1、水利工程建設項目檔案驗收管理辦法第一章 總則第一條 根據水利部水利工程建設項目檔案管理規定(水辦2005480號)和國家檔案局、國家發改委聯合印發的重大建設項目檔案驗收辦法（檔發20062號），為進一步加強對水利工程建設項目檔案驗收工作的監督、指導，規范檔案驗收工作行為，統一檔案驗收標準，確保檔案驗收質量，特制定本辦法。第二條 本辦法所稱的檔案驗收是指各級水行政主管部門，依法組織的水利工程建設項目檔案專項驗收。第三條 檔案驗收依據水利工程建設項目檔案驗收評分標準（見附件，以下簡稱評分標準）對項目檔案管理及檔案質量進行量化賦分，滿分為100分。驗收結果分為3個等級：總分達到或超過90分的，為優良

2、；達到7089.9分的，為合格；達不到70 分或“應歸檔文件材料質量與移交歸檔”項達不到60分的，均為不合格。第四條 大中型以上和國家重點水利工程建設項目，應按本辦法要求進行檔案驗收。檔案驗收不合格的，不得進行項目竣工驗收。第五條 水利重大信息化建設項目及其他水利工程（含改建、擴建、除險加固等建設項目），可參照本辦法進行檔案驗收。第二章 驗收申請第六條 申請檔案驗收應具備的條件：（一）項目主體工程、輔助工程和公用設施，已按批準的設計文件要求建成，各項指標已達到設計能力并滿足一定運行條件。（二） 項目法人與各參建單位已基本完成應歸檔文件材料的收集、整理、歸檔與移交工作。（三） 監理單位對主要施工

3、單位提交的工程檔案的整理與內在質量進行了審核，認為已達到驗收標準，并提交了專項審核報告。（四） 項目法人基本實現了對項目檔案的集中統一管理，且按要求完成了自檢工作，并達到評分標準規定的合格以上分數。第七條 項目法人在確認已達到第六條規定的條件后，應早于工程計劃竣工驗收的3個月前，按以下原則，向項目竣工驗收主持單位提出檔案驗收申請：主持單位是水利部的，應按歸口管理關系通過流域機構或省級水行政主管部門申請；主持單位是流域機構的，直屬項目可直接申請，地方項目應經省級水行政主管部門申請；主持單位是省級水行政主管部門的，可直接申請。第八條 檔案驗收申請應包括項目法人開展檔案自檢工作的情況說明、自檢得分數

4、、自檢結論等內容，并將項目法人的檔案自檢工作報告和監理單位專項審核報告附后。檔案自檢工作報告的主要內容：工程概況，工程檔案管理情況，文件材料收集、整理、歸檔與保管情況，竣工圖編制與整理情況，檔案自檢工作的組織情況，對自檢或以往階段驗收發現問題的整改情況，按評分標準自檢得分與扣分情況，目前仍存在的問題，對工程檔案完整、準確、系統性的自我評價等內容。專項審核報告的主要內容：監理單位履行審核責任的組織情況，對監理和施工單位提交的項目檔案審核、把關情況，審核檔案的范圍、數量，審核中發現的主要問題與整改情況，對檔案內容與整理質量的綜合評價，目前仍存在的問題，審核結果等內容。第三章 驗收組織第九條 檔案驗

5、收由項目竣工驗收主持單位的檔案業務主管部門負責組織。第十條 檔案驗收的組織單位，應對申請驗收單位報送的材料進行認真審核，并根據項目建設規模及檔案收集、整理的實際情況，決定先進行預驗收或直接進行驗收。對預驗收合格或直接進行驗收的項目，應在收到驗收申請后的40個工作日內組織驗收。第十一條 對需進行預驗收的項目，可由檔案驗收組織單位組織，也可由其委托流域機構或地方水行政主管部門組織（應有正式委托函）。被委托單位應在受委托的20個工作日內，按本辦法要求組織預驗收，并將預驗收意見上報驗收委托單位，同時抄送申請驗收單位。第十二條 檔案驗收的組織單位應會同國家或地方檔案行政管理部門成立檔案驗收組進行驗收。驗

6、收組成員，一般應包括檔案驗收組織單位的檔案部門，國家或地方檔案行政管理部門，有關流域機構和地方水行政主管部門的代表及有關專家。第十三條 檔案驗收應形成驗收意見。驗收意見須經驗收組三分之二以上成員同意，并履行簽字手續，注明單位、職務、專業技術職稱。驗收成員對驗收意見有異議的，可在驗收意見中注明個人意見并簽字確認。驗收意見應由檔案驗收組織單位印發給申請驗收單位，并報國家或省級檔案行政管理部門備案。第四章 驗收程序第十四條 檔案驗收通過召開驗收會議的方式進行。驗收會議由驗收組組長主持，驗收組成員及項目法人、各參建單位和運行管理等單位的代表參加。第十五條 檔案驗收會議主要議程：（一） 驗收組組長宣布驗

7、收會議文件及驗收組組成人員名單；（二） 項目法人匯報工程概況和檔案管理與自檢情況；（三） 監理單位匯報工程檔案審核情況；（四） 已進行預驗收的，由預驗收組織單位匯報預驗收意見及有關情況；（五） 驗收組對匯報有關情況提出質詢，并察看工程建設現場；（六） 驗收組檢查工程檔案管理情況，并按比例抽查已歸檔文件材料； （七） 驗收組結合檢查情況按驗收標準逐項賦分，并進行綜合評議，討論、形成檔案驗收意見；（八） 驗收組與項目法人交換意見，通報驗收情況；（九） 驗收組組長宣讀驗收意見。第十六條 檔案驗收意見應包括的內容：前言（驗收會議的依據、時間、地點及驗收組組成情況，工程概況，驗收工作的步驟、方法與內容簡

8、述）；一、檔案工作基本情況：工程檔案工作管理體制與管理狀況；二、文件材料的收集、整理質量，竣工圖的編制質量與整理情況，已歸檔文件材料的種類與數量；三、工程檔案的完整、準確、系統性評價；四、存在問題及整改要求；五、得分情況及驗收結論；六、附件：檔案驗收組成員簽字表。第十七條 對檔案驗收意見中提出的問題和整改要求，驗收組織單位應加強對落實情況的檢查、督促；項目法人應在工程竣工驗收前，完成相關整改工作，并在提出竣工驗收申請時，將整改情況一并報送竣工驗收主持單位。第十八條 對未通過檔案驗收（含預驗收）的，項目法人應在完成相關整改工作后，按本辦法第二章要求，重新申請驗收。第五章 附 則第十九條 本辦法由

9、水利部負責解釋。第二十條 本辦法自2008年10月10日起施行。水利工程建設項目檔案驗收評分標準序號驗收項目驗收內容驗收備查材料評分標準標準分值自檢 得分驗收賦分1檔案工作保障體系（20分）項目法人認真履行對工程檔案負總責的職責，在管理機構、人員配備、制度建設、明確職責、經費保障和設備設施配備等方面，為項目檔案工作的開展創造了較好的條件，保障了項目檔案工作的順利進行詳見以下各小項內容20分1.1組織保障（4分）明確有檔案工作的分管領導 有關文件或崗位職責達不到要求的不得分1分明確有檔案工作機構或部門、并配有一定數量的專職檔案管理人員機構設置文件及部門、人員崗位職責和培訓證明未明確檔案工作機構或

10、部門的，酌扣0.3-0.5分；無專職檔案管理人員，扣2分；檔案專職人員至少有1名具有大專以上學歷，并獲得上級業務部門組織的檔案專業技術培訓證書，達不到要求的，酌扣0.51分2分建立了由項目法人負責，各參建單位組成的檔案管理網絡，并明確了相關責任人網絡圖表和落實相關人員責任制的文件或依據達不到要求的酌扣0.5-1分1分1.2制度保障（5分）按“集中統一管理”的原則，建立了較完善的工程檔案管理制度或辦法,明確規定了各責任單位的職責與任務，并有相應的控制措施項目法人制定的相關制度、辦法1、未建立制度的，不得分；2、制度要求有重大缺、漏項的，酌扣0.51分2分制定了項目文件材料的歸檔范圍和保管期限表歸

11、檔范圍與保管期限表1、 無此制度的不得分；2、 歸檔范圍已涵蓋工程項目建設管理過程中的各類應歸檔文件材料，且保管期限劃分準確,有明顯缺陷或不足的,酌扣0.20.7分； 1分制定了較實用的檔案分類方案和整編細則等用于檔案整編的相關制度或工作規范相關文件1、 無相關制度的不得分；2、 制度達不到要求或有明顯缺陷的，酌扣0.20.7分； 1分制定了檔案接收、保管、利用、安全及統計等內部工作制度相關制度、辦法1、 無相關制度的不得分；2、 檔案內部管理制度不全或有明顯缺、漏項的，酌扣0.20.7分； 1分1.3經費保障（2分）項目法人已將檔案工作所需的各項業務經費，列入工程總概算或年度經費預算，并能滿

12、足檔案工作的需要有關憑證性材料1、雖未列有專項經費，卻能較好地解決檔案業務工作所需經費，可酌扣0.20.5分；2、因經費原因已影響到檔案工作的正常開展，或已造成一定后果的，酌扣0.52分2分1.4設備設施保障（2分）有符合安全保管條件的專用檔案庫房實地檢查無檔案專用庫房的不得分；存在一定差距的,酌扣0.20.8分1分辦公與庫房的設備設施及檔案裝具能滿足工作需要實地檢查1、 辦公與檔案保管條件存在明顯差距的不得分；2、 存在一定差距的，酌扣0.20.8分1分1.5各項管理制度或措施的貫徹落實與實施情況（7分）簽訂有關合同協議時，同時提出歸檔要求相關合同協議不符合要求不得分；存在一定問題酌扣0.2

13、0.7分1分檢查工程進度、質量時，同時檢查工程檔案資料的收集、整理情況檢查工作文件或記錄不符合要求的不得分,存在一定差距的,酌扣0.20.7分1分項目成果評審、鑒定或項目階段與完工驗收，同時檢查或驗收相關檔案驗收文件不符合要求的不得分，有一定差距的，酌扣0.20.7分1分法人對設計、施工、監理等參建單位的檔案收集、整理工作進行監督指導有關證明材料不符合要求的不得分,存在一定差距的,酌扣0.20.7分1分檔案部門或檔案人員對本單位各業務部門或所屬分支機構的檔案收集、整理、歸檔工作進行監督指導有關證明材料同上1分納入工程質量管理程序相關制度和記錄同上1分按期上報建設項目檔案管理登記表登記表同上1分

14、2應歸檔文件材料質量與移交歸檔（70）應歸檔文件材料的內容已達到完整、準確、系統；形式已滿足字跡清楚、圖樣清晰、圖表整潔、標注清楚、圖紙折疊規范、簽字手續完備；歸檔手續、時間與檔案移交符合要求詳見以下各小項內容70分2.1文件材料完整性（24分）建設前期工作文件材料（含設計及招、投標等文件材料）歸檔范圍與歸檔目錄和檔案實體按水利基本建設項目檔案管理規定（水辦2005480號）所附的“水利工程建設項目文件材料歸檔范圍與保管期限表”的內容進行檢查（水利信息化項目參照國家檔案局和國家發改委印發的國家電子政務工程建設項目文件歸檔范圍和保管期限表檔發20083號）。存在缺項的，所缺項不得分；各項內存在不

15、完整現象的，每發現一處，酌扣0. 20.5分；重要階段、重大事件和事故，必須要有完整的聲像材料，無聲像材料的，相關項不得分；重要聲像材料不齊全的，酌扣0.51分2分建設管理文件材料（含移民管理工作相關材料）4分施工文件材料5分監理文件材料2分工藝、設備文件材料1分科研項目文件材料1分生產技術準備、試生產文件材料1分財務、器材管理文件材料1分驗收文件材料（含階段、專項、竣工）2分項目法人按規定完成項目總平面圖與綜合管線竣工圖的編制工作1分聲像材料2分監理單位對施工單位提交的工程檔案內容與質量提交專題審核報告相關材料無專題審核報告不得分，內容不全的，酌扣0.20.5分1分電子文件材料電子檔案數據與

16、相關文件材料無電子文件材料歸檔的,不得分;缺少重要電子文件材料的，酌扣0.20.5分1分2.2文件材料的準確性（32分）反映同一問題的不同文件材料內容應一致已歸檔文件材料如發現存在不一致現象的，每發現一處，酌扣0.20.5分3分竣工圖編制規范，能清晰、準確地反映工程建設的實際。竣工圖圖章簽字手續完備；監理單位按規定履行了審核手續檢查竣工圖竣工圖如有模糊不清、不準確（應改未改或改動不完整），未標注變更說明、審核簽字手續不全等現象，每發現一處，酌扣0.20.4分；如發生結構形式、工藝、平面布置等重大變化，未重新繪制竣工圖或有較大變化未能如實反映的，每項酌扣0.51分8分歸檔材料應字跡清晰，圖表整潔

17、，審核簽字手續完備，書寫材料符合規范要求檢查卷內已歸檔的文件材料歸檔材料存在字跡不清、破損、污漬、缺少審核簽字等不能準確反映其具體內容的，每發現一處，扣0.2分4分聲像與電子等非紙質文件材料應逐張、逐盒（盤）標注事由、時間、地點、人物、作者等內容檢查實體檔案整編情況歸檔材料存在標注不符合要求的，酌扣0.32分4分案卷題名簡明、準確；案卷目錄編制規范，著錄內容詳實檢查案卷標題與案卷目錄的編制情況無案卷目錄的，不得分；案卷目錄編制存在一定問題的，酌扣0.22分4分卷內目錄著錄清楚、準確；頁碼編寫準確、規范檢查卷內目錄案卷內無卷內目錄的，不得分；卷內目錄編制存在一定問題的，酌扣0.22分4分備考表填

18、寫規范；案卷中需說明的內容均在案卷備考表中清楚注釋，并履行了簽字手續檢查備考表案卷內無備考表的，不得分；備考表中存在一定問題的，酌扣0.20.5分1分圖紙折疊符合要求，對不符合要求的歸檔材料采取了必要的修復、復制等補救措施檢查案卷文件材料有不符合要求的，每發現一處，酌扣0.2分2分案卷裝訂牢固、整齊、美觀，裝訂線不壓內容；單分文件歸檔時，應在每份文件首頁右上方加蓋、填寫檔號章；案卷中均是圖紙的可不裝訂，但應逐張填寫檔號章檢查案卷案卷裝訂存在一定問題，或未裝訂文件缺少檔號章的，每發現一處，酌扣0.2分2分2.3文件材料的系統性（10分）分類科學。依據項目檔案分類方案，歸類準確，每類文件材料的脈絡

19、清晰，各類文件材料之間的關系明確分類方案與案卷分類情況無檔案分類方案的，不得分；分類方案存在一定問題的，酌扣0.51分3分組卷合理。遵循文件材料的形成規律，保持文件之間的有機聯系，組成的案卷能反映相應的主題，且薄厚適中、便于保管和利用；設計變更文件材料，應按單位工程或分部工程或專業單獨組成一卷或數卷檢查案卷組織情況未按要求進行組卷的，不得分；存在一定問題的，酌扣0.52分4分排列有序。相同內容或關系密切的文件按重要程度或時間循序排列在相關案卷中；反映同一主題或專題的案卷相對集中排列檢查案卷與卷內文件的排列情況案卷無序排列的，不得分；排列中存在不規范現象的，酌扣0.22分3分2.4歸檔與移交（4

20、分）歸檔。項目法人各職能部門和相關工程技術人員能按要求將其經辦的應歸檔的文件材料進行整理、歸檔各類檔案歸檔情況目錄法人各職能部門按年度或階段歸檔情況；如有延誤或未歸檔現象的，酌扣0.20.6分1分移交。各參建單位按單位工程或單項工程已向項目法人移交了相關工程檔案，并認真履行了交接手續移交目錄項目法人尚未接收各參建單位移交檔案的，不得分；存在檔案移交不全或缺少移交手續的，酌扣0.52分3分3檔案接收后的管理（10分）檔案管理工作有序，并開展了檔案數字化工作，且取得一定成效；為工程建設與管理工作提供了較好的服務詳見以下各小項內容10分3.1檔案保管、統計（2分）檔案柜架標識清楚、排列整齊、間距合理

21、；館（室）藏檔案種類、數量清楚，并按期報送有關檔案年報實地檢查庫房及檔案臺帳、交接單、報表等1、 無檔案柜架標識或檔案數量統計臺帳和年報的，不得分；2、 在檔案柜架擺放、標識或檔案統計等方面存在一定問題的，酌扣0.20.6分1分定期對檔案保管狀況進行檢查，落實庫房防火、防盜、防光、防水、防潮、防蟲、防塵、防高溫等措施，確保檔案安全檢查工作記錄和庫房觀測記錄1、 未落實庫房安全管理措施或存在明顯安全隱患的，不得分；2、 庫房管理存在一定問題的，酌扣0.20.6分1分3.2檔案利用（3分）有2種以上檢索工具檢索工具1、 無檢索工具的不得分；2、 達不到要求的，扣0.5分1分開展多種形式的檔案利用工

22、作，且取得一定效果提供利用情況及利用效果反饋記錄未開展檔案利用工作或無利用效果登記的，酌扣0.51分1分積極開展檔案編研工作。編有工程項目簡介、工程建設大事記、科研成果簡介或匯編、有關專題介紹和主要基礎資料匯編等檔案編研成果編研成果1、 無編研成果的不得分；2、 編研成果數量不足或質量不高的，酌扣0.20.8分；3、 有3項以上編研成果，且均發揮重要作用的，可得滿分1分3.3檔案信息化（5分）已開展檔案信息化工作，且與本單位信息化工作同步開展檔案信息化開展情況1、 未開展檔案信息化工作的不得分；2、 雖已開展，但距單位信息化同步開展有一定差距的，可酌扣0.40.8分1分配有檔案管理軟件，建有檔

23、案案卷級目錄、文件級目錄數據庫，開展了檔案全文數字化工作，并已在檔案統計、提供利用等工作中發揮重要作用軟件使用及數據庫運行情況配備檔案管理軟件的，可得0.5分；通過軟件已對案卷目錄、文件目錄和全文等數據進行有效管理的，可得1.5分；如存在一定差距的，可酌扣0.21分。未配備檔案管理軟件的，不得分2分對歸檔的電子文件材料，進行了有效的管理電子文件材料的管理電子文件與紙質文件材料的對應關系清楚、查找方便，有差距的可酌情加0.21分1分與單位局域網聯通,能提供網絡服務,并具有網絡數據庫的安全防范措施網上運行安全防范措施無網絡服務不得分；有相應的防護措施，且未發生過任何安全事故的，可得滿分；否則，酌扣0.51分1分評定等級：合計得分或賦分分數：備注：1、國家重點建設項目在考核賦分時，應從嚴掌握，但各項扣分總數，最多不超過該項的標準分值。2、第2部分“應歸檔文件材料質量與移交歸檔工作”必須達到60分，否則為不合格。