目標：應建立并不斷完善自我評價機制，對自身管理水平、各方面工作業(yè)績和存在的問題做出正確的估價，清楚與先進企業(yè)之間的差距并有縮小差距的計劃，形成良性循環(huán)的內(nèi)部機制4.9.1.1建立健全自我評價機制，制訂相關規(guī)章制度并能嚴格執(zhí)行。4.9.1.2根據(jù)總體目標、階段性目標或同行先進目標修訂內(nèi)部評價標準，定期開展自我評價工作。4.9.1.3堅持實事求是，正確評估公司各項工作，找出良好實踐和存在的不足。4.9.1.4推廣良好實踐的先進經(jīng)驗，采取糾正措施解決存在的問題。4.9.1.5定期組織自我評價，建立自我激勵、自我完善的良性循環(huán)機制。4.9.2事件管理責任部門：綜合管理部 安全監(jiān)

70、督與生產(chǎn)部 黨群工作部 業(yè)績目標：公司所發(fā)生的事件，應按規(guī)定由專人負責調(diào)查事件經(jīng)過，分析事件發(fā)生的真實原因，采取糾正措施，吸取經(jīng)驗教訓，并出具專門報告。4.9.2.1建立健全事件管理的組織體系和規(guī)章制度體系，成立按專業(yè)分工的專家小組，確保事件一旦發(fā)生，立即按規(guī)定派出專人負責事件的全過程管理（調(diào)查事件原因、采取糾正措施、總結經(jīng)驗教訓）。4.9.2.2調(diào)查事件的原因： 1）應針對事件本身，而不是事件的當事人；2）事件發(fā)生的時間、地點、環(huán)境、事件發(fā)生的前后順序、真實過程，事件造成的直接結果等要素；3）分析事件發(fā)生的真實原因（根本原因和直接原因）；4）出具事件調(diào)查報告，清楚地表達事件的具體過程和事件發(fā)

71、生的真實原因。4.9.2.3采取糾正措施： 1）事件管理負責人（部門領導或公司領導，由事件大小或重要程度決定）根據(jù)事件的真實原因，召集有關人員制定糾正方案； 2）監(jiān)督實施糾正措施； 3）檢查糾正效果；4）根據(jù)糾正效果，決定糾正的進程。當糾正效果達不到預期目的時，應當考慮調(diào)整糾正方案，并重復執(zhí)行本款2）-4）程序。4.9.2.4總結經(jīng)驗 1）分析事件本身暴露出的問題和對公司正常運作帶來的影響； 2）總結在實施糾正措施過程中所積累的應對同類事件的經(jīng)驗。4.9.3經(jīng)驗反饋責任部門：安全監(jiān)督與生產(chǎn)部、各部門業(yè)績目標：建立反饋控制機制，及時反饋事件信息，落實糾正措施，總結經(jīng)驗教訓，使各項管理工作處于受控

72、狀態(tài)。4.9.3.1建立完善的經(jīng)驗反饋工作程序。4.9.3.2相關責任部門應將事件的真實原因、經(jīng)驗和教訓及時通報相關人員，保證事件發(fā)生后應該受到教育的人員及時受到教育。4.9.3.3針對事件發(fā)生的根本原因?qū)ο嚓P人員開展培訓，使之掌握應對同類事件的基本知識和技能。4.9.3.4事件發(fā)生的真實原因涉及相關規(guī)章制度時，應及時予以修訂，從制度上積累應對同類事件的經(jīng)驗。4.9.3.5對業(yè)內(nèi)同行的經(jīng)驗教訓予以高度重視，分析本公司發(fā)生同類事件的可能性，認真吸取業(yè)內(nèi)同行的經(jīng)驗教訓，消除發(fā)生事件的隱患。4.10防汛管理責任部門：安全監(jiān)督與生產(chǎn)部、各檢修部4.10.1建立防汛制度和防汛責任制，分清職責，落實責任。

73、4.10.2成立防汛組織機構。4.10.3落實防汛搶險人員和值班人員。4.10.4儲備足夠的防汛物資。4.10.5編寫防汛預案。4.10.6采取有效的防汛措施。5實施5.1本細則自發(fā)布之日起實施。5.2本細則由安全監(jiān)督與生產(chǎn)部負責解釋。6支持性文件和相關記錄6.1發(fā)電企業(yè)業(yè)績評估指南（試行）；6.2發(fā)電企業(yè)業(yè)績目標和評估準則（試行）；6.3發(fā)電企業(yè)業(yè)績評估實施程序（試行）；6.4發(fā)電企業(yè)業(yè)績評估管理辦法（試行）；6.5發(fā)電企業(yè)業(yè)績評估指標體系（水電部分試行）；6.6黃河上游水電開發(fā)有限責任公司發(fā)電企業(yè)業(yè)績評估管理辦法（試行）。附件：公司各部門事先提供的（參考）資料清單一、綜合管理部分1) 組織

74、機構圖2) 總經(jīng)理授權書（或授權管理制度）3) 公司規(guī)章制度清單4) 各部門工作職責及相關管理工作接口劃分的規(guī)定5) 上年度工作計劃和工作總結6) 本年度工作計劃二、安全管理部分1) 安全保證體系和安全監(jiān)督體系網(wǎng)絡圖2) 安全監(jiān)督機構負責人及有關管理人員名單3) 近期及遠期安全目標及控制措施4) 消防管理機構設置圖5) 交通安全管理機構設置圖6) 上年度安全工作計劃和工作總結7) 本年度安全工作計劃三、經(jīng)營管理部分1) 總經(jīng)理年度工作報告2) 年度綜合計劃3) 年度預算書4) 經(jīng)營指標完成情況報告四、人力資源管理部分1) 公司定員測算2) 公司人力資源發(fā)展規(guī)劃3) 員工構成（高級管理人員、中層

75、管理人員、一般管理人員、專業(yè)技術人員的年齡結構、專業(yè)結構、文化程度構成應加以說明）4) 教育培訓規(guī)劃5) 員工崗位規(guī)范（樣本）五、運行與維護部分無六、檢修與更新改造1) 年度檢修計劃2) 設備管理制度3) 檢修管理制度4) 缺陷管理制度5) 檢修工藝標準（樣本）6) 設備變更制度7) 檢修文件包（樣本）七、科技進步、環(huán)境保護與技術監(jiān)督部分1) 科技進步規(guī)劃、計劃2) 科技進步管理辦法3) 環(huán)境保護規(guī)劃4) 環(huán)境保護管理辦法5) 技術監(jiān)督規(guī)劃、計劃6) 技術監(jiān)督實施細則（樣本）八、企業(yè)文化部分1) 企業(yè)文化建設工作規(guī)劃和工作計劃2) 企業(yè)理念系統(tǒng)、員工行為規(guī)范、企業(yè)標識系統(tǒng)等有關資料3) 對企業(yè)精神形成過程的介紹以及企業(yè)精神的詮釋4) 企業(yè)安全文化的表述資料5) 企業(yè)文化手冊九、自我評價與經(jīng)驗反饋部分1) 近三年電廠所有運行事件報表2) 發(fā)電企業(yè)對這些事件的相關統(tǒng)計和分析報告