1、棚戶區(qū)改造工程及配套工程前期規(guī)劃管理及工作流程2.3.1.部門及崗位職責(zé)前期規(guī)劃部（前期手續(xù)辦理問題工作小組）主要負(fù)責(zé)棚改房及配套工程的立項(xiàng)、可研、設(shè)計(jì)、勘察、各類規(guī)證辦理等棚改房及配套項(xiàng)目的前期業(yè)務(wù)辦理。前期規(guī)劃部?jī)?nèi)部崗位如下：1、部門職責(zé)（1）負(fù)責(zé)選定并委托可研機(jī)構(gòu)，配合合同預(yù)算部簽訂合同或直委協(xié)議；（2）負(fù)責(zé)選定設(shè)計(jì)和勘察機(jī)構(gòu)，配合合同預(yù)算部簽訂合同或直委協(xié)議；（3）負(fù)責(zé)棚戶區(qū)及配套工程項(xiàng)目的規(guī)驗(yàn)、驗(yàn)收、委托測(cè)量、釘樁、地勘、地質(zhì)災(zāi)害評(píng)估、地震安全評(píng)估等機(jī)構(gòu)的直委管理；（4）負(fù)責(zé)施工招標(biāo)前的棚改及配套工程各項(xiàng)項(xiàng)目報(bào)批手續(xù)的辦理；（5）配合工程管理部做好設(shè)計(jì)、勘察等相關(guān)文件及工作流程的交接

2、；（6）負(fù)責(zé)棚改及配套工程的竣工規(guī)劃驗(yàn)收工作；（7）其他事項(xiàng)。2、崗位職責(zé)（1）手續(xù)辦理理崗負(fù)責(zé)辦理棚改房及配套項(xiàng)目的綠通、地塊控規(guī)、規(guī)劃選址意見書、用地預(yù)審、立項(xiàng)核準(zhǔn)批復(fù)、地災(zāi)及壓覆礦等工作；負(fù)責(zé)棚改房及配套項(xiàng)目的環(huán)評(píng)、交評(píng)、節(jié)能專評(píng)、水評(píng)、穩(wěn)評(píng)等工作；負(fù)責(zé)建設(shè)用地規(guī)劃許可證、設(shè)計(jì)方案審查意見、消防設(shè)計(jì)審核、人防標(biāo)準(zhǔn)審查、人防初設(shè)方案、綠化、征地批復(fù)、劃撥決定書、土地出讓協(xié)議、土地證及建設(shè)工程規(guī)劃許可證等辦理工作；負(fù)責(zé)年度投資計(jì)劃、建設(shè)工程施工許可證、消防設(shè)計(jì)備案、人防施工圖審查及施工圖強(qiáng)審等手續(xù)辦理工作；其他工作。（2）合同管理崗負(fù)責(zé)接收與前期規(guī)劃相關(guān)的合同初稿，確定合同是否滿足簽訂要求；

3、負(fù)責(zé)對(duì)合同初稿進(jìn)行初步審核，結(jié)合項(xiàng)目管理公司審核意見報(bào)審計(jì)部門審核；收到審計(jì)部門的初步審核意見及定案表后，負(fù)責(zé)通知相關(guān)單位準(zhǔn)備正式版合同；收到正式版合同，確定合同內(nèi)容無(wú)異議并資料齊全后，完成合同簽字及蓋章手續(xù)；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)項(xiàng)目管理公司、審計(jì)公司辦理正式合同的評(píng)審手續(xù)；負(fù)責(zé)辦理合同分發(fā)及存檔工作；負(fù)責(zé)辦理合同范圍內(nèi)資金支付工作；其他工作。（3）設(shè)計(jì)管理崗負(fù)責(zé)安置房項(xiàng)目的選址、街區(qū)規(guī)劃、小區(qū)詳規(guī)、設(shè)計(jì)條件的收集及設(shè)計(jì)任務(wù)書的編制工作；代表棚改中心對(duì)勘察設(shè)計(jì)單位進(jìn)行勘察管理，對(duì)工作成果、設(shè)計(jì)質(zhì)量、服務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行管理；負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)外部單位進(jìn)行方案設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、景觀設(shè)計(jì)及小市政設(shè)計(jì)工作；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各專業(yè)設(shè)

4、計(jì)單位之間的對(duì)接工作；負(fù)責(zé)對(duì)棚改房及配套工程設(shè)計(jì)變更進(jìn)行控制；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)單位配合施工圖審查，人防設(shè)計(jì)咨詢、備案，施工圖消防備案；領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項(xiàng)。（4）部門負(fù)責(zé)人部門總協(xié)調(diào)；前期工作的日常管理；制定本年度工作計(jì)劃、管理制度及崗位說(shuō)明；分配人員工作。2.3.2.業(yè)務(wù)活動(dòng)/業(yè)務(wù)流程目錄一級(jí)編號(hào)一級(jí)流程二級(jí)編號(hào)二級(jí)流程三級(jí)編號(hào)三級(jí)流程主責(zé)部門QQGHGL前期規(guī)劃管理QQYWBL前期業(yè)務(wù)辦理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-01直委業(yè)務(wù)流程前期規(guī)劃部QQGHGL前期規(guī)劃管理QQYWBL前期業(yè)務(wù)辦理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-02選址及用地預(yù)審業(yè)務(wù)流程前期規(guī)劃部QQGHGL前期規(guī)劃管理

5、QQYWBL前期業(yè)務(wù)辦理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-03立項(xiàng)審批業(yè)務(wù)流程前期規(guī)劃部QQGHGL前期規(guī)劃管理QQYWBL前期業(yè)務(wù)辦理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-04建設(shè)用地規(guī)劃許可證及壓覆礦備案業(yè)務(wù)流程前期規(guī)劃部QQGHGL前期規(guī)劃管理QQYWBL前期業(yè)務(wù)辦理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-05建設(shè)工程規(guī)劃許可證業(yè)務(wù)辦理流程前期規(guī)劃部QQGHGL前期規(guī)劃管理QQYWBL前期業(yè)務(wù)辦理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-06設(shè)計(jì)方案及專項(xiàng)設(shè)計(jì)審查業(yè)務(wù)流程前期規(guī)劃部QQGHGL前期規(guī)劃管理QQYWBL前期業(yè)務(wù)辦理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-07集體土地征地業(yè)務(wù)流程

6、前期規(guī)劃部QQGHGL前期規(guī)劃管理QQYWBL前期業(yè)務(wù)辦理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-08供地手續(xù)辦理業(yè)務(wù)流程前期規(guī)劃部QQGHGL前期規(guī)劃管理QQYWBL前期業(yè)務(wù)辦理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-09建筑工程施工許可證辦理業(yè)務(wù)流程前期規(guī)劃部QQGHGL前期規(guī)劃管理QQYWBL前期業(yè)務(wù)辦理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-10請(qǐng)款業(yè)務(wù)流程前期規(guī)劃部QQGHGL前期規(guī)劃管理QQYWBL前期業(yè)務(wù)辦理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-11合同簽訂業(yè)務(wù)流程前期規(guī)劃部2.3.3.權(quán)限指引（授權(quán)審批事項(xiàng)） 授權(quán)級(jí)別業(yè)務(wù)事項(xiàng) 權(quán)限主辦部門會(huì)簽（審）部門經(jīng)辦人/部門負(fù)責(zé)人分管領(lǐng)導(dǎo)（中

7、心副主任）中心主任主任辦公會(huì)、黨組會(huì)項(xiàng)目管理公司審計(jì)公司監(jiān)理單位財(cái)政局等政府部門3、前期規(guī)劃管理3.1.直委業(yè)務(wù)流程直委委托審批單（政府批示/框架協(xié)議）需求部門需求部門直委委托審批單（無(wú)政府批示/框架協(xié)議，但金額大于50萬(wàn)元）需求部門需求部門3.1.3.直委單位年度評(píng)價(jià)報(bào)告合同預(yù)算部合同預(yù)算部3.2.選址及用地預(yù)審業(yè)務(wù)流程3.2.1地塊控規(guī)報(bào)告/地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告/申請(qǐng)函前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部3.2.2.普測(cè)報(bào)告/確認(rèn)函前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部3.2.5.土地用地預(yù)審測(cè)量報(bào)告及相關(guān)資料/函前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部3.3.立項(xiàng)審批業(yè)務(wù)流程3.3.1.環(huán)評(píng)等報(bào)告/審查申請(qǐng)函前

8、期規(guī)劃部前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部3.3.2.項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告/審查申請(qǐng)函前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部3.3.3.項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告/審查申請(qǐng)函前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部3.4.建設(shè)用地規(guī)劃許可證及壓覆礦備案辦理流程3.4.1.釘樁報(bào)告/審查申請(qǐng)函前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部3.4.2.壓覆礦核查報(bào)告申請(qǐng)前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部3.5.建設(shè)工程規(guī)劃許可證辦理流程3.5.1. 建設(shè)工程規(guī)劃許可證相關(guān)圖紙及委托函前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部3.5.2. 建設(shè)工程規(guī)劃許可證辦理申請(qǐng)函前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部3.5.3.年度投資計(jì)劃綜合管理部綜合管理部綜合管理部3.6.設(shè)計(jì)方案及專項(xiàng)設(shè)計(jì)審查業(yè)務(wù)

9、流程3.6.1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)方案審查意見函前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部3.6.2.人防標(biāo)準(zhǔn)/人防初步設(shè)計(jì)方案/消防施工圖紙?jiān)O(shè)計(jì)/綠化方案設(shè)計(jì)方案前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部3.7.集體土地征地業(yè)務(wù)辦理流程3.7.1.征地前期權(quán)屬審查委托函前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部3.7.2.權(quán)屬審查報(bào)告/申請(qǐng)函前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部3.7.3. 勘定界成果文件前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部3.7.4.征地補(bǔ)償協(xié)議前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部3.7.5.征地結(jié)案表/申請(qǐng)審核函前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部3.8.供地手續(xù)辦理業(yè)務(wù)流程3.8.1.出讓合同/劃撥決定書/申請(qǐng)函前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部3.9

10、.建筑施工許可證辦理業(yè)務(wù)流程3.9.1.建筑施工許可證辦理申請(qǐng)表前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部3.10.請(qǐng)款業(yè)務(wù)流程3.10.1.請(qǐng)款申請(qǐng)/成果文件（多次付款）前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部3.10.2.請(qǐng)款申請(qǐng)/成果文件（一次付款）（審計(jì)工作聯(lián)系單)前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部前期規(guī)劃部3.10.3.資金支付申請(qǐng)單前期規(guī)劃部合同預(yù)算部前期規(guī)劃部合同預(yù)算部前期規(guī)劃部3.11.合同簽訂業(yè)務(wù)流程 3.11.1.合同初稿前期規(guī)劃部合同預(yù)算部前期規(guī)劃部，合同預(yù)算部部門負(fù)責(zé)人3.11.2.合同簽訂審批單前期規(guī)劃部合同預(yù)算部前期規(guī)劃部，合同預(yù)算前期規(guī)劃部2.3.4.業(yè)務(wù)流程圖、流程描述及風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣2.3.4.1

11、.直委業(yè)務(wù)流程1、業(yè)務(wù)范圍，本流程主要規(guī)范中心直委單位選取及審批過(guò)程，包括：提出直委業(yè)務(wù)、審核、組織實(shí)施直委單位招標(biāo)、直委單位服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)等。2、業(yè)務(wù)目標(biāo)，確保直委單位/直委業(yè)務(wù)受控，選取合格直委單位，保證直委業(yè)務(wù)質(zhì)量，降低直委業(yè)務(wù)活動(dòng)成本。3、業(yè)務(wù)流程圖4、業(yè)務(wù)流程描述步驟控制活動(dòng)主要工作文件01/02不超過(guò)五十萬(wàn)的環(huán)評(píng)、交評(píng)、門頭溝3A項(xiàng)目環(huán)境評(píng)估報(bào)告的出具及3A項(xiàng)目土地預(yù)審；權(quán)屬審核，勘測(cè)定界；施工圖設(shè)計(jì)文件審查；普通工程測(cè)量，用地釘樁測(cè)量等業(yè)務(wù)需要采取直委方式確定直委單位，經(jīng)辦人填寫直接委托審批單，部門負(fù)責(zé)人審核無(wú)誤后，中心主任審核簽字。直接委托審批單/環(huán)評(píng)/交評(píng)/環(huán)境評(píng)估報(bào)告；土地預(yù)

12、審及權(quán)屬文件/勘測(cè)定界文件/施工圖設(shè)計(jì)文件/普通工程測(cè)量文件/用地釘樁測(cè)量文件03/04/05/06/07訂有政府批示或框架協(xié)議，且無(wú)需主任辦公會(huì)討論的直委業(yè)務(wù)，需求部門與直委單位直接簽訂委托合同，需要主任辦公會(huì)討論的直委業(yè)務(wù)，經(jīng)主任辦公會(huì)討論通過(guò)后，經(jīng)辦部門方可與直委單位簽訂直接委托合同。無(wú)政府批示或未訂有框架協(xié)議的直委業(yè)務(wù)，中心已建立直委庫(kù)且金額小于50萬(wàn)，需求部門根據(jù)直委審批單從中心直委庫(kù)或相關(guān)直委庫(kù)中選取直委單位，與直委單位簽訂合同或協(xié)議，組織實(shí)施直委業(yè)務(wù)。金額大于50萬(wàn)元，且中心已建立直委庫(kù)，經(jīng)主任辦公會(huì)討論通過(guò)后，需求部門與直委單位簽訂合同，未建立直委庫(kù)，先建立直委庫(kù)，合同預(yù)算部采

13、取招標(biāo)方式選取直委單位后，需求部門與直委單位簽訂合同。直接委托合同/會(huì)議紀(jì)要08直委單位根據(jù)直委合同/協(xié)議的要求實(shí)施直委活動(dòng)。09/10中心對(duì)直委單位的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行年度評(píng)價(jià)，實(shí)施年度評(píng)價(jià)時(shí)，合同預(yù)算部組織相關(guān)科室對(duì)直委單位年度服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，業(yè)務(wù)科室須提供年度直委業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)信息。年度直委業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)信息11/12/13/14合同預(yù)算部根據(jù)業(yè)務(wù)科室提供的年度直委業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)信息，編寫年度直委業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)報(bào)告，部門負(fù)責(zé)人審核，主任辦公會(huì)討論后，合同預(yù)算部更新直委單位的數(shù)據(jù)庫(kù)中直委單位。年度直委業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)信息/年度直委業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)報(bào)告5、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要控

14、制措施責(zé)任主體直委庫(kù)的選取應(yīng)從直委庫(kù)中選取而未從直委庫(kù)選取直委單位，可能無(wú)法保證直委工作質(zhì)量。需求部門應(yīng)根據(jù)直委業(yè)務(wù)需要，從中心直委庫(kù)或市（區(qū)）直委庫(kù)中選取，確保選取的直委單位符合要求。需求部門直委單位審核選取的直委單位未履行相應(yīng)的審批手續(xù)，可能導(dǎo)致直委單位不符合要求，影響直委工作質(zhì)量。從直委庫(kù)中選擇的直委單位，應(yīng)履行相應(yīng)的批準(zhǔn)程序，超過(guò)50萬(wàn)元的直委業(yè)務(wù)，直委單位須報(bào)主任辦公會(huì)討論后確定。需求部門直委工作評(píng)價(jià)未對(duì)直委單位服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，無(wú)法有效改善直委工作質(zhì)量。中心相關(guān)科室對(duì)直委單位服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行年度評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果提出相應(yīng)的改進(jìn)措施，確保直委業(yè)務(wù)工作質(zhì)量。業(yè)務(wù)科室6、相關(guān)法律法規(guī)及管理制

15、度（1）區(qū)棚改中心關(guān)于服務(wù)類委托事項(xiàng)的規(guī)定2.3.4.2.選址及用地預(yù)審業(yè)務(wù)流程1、業(yè)務(wù)范圍，本流程主要規(guī)范地塊控規(guī)報(bào)告、普測(cè)報(bào)告等與棚改房及配套工程等選址及用地所需要各類報(bào)告的出具、審核及備案等相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。2、業(yè)務(wù)目標(biāo)，確保中介機(jī)構(gòu)出具準(zhǔn)確的地塊控規(guī)報(bào)告、普測(cè)報(bào)告等各類報(bào)告，按時(shí)完成選址及用地手續(xù)，保證棚改房開發(fā)順利實(shí)施。3、業(yè)務(wù)流程圖 4、業(yè)務(wù)流程描述步驟控制活動(dòng)主要工作文件01/02/03/04/05/06前期規(guī)劃部根據(jù)業(yè)務(wù)要求，委托中介機(jī)構(gòu)編制地塊控規(guī)報(bào)告、地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、建設(shè)工程規(guī)劃用地測(cè)量成果報(bào)告及建設(shè)用地釘樁報(bào)告，合同預(yù)算部與受托單位簽訂直委合同（前期規(guī)劃部參與直委合同的

16、簽訂）。前期規(guī)劃部經(jīng)辦人員根據(jù)中介機(jī)構(gòu)交來(lái)的地塊控規(guī)報(bào)告和地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等資料編制申請(qǐng)函，部門負(fù)責(zé)人審核無(wú)誤后，分管領(lǐng)導(dǎo)審核，中心主任審批。履行內(nèi)部審批手續(xù)后的地塊控規(guī)報(bào)告報(bào)區(qū)規(guī)劃分局，市規(guī)劃委員會(huì)審批，地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告報(bào)國(guó)土局備案。地塊控規(guī)報(bào)告/地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告/建設(shè)工程規(guī)劃用地測(cè)量成果報(bào)告/建設(shè)用地釘樁報(bào)告/申請(qǐng)函07/08前期規(guī)劃部委托專業(yè)測(cè)繪公司出具普測(cè)報(bào)告/普通工程測(cè)量成果報(bào)告書及確認(rèn)函，簽訂直委合同/協(xié)議。普測(cè)報(bào)告/確認(rèn)函/普通工程測(cè)量成果報(bào)告書/直委合同/協(xié)議09/10/11/12/13前期規(guī)劃部經(jīng)辦人員收到專業(yè)測(cè)繪公司交來(lái)的普測(cè)報(bào)告或普通工程測(cè)量成果報(bào)告書后，連同總平面圖

17、草圖，初步設(shè)計(jì)方案，政府批文等資料，審核無(wú)誤后，報(bào)部門負(fù)責(zé)人，交分管領(lǐng)導(dǎo)審核，中心主任審批，規(guī)劃局確認(rèn)。普測(cè)報(bào)告/普通工程測(cè)量成果報(bào)告書/總平面圖草圖/初步設(shè)計(jì)方案及北京市規(guī)委審查意見/政府批文14/15前期規(guī)劃部根據(jù)普測(cè)報(bào)告/規(guī)劃委員會(huì)出具的建設(shè)項(xiàng)目選址意見書等資料，委托中介機(jī)構(gòu)編制土地用地預(yù)審測(cè)量報(bào)告。土地用地預(yù)審測(cè)量報(bào)告16/17/18/19前期規(guī)劃部經(jīng)辦人取得中介機(jī)構(gòu)交來(lái)的土地用地預(yù)審測(cè)量報(bào)告連同相關(guān)資料/函，初步審核無(wú)誤后，報(bào)部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，中心主任審批。土地用地預(yù)審測(cè)量報(bào)告連同相關(guān)資料/函20/21前期規(guī)劃部經(jīng)辦人持建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審申請(qǐng)表/用地預(yù)審普通測(cè)量成果報(bào)告及土地利

18、用現(xiàn)狀圖/土地利用規(guī)劃圖/坐標(biāo)點(diǎn)等測(cè)繪成果連同企業(yè)資料（組織機(jī)構(gòu)代碼證，法人證書、授權(quán)委托書、法人身份證等）、建設(shè)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書及附圖（復(fù)印件）報(bào)區(qū)國(guó)土分局申請(qǐng)用地預(yù)審,國(guó)土局預(yù)審并出具建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審意見后，前期規(guī)劃部經(jīng)辦人將上述資料交綜合管理部歸檔留存。建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審意見/建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審申請(qǐng)表/用地預(yù)審普通測(cè)量成果報(bào)告及土地利用現(xiàn)狀圖/土地利用規(guī)劃圖/坐標(biāo)點(diǎn)等相關(guān)測(cè)繪成果/企業(yè)資料（組織機(jī)構(gòu)代碼證，法人證書、授權(quán)委托書、法人身份證等）/建設(shè)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書及附圖5、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要控制措施責(zé)任主體選址及用地預(yù)審環(huán)節(jié)中介單位選擇中介單位編制

19、的相關(guān)報(bào)告不合乎要求，影響相關(guān)部門審核進(jìn)度，無(wú)法按時(shí)取得政府部門審核意見。前期規(guī)劃部辦理選址及用地預(yù)審，應(yīng)選擇合格中介結(jié)構(gòu)，并簽訂委托合同/協(xié)議，明確出具報(bào)告的質(zhì)量、進(jìn)度等要求，確保中介機(jī)構(gòu)出具的文件質(zhì)量。前期規(guī)劃部6、相關(guān)法律法規(guī)及管理制度2.3.4.3.立項(xiàng)審批業(yè)務(wù)流程1、業(yè)務(wù)范圍，本流程主要規(guī)范棚改房及配套工程的立項(xiàng)審批業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括：辦理立項(xiàng)所需的環(huán)評(píng)、水評(píng)、交評(píng)等專項(xiàng)報(bào)告出具、審核、備案及項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告審核、核準(zhǔn)等。2、業(yè)務(wù)目標(biāo)，確保中介機(jī)構(gòu)出具環(huán)評(píng)、水評(píng)、交評(píng)等各類報(bào)告質(zhì)量，按時(shí)完成棚改房立項(xiàng)審批，保證棚改房開發(fā)的順利實(shí)施。3、業(yè)務(wù)流程圖4、業(yè)務(wù)流程描述步驟控制活動(dòng)主要工作文件01辦

20、理棚改房及配套工程立項(xiàng)，前期規(guī)劃部根據(jù)要求委托中介機(jī)構(gòu)編制環(huán)評(píng)、交評(píng)、水評(píng)、穩(wěn)評(píng)、能評(píng)報(bào)告，合同預(yù)算部須與直委單位簽訂直委合同，明確各類報(bào)告的編制質(zhì)量與進(jìn)度、出現(xiàn)法律糾紛的解決機(jī)制等。直委合同02/03/04/05前期規(guī)劃部經(jīng)辦人員收到中介機(jī)構(gòu)交來(lái)的環(huán)評(píng)（建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告表）、交評(píng)、水評(píng)、穩(wěn)評(píng)、能評(píng)等報(bào)告，初步審核無(wú)誤后，報(bào)部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，中心主任審批。環(huán)評(píng)/建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告表/交評(píng)/水評(píng)、穩(wěn)評(píng)/能評(píng)報(bào)告06/07前期規(guī)劃部將環(huán)評(píng)報(bào)告（建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告表）等評(píng)價(jià)報(bào)告連同審查申請(qǐng)函/中心資料（組織機(jī)構(gòu)代碼證，法人證書，授權(quán)委托書，法人身份證等）報(bào)環(huán)保局等部門審核。環(huán)評(píng)報(bào)告/

21、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告表/審查申請(qǐng)函/企業(yè)資料（組織機(jī)構(gòu)代碼證，法人證書、授權(quán)委托書、法人身份證等）08/09前期規(guī)劃部取得環(huán)評(píng)（建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告）等評(píng)價(jià)報(bào)告批復(fù)意見后，委托中介機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，合同預(yù)算部須與直委單位簽訂直委合同，明確項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編制質(zhì)量與進(jìn)度、出現(xiàn)法律糾紛的解決機(jī)制等。建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告批復(fù)/項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告/審查申請(qǐng)函10/11/12/13/14前期規(guī)劃部經(jīng)辦人員收到項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告后，初步審核無(wú)誤后，連同組織機(jī)構(gòu)代碼證，法人證書、授權(quán)委托書、法人身份證等資料，交部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，中心主任審批，履行內(nèi)部審批手續(xù)后報(bào)區(qū)發(fā)改委初審，市發(fā)改委核準(zhǔn)。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告/企業(yè)資

22、料（組織機(jī)構(gòu)代碼證，法人證書、授權(quán)委托書、法人身份證等）15/16前期規(guī)劃部取得市發(fā)改委項(xiàng)目核準(zhǔn)批復(fù)后，審核無(wú)誤后，綜合管理部存檔。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告/項(xiàng)目核準(zhǔn)批復(fù)5、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要控制措施責(zé)任主體立項(xiàng)審批立項(xiàng)審批環(huán)節(jié)，選取的中介單位編制的相關(guān)報(bào)告不合乎要求，影響相關(guān)部門審核進(jìn)度，無(wú)法按時(shí)取得政府部門審核意見。前期規(guī)劃部辦理立項(xiàng)審批，須選擇合格中介機(jī)構(gòu)，并簽訂合同，履行審核義務(wù)的部門/個(gè)人須對(duì)中介機(jī)構(gòu)交來(lái)的成果文件認(rèn)真審核，確保中介機(jī)構(gòu)編制的文件質(zhì)量。前期規(guī)劃部6、相關(guān)法律法規(guī)及管理制度2.3.4.4.建設(shè)用地規(guī)劃許可證及壓覆礦備案業(yè)務(wù)流程1、業(yè)務(wù)范圍，本流程主要規(guī)范釘樁報(bào)告及壓覆礦

23、報(bào)告辦理業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括：釘樁報(bào)告及壓覆礦報(bào)告的出具、審核、備案等。2、業(yè)務(wù)目標(biāo)，確保中介機(jī)構(gòu)出具的釘樁報(bào)告質(zhì)量，按時(shí)取得棚改房開發(fā)建設(shè)用地規(guī)劃許可證，保證棚改房開發(fā)的合法合規(guī)，確保房地產(chǎn)開發(fā)的后續(xù)工作的順利實(shí)施。3、業(yè)務(wù)流程圖 4、業(yè)務(wù)流程描述步驟控制活動(dòng)主要工作文件01/02前期規(guī)劃部取得建設(shè)項(xiàng)目選址意見書之后，辦理建設(shè)用地規(guī)劃許可證及壓覆礦手續(xù)，向規(guī)劃局申請(qǐng)領(lǐng)取建設(shè)用地釘樁通知單，根據(jù)釘樁通知單要求委托測(cè)繪公司出具釘樁報(bào)告，合同預(yù)算部與測(cè)繪公司簽訂直委合同，明確釘樁報(bào)告的出具質(zhì)量、進(jìn)度要求及出現(xiàn)法律糾紛的解決機(jī)制。建設(shè)用地釘樁通知單/直委合同03/04/05/06前期規(guī)劃部經(jīng)辦人收到測(cè)繪公

24、司出具釘樁報(bào)告/建設(shè)工程規(guī)劃用地測(cè)量成果報(bào)告書等成果文件后，釘樁報(bào)告等連同企業(yè)資料（組織機(jī)構(gòu)代碼證，法人證書、授權(quán)委托書、法人身份證等）初步審核無(wú)誤后，交部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審核。釘樁報(bào)告/建設(shè)工程規(guī)劃用地測(cè)量成果報(bào)告書/企業(yè)資料（組織機(jī)構(gòu)代碼證，法人證書、授權(quán)委托書、法人身份證等）、07前期規(guī)劃部將釘樁報(bào)告/建設(shè)工程規(guī)劃用地測(cè)量成果報(bào)告書/審查申請(qǐng)函及申報(bào)委托書/建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃許可及其他事項(xiàng)申報(bào)表/選擇意見書等附件及附圖（申請(qǐng)以劃撥方式取得國(guó)有土地使用權(quán)）/建設(shè)項(xiàng)目批準(zhǔn)、核準(zhǔn)、備案文件/建設(shè)工程規(guī)劃用地測(cè)量成果報(bào)告書等資料，連同其他相關(guān)文件向區(qū)規(guī)劃分局申請(qǐng)建設(shè)用地規(guī)劃許可證。釘樁報(bào)告/建設(shè)工程

25、規(guī)劃用地測(cè)量成果報(bào)告書/審查申請(qǐng)函/建設(shè)用地規(guī)劃許可證/申請(qǐng)材料（包括但不限于：建設(shè)單位出具的申報(bào)委托書；建設(shè)單位填寫完整并加蓋單位印章的建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃許可及其他事項(xiàng)申報(bào)表；選擇意見書附件及附圖）/建設(shè)項(xiàng)目批準(zhǔn)、核準(zhǔn)、備案文件（以劃撥方式）/建設(shè)工程規(guī)劃用地測(cè)量成果報(bào)告書/其他相關(guān)材料08/09前期規(guī)劃部收到規(guī)劃局頒發(fā)的建設(shè)用地規(guī)劃許可證，審核無(wú)誤后交綜合管理部歸檔留存。建設(shè)用地規(guī)劃許可證10/11前期規(guī)劃部委托專業(yè)公司編制壓覆礦核查報(bào)告，合同預(yù)算部簽訂直委合同，明確壓覆礦核查報(bào)告編制的質(zhì)量和進(jìn)度要求，出現(xiàn)糾紛的解決機(jī)制。壓覆礦核查報(bào)告直委合同12/13/14收到專業(yè)公司編制的壓覆礦核查報(bào)告，前

26、期規(guī)劃部持壓覆礦核查報(bào)告向國(guó)土局辦理壓覆礦核查報(bào)告?zhèn)浒甘掷m(xù)，國(guó)土局備案后，前期規(guī)劃部審核無(wú)誤后，交綜合管理部歸檔留存。項(xiàng)目建設(shè)用地壓覆礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量核查報(bào)告5、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要控制措施責(zé)任主體建設(shè)用地規(guī)劃許可證及壓覆礦辦理選取的中介單位編制的相關(guān)報(bào)告不合乎要求，影響相關(guān)部門審核進(jìn)度。前期規(guī)劃部辦理建設(shè)用地規(guī)劃許可證及壓覆礦，須選擇合格中介結(jié)構(gòu)，簽訂合同，明確報(bào)告的編制質(zhì)量與進(jìn)度要求，確保文件編制質(zhì)量。前期規(guī)劃部6、相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度2.3.4.5.建設(shè)工程規(guī)劃許可證辦理業(yè)務(wù)流程1、業(yè)務(wù)范圍，本流程主要規(guī)范建設(shè)工程規(guī)劃許可證、年度投資計(jì)劃的辦理業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括：委托設(shè)計(jì)單位出具圖紙

27、、審核、向規(guī)劃局申請(qǐng)辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工圖紙的強(qiáng)審、年度投資計(jì)劃的辦理等業(yè)務(wù)活動(dòng)。2、業(yè)務(wù)目標(biāo)，確保中介機(jī)構(gòu)出具圖紙準(zhǔn)確無(wú)誤、確保施工圖紙順利實(shí)施通過(guò)強(qiáng)審、確保順利取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證及年度投資計(jì)劃，保證棚改房的建設(shè)手續(xù)完善，為棚改房的順利開發(fā)建設(shè)創(chuàng)造條件。3、業(yè)務(wù)流程圖4、業(yè)務(wù)流程描述步驟控制活動(dòng)主要工作文件01/02/03辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證前，前期規(guī)劃部經(jīng)辦人填寫申請(qǐng)委托函，委托設(shè)計(jì)單位出具建設(shè)工程許可證的相關(guān)圖紙、建筑和結(jié)構(gòu)專業(yè)施工圖紙及規(guī)劃申報(bào)表，部門負(fù)責(zé)人審核無(wú)誤后，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核。合同預(yù)算部簽訂直委合同，明確設(shè)計(jì)圖紙的編制質(zhì)量、進(jìn)度要求及出現(xiàn)糾紛的解決機(jī)制。委托函/直

28、委合同04/05/06/07前期規(guī)劃部經(jīng)辦人收到設(shè)計(jì)單位出具的申請(qǐng)建設(shè)工程許可證的相關(guān)圖紙（6張總平圖），用地劃撥決定書（國(guó)土），選址意見書（規(guī)劃）、設(shè)計(jì)方案審查意見、標(biāo)準(zhǔn)審查意見（人防）、園林規(guī)劃條件（園林局）、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法人授權(quán)委托書、委托人的身份證等資料，初步審核無(wú)誤后，報(bào)部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，向規(guī)劃局申請(qǐng)建設(shè)工程規(guī)劃許可證。建設(shè)工程許可證的相關(guān)圖紙（6張總平圖）/用地劃撥決定書（國(guó)土）/選址意見書（規(guī)劃）/設(shè)計(jì)方案審查意見/標(biāo)準(zhǔn)審查意見（人防）/園林規(guī)劃條件（園林局）/組織機(jī)構(gòu)代碼證/法人授權(quán)委托書/委托人的身份證等。08/09前期規(guī)劃部收到規(guī)劃部出具建設(shè)工程規(guī)劃許可證后交綜

29、合管理部歸檔留存。建設(shè)工程規(guī)劃許可證10/11/12前期規(guī)劃部經(jīng)辦人辦理年度投資計(jì)劃，遞交年度投資計(jì)劃申請(qǐng)函，部門負(fù)責(zé)人審核無(wú)誤后，分管領(lǐng)導(dǎo)審核，向市發(fā)改委報(bào)送年度投資計(jì)劃。取得市發(fā)改委年度投資計(jì)劃后歸檔留存，同時(shí)通知中介機(jī)構(gòu)編制施工圖圖紙，通知設(shè)計(jì)單位提供招標(biāo)圖紙，合同預(yù)算部據(jù)此辦理施工和監(jiān)理單位的招標(biāo)工作。年度投資計(jì)劃表申請(qǐng)函13/14前期規(guī)劃部將全套施工圖、批準(zhǔn)的立項(xiàng)文件、初步設(shè)計(jì)文件、工程勘察成果報(bào)告等報(bào)審圖機(jī)構(gòu)進(jìn)行施工圖圖紙強(qiáng)審，審圖機(jī)構(gòu)出具強(qiáng)審意見。前期規(guī)劃部取得強(qiáng)審后的施工圖圖紙后，辦理建設(shè)工程施工許可證，強(qiáng)審意見連同相關(guān)資料歸檔留存。全套施工圖/批準(zhǔn)的立項(xiàng)文件/主要的初步設(shè)計(jì)文

30、件/工程跟勘察成果報(bào)告強(qiáng)審意見/強(qiáng)審后的施工圖圖紙/建設(shè)工程施工許可證5、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要控制措施責(zé)任主體建設(shè)工程規(guī)劃許可證辦理中介單位編制的文件不合乎要求，影響相關(guān)部門審核進(jìn)度，無(wú)法按時(shí)取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證。前期規(guī)劃部辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證，須選擇合格中介機(jī)構(gòu)，確保文件質(zhì)量。前期規(guī)劃部6、相關(guān)法律法規(guī)和管理制度2.3.4.6.設(shè)計(jì)方案及專項(xiàng)設(shè)計(jì)審查業(yè)務(wù)流程1、業(yè)務(wù)范圍，本流程主要規(guī)范設(shè)計(jì)方案及專項(xiàng)設(shè)計(jì)審查的業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括：辦理勘察、設(shè)計(jì)單位的招標(biāo)活動(dòng)；辦理人防、消防等設(shè)計(jì)方案的審核審查。2、業(yè)務(wù)目標(biāo)，確保通過(guò)招標(biāo)活動(dòng)甑選合格的勘察、設(shè)計(jì)單位，確?？辈?、設(shè)計(jì)單位出具的各類設(shè)計(jì)方

31、案得到有效審核，確保設(shè)計(jì)方案及專項(xiàng)設(shè)計(jì)順利通過(guò)政府部門審查，為棚改房的順利開發(fā)建設(shè)創(chuàng)造條件。3、業(yè)務(wù)流程圖4、業(yè)務(wù)流程描述步驟控制活動(dòng)主要工作文件01/02前期規(guī)劃部持立項(xiàng)批復(fù)以及企業(yè)資料（組織機(jī)構(gòu)代碼證，法人證書、授權(quán)委托書、法人身份證等）等資料，通知合同預(yù)算部辦理勘察設(shè)計(jì)單位招標(biāo)工作。立項(xiàng)批復(fù)以及相關(guān)資料/企業(yè)資料（組織機(jī)構(gòu)代碼證，法人證書、授權(quán)委托書、法人身份證等）03/04/05/06/07/08/09前期規(guī)劃部與勘查設(shè)計(jì)單位溝通勘察設(shè)計(jì)事項(xiàng)，經(jīng)辦人取得勘查設(shè)計(jì)單位遞交的勘察報(bào)告（巖土、地災(zāi)工程勘察報(bào)告）和設(shè)計(jì)方案（總平圖），初步審查無(wú)誤后，報(bào)部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，規(guī)劃局審查。規(guī)劃

32、局出具審查意見后，前期規(guī)劃部將勘察報(bào)告、設(shè)計(jì)方案等資料歸檔留存。勘察報(bào)告/巖土、地災(zāi)工程勘察報(bào)告/設(shè)計(jì)方案/總平圖10/11/12/13/14前期規(guī)劃部根據(jù)要求通知中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行人防工程方案，人防施工圖方案，消防施工圖紙，綠化方案等設(shè)計(jì)工作，合同預(yù)算部與中介機(jī)構(gòu)簽訂直委合同。前期規(guī)劃部經(jīng)辦人收到設(shè)計(jì)單位交來(lái)的人防標(biāo)準(zhǔn)、人防施工圖設(shè)計(jì)方案、消防施工圖紙、綠化方案設(shè)計(jì)方案等，初步審核無(wú)誤后，報(bào)部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，規(guī)劃局審查。人防標(biāo)準(zhǔn)/人防施工圖設(shè)計(jì)方案/消防施工圖紙/綠化方案設(shè)計(jì)方案15規(guī)劃局審查人防標(biāo)準(zhǔn)、人防施工圖設(shè)計(jì)方案、消防施工圖紙、綠化方案設(shè)計(jì)方案，出具設(shè)計(jì)方案審查意見后，前期規(guī)劃部將

33、設(shè)計(jì)方案等資料進(jìn)行歸檔留存。人防標(biāo)準(zhǔn)/北京市民防局民防工程設(shè)計(jì)審核批準(zhǔn)意見書/人防施工圖設(shè)計(jì)方案/圖紙/消防施工圖紙/總平圖/綠化方案設(shè)計(jì)方案審查意見5、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要控制措施責(zé)任主體設(shè)計(jì)方案及專項(xiàng)設(shè)計(jì)審查辦理選取的中介單位編制的相關(guān)文件不合乎要求，影響相關(guān)部門審核進(jìn)度。前期規(guī)劃部辦理設(shè)計(jì)方案及專項(xiàng)設(shè)計(jì)審查業(yè)務(wù)，須選擇合格中介結(jié)構(gòu)，確保文件質(zhì)量，并履行相應(yīng)的審批手續(xù)。前期規(guī)劃部6、相關(guān)法律法規(guī)和管理制度2.3.4.7.集體土地征地業(yè)務(wù)流程1、業(yè)務(wù)范圍，本流程主要規(guī)范棚改房及配套工程、安置房所涉及的集體土地征地業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括：征地前期權(quán)屬審查、專業(yè)公司出具勘界定界文件的審核、征地

34、補(bǔ)償協(xié)議的審查、取得征地批復(fù)等。2、業(yè)務(wù)目標(biāo)，確保專業(yè)公司出具的集體土地權(quán)屬準(zhǔn)確無(wú)誤，避免法律糾紛；確保擬訂的征地補(bǔ)償協(xié)議內(nèi)容清晰、法律義務(wù)管理明確；確保順利辦理集體土地征地所需文件的審核審批。3、業(yè)務(wù)流程圖4、業(yè)務(wù)流程描述步驟控制活動(dòng)主要工作文件01/02/03辦理集體土地征地業(yè)務(wù)時(shí)，前期規(guī)劃部委托專業(yè)公司進(jìn)行征地前期權(quán)屬審查，經(jīng)辦人填寫委托函或直委委托單，部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審核無(wú)誤后，合同預(yù)算部簽訂直委合同，明確權(quán)屬審查報(bào)告的質(zhì)量和進(jìn)度，專業(yè)公司出具權(quán)屬審查報(bào)告。委托函（直接委托單）/直委合同04/05/06前期規(guī)劃部經(jīng)辦人收到專業(yè)公司出具的土地權(quán)屬審查告知書，初步審核無(wú)誤后，報(bào)部門負(fù)責(zé)

35、人、報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，向國(guó)土局報(bào)批權(quán)屬審查報(bào)告。權(quán)屬審查告知書07/08前期規(guī)劃部經(jīng)辦人取得國(guó)土局批復(fù)的土地權(quán)屬審查告知書后，初步審核無(wú)誤后，部門負(fù)責(zé)人審核，委托專業(yè)公司出具勘察定界成果文件。權(quán)屬審查告知書09/10/11/12/13前期規(guī)劃部持勘察定界成果文件與村鎮(zhèn)溝通確認(rèn)村域面積、人口結(jié)構(gòu)等，經(jīng)辦人擬定北京市征地補(bǔ)償協(xié)議，部門負(fù)責(zé)人審核無(wú)誤后，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核。 勘察定界成果文件/北京市征地補(bǔ)償協(xié)議14/15前期規(guī)劃部根據(jù)征地補(bǔ)償協(xié)議，填寫申請(qǐng)確認(rèn)函，向國(guó)土局申請(qǐng)確認(rèn)。征地補(bǔ)償協(xié)議/申請(qǐng)確認(rèn)函16前期規(guī)劃部根據(jù)經(jīng)國(guó)土局確認(rèn)的征地補(bǔ)償協(xié)議與村集體（村委會(huì)）簽訂征地補(bǔ)償協(xié)議。征地補(bǔ)償協(xié)議/申請(qǐng)、認(rèn)

36、函17/18/19前期規(guī)劃部向國(guó)土局辦理征地文件（包括：征地補(bǔ)償協(xié)議、村民代表大會(huì)決議、立項(xiàng)、選址、預(yù)審、釘樁通知單、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、企業(yè)資料、土地權(quán)屬審查告知書、勘測(cè)定界、確界圖、村域面積證明、人口結(jié)構(gòu)證明、（林地占用證明）的報(bào)批手續(xù)，取得征地批復(fù)文件后歸檔留存。征地補(bǔ)償協(xié)議/村民代表大會(huì)決議等/立項(xiàng)、選址、預(yù)審、釘樁通知單/建設(shè)用地規(guī)劃許可證/企業(yè)資料/土地權(quán)屬審查告知書/勘測(cè)定界、確界圖/村域面積證明/人口結(jié)構(gòu)證明/林地占用證明等/北京市人民政府關(guān)于門頭溝區(qū)采空棚區(qū)改造小園4、5號(hào)地塊定向安置房項(xiàng)目的建設(shè)用地批復(fù)。20/21/22/前期規(guī)劃部經(jīng)辦人辦理征地結(jié)案手續(xù)，填寫征地結(jié)案表，報(bào)

37、部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，無(wú)誤后，報(bào)國(guó)土局審核，征地結(jié)案表等歸檔留存。國(guó)家建設(shè)征收土地結(jié)案表5、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要控制措施責(zé)任主體征地前期權(quán)屬審查委托的專業(yè)公司出具征地前期權(quán)屬審查不準(zhǔn)確，可能導(dǎo)致法律糾紛。前期規(guī)劃部須委托具備勝任能力的專業(yè)公司進(jìn)行征地前期權(quán)屬審查，簽訂合同，確保專業(yè)出具的征地前期權(quán)屬審查文件準(zhǔn)確無(wú)誤。前期規(guī)劃部專業(yè)公司出具勘察定界成果文件委托的專業(yè)公司出具勘察定界成果文件不準(zhǔn)確，可能導(dǎo)致法律糾紛。前期規(guī)劃部須委托具備勝任能力的專業(yè)公司出具勘察定界成果文件，并簽訂合同，確保專業(yè)出具的勘察定界成果文件完整。前期規(guī)劃部簽訂征地補(bǔ)償協(xié)議征地補(bǔ)償協(xié)議法律條款存在缺陷，可能導(dǎo)

38、致法律糾紛。征地補(bǔ)償協(xié)議須經(jīng)法律顧問審核，確保征地補(bǔ)償協(xié)議內(nèi)容完整，法律關(guān)系明確，避免法律糾紛。前期規(guī)劃部6、相關(guān)法律法規(guī)和管理制度2.3.4.8.供地手續(xù)辦理業(yè)務(wù)流程1、業(yè)務(wù)范圍，本流程主要規(guī)范棚改房及配套工程、安置房所涉及的國(guó)有土地供地手續(xù)辦理活動(dòng)，包括：取得中介機(jī)構(gòu)出具的劃撥與出讓土地說(shuō)明、簽訂出讓協(xié)議/土地劃撥決定書、簽訂土地出讓合同、繳納土地出讓金、辦理不動(dòng)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記等。2、業(yè)務(wù)目標(biāo)，確保中介機(jī)構(gòu)出具的劃撥與出讓土地說(shuō)明準(zhǔn)確無(wú)誤，避免法律糾紛；確保擬訂的土地出讓合同法律義務(wù)管理明確；確保順利辦理產(chǎn)權(quán)登記，保證棚改房及配套工程建設(shè)的順利實(shí)施。3、業(yè)務(wù)流程圖4、業(yè)務(wù)流程描述步驟控制活動(dòng)主

39、要工作文件01前期規(guī)劃部取得征地批復(fù)后，辦理國(guó)有土地地上物補(bǔ)償及對(duì)原有用地使用權(quán)進(jìn)行變更。征地批復(fù)02/03前期規(guī)劃部委托中介機(jī)構(gòu)出具劃撥和出讓部分土地分?jǐn)傉f(shuō)明。劃撥和出讓部分土地分?jǐn)傉f(shuō)明04/05前期規(guī)劃部持政府批準(zhǔn)用地批復(fù)/規(guī)劃建設(shè)用地許可證/項(xiàng)目審批/核準(zhǔn)及備案/、拆遷結(jié)案表/規(guī)劃審定方案意見/土地權(quán)屬審查告知書/用地釘樁成果編號(hào)等文件向市國(guó)土局申請(qǐng)辦理出讓協(xié)議簽訂手續(xù)，向區(qū)國(guó)土局申請(qǐng)辦理國(guó)有建設(shè)用地劃撥決定書，合同預(yù)算部簽訂出讓協(xié)議。出讓協(xié)議/土地劃撥決定書/國(guó)有建設(shè)用地劃撥決定書申請(qǐng)材料/政府批準(zhǔn)用地批復(fù)文號(hào)/規(guī)劃建設(shè)用地許可證/項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案文號(hào)/拆遷結(jié)案表/規(guī)劃審定方案意見

40、/土地權(quán)屬審查告知書/用地釘樁成果06/07/08/09/10/11出讓土地，前期規(guī)劃部根據(jù)土地出讓合同繳納土地出讓金，辦理不動(dòng)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記；劃撥土地，前期規(guī)劃部經(jīng)辦人持劃撥決定書和申請(qǐng)函辦理不動(dòng)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記，部門負(fù)責(zé)人審核無(wú)誤后，分管領(lǐng)導(dǎo)審核。土地出讓合同/劃撥決定書/申請(qǐng)函12/13中介機(jī)構(gòu)辦理產(chǎn)權(quán)登記，前期規(guī)劃部取得不動(dòng)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證后歸檔留存。不動(dòng)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證5、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要控制措施責(zé)任主體劃撥和出讓部分土地分?jǐn)傉f(shuō)明。中介機(jī)構(gòu)出具的劃撥和出讓部分土地分?jǐn)傉f(shuō)明不準(zhǔn)確，可能導(dǎo)致無(wú)法按時(shí)辦理土地使用權(quán)或土地劃撥手續(xù)，影響到棚改房及配套工程的順利建設(shè)。委托合格中介機(jī)構(gòu)辦理劃撥和出讓

41、部分土地分?jǐn)傉f(shuō)明，并履行相應(yīng)的審核手續(xù)，確保分?jǐn)傉f(shuō)明準(zhǔn)確無(wú)誤。前期規(guī)劃部6、相關(guān)法律法規(guī)和管理制度2.3.4.9.建筑工程施工許可證辦理業(yè)務(wù)流程1、業(yè)務(wù)范圍，本流程主要規(guī)范建筑工程施工許可證辦理，包括：準(zhǔn)備申請(qǐng)辦理建筑工程施工許可證所需資料、審核、市建委審查、歸檔流程等。2、業(yè)務(wù)目標(biāo)，按時(shí)、準(zhǔn)確取得辦理建筑工程施工許可證，保證棚改房及配套工程施工建設(shè)的順利實(shí)施。3、業(yè)務(wù)流程圖4、業(yè)務(wù)流程描述步驟控制活動(dòng)主要工作文件01/02/03/04前期規(guī)劃部根據(jù)棚改房及配套工程項(xiàng)目的投資計(jì)劃、建設(shè)進(jìn)度，在完成建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證及相關(guān)文件的基礎(chǔ)上，抓緊辦理建筑工程施工許可證，確保按照投資

42、計(jì)劃實(shí)施棚改房施工，辦理棚改房及配套工程項(xiàng)目建筑工程施工許可證時(shí)，前期規(guī)劃部根據(jù)辦理建筑施工許可證要求，經(jīng)辦人填寫建筑工程施工許可證申請(qǐng)表，備齊立項(xiàng)批文和投資許可證/土地使用權(quán)證和建設(shè)工程用地許可證/拆遷許可證或施工現(xiàn)場(chǎng)是否具備施工條件（原件）/建設(shè)工程規(guī)劃許可證/中標(biāo)通知書或洽談確認(rèn)單/建設(shè)工程承包合同副本（原件）/資金證明/資金證明（原件）/質(zhì)量監(jiān)督委托書/建設(shè)工程開工安全生產(chǎn)條件備案表/監(jiān)理合同及監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、本工程監(jiān)理人員名單、證書復(fù)印件、聯(lián)系電話或建設(shè)單位工程技術(shù)人員情況/施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證副本、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、資質(zhì)證書副本、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)專職

43、管理人員的“三類人員”證書原件/施工組織設(shè)計(jì)（附項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理人員名冊(cè)）/項(xiàng)目經(jīng)理證及項(xiàng)目經(jīng)理手冊(cè)、聯(lián)系電話/圖紙審查批準(zhǔn)書和審查合格全套施工圖紙及技術(shù)資料（原件）/建設(shè)工程竣工檔案承諾書/安全防護(hù)、文明施工措施項(xiàng)目總費(fèi)用、預(yù)付情況和支付計(jì)劃證明（加蓋建設(shè)、施工單位公章原件）/外地施工（監(jiān)理）企業(yè)提供進(jìn)金登記備案表/法律法規(guī)所要求提供的其他材料，報(bào)部門負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理公司審核、無(wú)誤后，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)市建委審查。建筑工程施工許可證申請(qǐng)表，備齊立項(xiàng)批文和投資許可證/土地使用權(quán)證和建設(shè)工程用地許可證/拆遷許可證或施工現(xiàn)場(chǎng)是否具備施工條件（原件）/建設(shè)工程規(guī)劃許可證/中標(biāo)通知書或洽談確認(rèn)單/建設(shè)工程

44、承包合同副本（原件）/資金證明/資金證明（原件）/質(zhì)量監(jiān)督委托書/建設(shè)工程開工安全生產(chǎn)條件備案表/監(jiān)理合同及監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、本工程監(jiān)理人員名單、證書復(fù)印件、聯(lián)系電話或建設(shè)單位工程技術(shù)人員情況/施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證副本、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、資質(zhì)證書副本、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)專職管理人員的“三類人員”證書原件/施工組織設(shè)計(jì)(附項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理人員名冊(cè))/項(xiàng)目經(jīng)理證及項(xiàng)目經(jīng)理手冊(cè)、聯(lián)系電話/圖紙審查批準(zhǔn)書和審查合格全套施工圖紙及技術(shù)資料(原件)/建設(shè)工程竣工檔案承諾書/安全防護(hù)、文明施工措施項(xiàng)目總費(fèi)用、預(yù)付情況和支付計(jì)劃證明(加蓋建設(shè)、施工單位公章原件)/外地施工(監(jiān)理)企業(yè)提

45、供進(jìn)金登記備案表/法律法規(guī)所要求提供的其他材料05/06/07/08前期規(guī)劃部將完成內(nèi)部審批手續(xù)后的辦理建筑工程施工許可證相關(guān)資料交市建委申請(qǐng)辦理審查，前期規(guī)劃部取得市建委頒發(fā)的建筑工程施工許可證進(jìn)行歸檔留存。建筑工程施工許可證5、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要控制措施責(zé)任主體辦理建筑工程施工許可證審核辦理建筑工程施工許可證時(shí)，資料不齊全，無(wú)法按期取得建筑工程施工許可證，影響工程開工建設(shè)，增加了投資成本，或未取得建筑工程施工許可證即施工建設(shè)，受到相關(guān)部門處罰。辦理建筑工程施工許可證應(yīng)前期規(guī)劃部6、相關(guān)法律法規(guī)和管理制度2.3.4.10.請(qǐng)款業(yè)務(wù)辦理流程1、業(yè)務(wù)范圍，本流程主要規(guī)范棚改房及配套工

46、程、安置房開發(fā)建設(shè)等前期規(guī)劃所涉及的資金支付的申請(qǐng)、審核和審批業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括：項(xiàng)目管理公司、審計(jì)公司審核、內(nèi)部審核、資金支付審批等。2、業(yè)務(wù)目標(biāo)，確保前期規(guī)劃業(yè)務(wù)所涉及的資金支付受控，確保中介機(jī)構(gòu)出具的審核意見準(zhǔn)確無(wú)誤。3、業(yè)務(wù)流程圖4、業(yè)務(wù)流程描述步驟控制活動(dòng)主要工作文件01/02/03前期規(guī)劃部收到中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目請(qǐng)款申請(qǐng)及付款函，初步審核是否滿足付款條件，審計(jì)單位是否出具審計(jì)意見書，無(wú)誤后，將項(xiàng)目請(qǐng)款申請(qǐng)連同成果文件交項(xiàng)目管理公司審核。項(xiàng)目請(qǐng)款申請(qǐng)/付款函/項(xiàng)目成果報(bào)告04/05/06/07一次性付款項(xiàng)目，項(xiàng)目管理公司審核無(wú)誤后出具付款審核意見，返回前期規(guī)劃部，前期規(guī)劃部經(jīng)辦人根據(jù)項(xiàng)目管理

47、公司審核意見后出具審計(jì)工作聯(lián)系單，部門負(fù)責(zé)人審核無(wú)誤后，審計(jì)公司核查并出具核查意見后返回前期規(guī)劃部。多次性付款項(xiàng)目，前期規(guī)劃部將請(qǐng)款申請(qǐng)連同成果文件交給項(xiàng)目管理公司審核，項(xiàng)目管理公司審核并出具審核意見后返回前期規(guī)劃部，經(jīng)辦人、部門負(fù)責(zé)人審核無(wú)誤后，審計(jì)公司核查并出具核查意見后，返回前期規(guī)劃部，前期規(guī)劃部經(jīng)辦人、部門負(fù)責(zé)人、合同預(yù)算部部門負(fù)責(zé)人、前期規(guī)劃部分管領(lǐng)導(dǎo)審核，無(wú)誤后，交財(cái)務(wù)管理部辦理付款手續(xù)。審計(jì)工作聯(lián)系單及成果文件08/09/10/11/12前期規(guī)劃部經(jīng)辦人填寫資金支付申請(qǐng)單，連同合同、審計(jì)意見等資料，部門負(fù)責(zé)人、合同預(yù)算部部門負(fù)責(zé)人、前期規(guī)劃部分管領(lǐng)導(dǎo)審核無(wú)誤后，經(jīng)辦人將資金支付申

48、請(qǐng)單交財(cái)務(wù)部辦理付款。項(xiàng)目資金支付申請(qǐng)單/合同和審計(jì)意見5、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要控制措施責(zé)任主體付款審核付款申請(qǐng)未準(zhǔn)確審核，導(dǎo)致付款金額不合理，甚至出現(xiàn)錯(cuò)誤。前期規(guī)劃部應(yīng)準(zhǔn)確審核付款申請(qǐng)是否符合付款條件、金額是否準(zhǔn)確、依據(jù)是否完整，確保符合合理，避免差錯(cuò)和舞弊。前期規(guī)劃部中介機(jī)構(gòu)審核項(xiàng)目管理公司、審計(jì)公司未認(rèn)真審核付款申請(qǐng)是否合理，金額是否準(zhǔn)確，是否符合合同約定的付款條件，可能導(dǎo)致付款出現(xiàn)差錯(cuò)。項(xiàng)目管理公司、審計(jì)公司須嚴(yán)格按照合同約定，認(rèn)真審核施工單位遞交的付款申請(qǐng)，準(zhǔn)確、客觀發(fā)表審核意見，確保資金付款申請(qǐng)準(zhǔn)確、合理。審計(jì)公司/項(xiàng)目管理公司6、相關(guān)法律法規(guī)和管理制度 2.3.4.11

49、.合同簽訂業(yè)務(wù)流程1、業(yè)務(wù)范圍，本流程主要規(guī)范棚改房及配套工程、安置房開發(fā)建設(shè)等前期規(guī)劃所涉及的合同簽訂的申請(qǐng)、審批和簽訂業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括：取得或擬訂相關(guān)合同、項(xiàng)目管理公司/法律顧問和審計(jì)公司審核、內(nèi)部審核、合同的簽訂和分發(fā)存檔等。2、業(yè)務(wù)目標(biāo)，確保前期規(guī)劃業(yè)務(wù)所涉及的合同簽訂受控，確保合同內(nèi)容完整、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確，避免法律糾紛。3、業(yè)務(wù)流程圖4、業(yè)務(wù)流程描述步驟控制活動(dòng)主要工作文件01/02/03前期規(guī)劃部收到中介機(jī)構(gòu)交來(lái)的合同初稿后，初步審核無(wú)誤后，將合同初稿連同相關(guān)資料交項(xiàng)目管理公司審核，項(xiàng)目管理公司審核并出具意見后，前期規(guī)劃部、合同預(yù)算部對(duì)合同初稿進(jìn)行審核，無(wú)誤后交常年法律顧問審核。項(xiàng)

50、目合同初稿04/05前期規(guī)劃部匯總審核意見后將合同初稿交審計(jì)公司審核，審計(jì)公司審核無(wú)誤后出具審核意見。合同初稿06/07/08/10/11完成審核程序后，前期規(guī)劃部經(jīng)辦人辦理正式合同簽訂手續(xù)，準(zhǔn)備合同簽訂審批單，部門負(fù)責(zé)人、合同預(yù)算部經(jīng)辦人、部門負(fù)責(zé)人審核無(wú)誤后，交審計(jì)公司審核，審計(jì)公司出具審核意見后，前期規(guī)劃部分管領(lǐng)導(dǎo)審核，中心主任審批。合同簽訂審批單12/13前期規(guī)劃部持合同簽訂審批單等，辦理合同簽章手續(xù)，并分發(fā)相關(guān)部門，合同歸檔留存。合同5、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要控制措施責(zé)任主體合同審核合同簽訂審核環(huán)節(jié)，履行審核責(zé)任的人員未認(rèn)真履行合同審核責(zé)任，未發(fā)現(xiàn)合同存在的錯(cuò)誤和瑕疵，可能導(dǎo)致法律糾紛。合同審核的人員須認(rèn)真合同各項(xiàng)條款，特別關(guān)注付款金額是否正確、合同條款是否清晰、權(quán)利義務(wù)是否明確，確保合同質(zhì)量。前期規(guī)劃部/項(xiàng)目管理公司/審計(jì)公司/合同預(yù)算部/法律顧問6、 相關(guān)法律法規(guī)和管理制度