1、施工企業公司投標報價、預結算、索賠管理辦法編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: 目錄第一篇總則3第一章一般規定3第二章 商務經理和預結算人員崗位職責和隊伍建設4第一節 商務經理崗位標準和職責4商務經理崗位主要職責4第二節預算人員崗位職責5工程預結算人員崗位主要職責5第三節商務經理和預結算人員隊伍建設6第二篇 工程預結算管理6第一章工程投標報價管理6第二十條 投標工程實行標后分析總結制度。各分公司應建立7第二章工程項目預算管理7第三篇 工程竣工結算管理8四、加蓋造價工程師專用章和分公司預結算專用章后報業主，8第四章工程項目

2、成本分析和企業定額管理10第三篇工程索賠管理11第一章 工程索賠的概念及分類11第四十條 工程索賠產生的原因一般包括以下六個方面：11第二章 工程索賠管理的一般規定12第三章 工程索賠管理的職責劃分12一、項目經理職責123.設立并領導項目經理部工程索賠小組；126.研究確定工程索賠方案，審核批準項目工程索賠文件；12二、項目商務經理職責131.負責項目經理部工程索賠事件日常管理工作；137.協助項目經理與業主、監理工程師及分包方接洽、談判；13三、項目技術、生產部門職責13四、項目物資部門職責143.其他。14五、項目商務部門職責143.其他。14六、項目索賠小組14第四章 工程索賠的程序1

3、4二、承包人向工程師遞交索賠報告。在索賠意向通知發出后15第四十八條 新版 FIDIC 施工合同條件規定的承包商的工程15第一節 索賠意向和索賠通知16第五十一條 發包人未能按照合同約定履行自己的各項義務17一、以下索賠事件由技術人員辦理17二、以下索賠事件由施工人員辦理172.工程地質情況與發包方提供的地質勘探報告的資料不符，174.由于發包方錯誤指令對工程造成影響等。17三、以下索賠事件由質量人員辦理17五、以下索賠事件由財務人員辦理181.發包方未嚴格按照約定支付工程價款的。18第二節 索賠報告19五、證據部分 索賠證據是索賠報告的重要組成部分。19第三節 索賠證據20七、本章第五十二條

4、規定的同期記錄。20第四節 單項索賠和總索賠21第四篇附則23投標報價、預結算、索賠相關管理辦法第一篇總則 第一章一般規定第一條為進一步規范我司的工程預結算管理，提高預結算 人員的素質，保證工程預結算的質量和時效，實現投標預算管理、 工程簽證和索賠管理、項目成本管理和工程竣工結算管理的良性 互動，防范風險，維護企業的合法利益，并追求項目經濟效益最 大化，根據建設工程價款結算暫行辦法（財建2004369 號）、xx 企業工程施工合同管理制度（試行）和有關法律法規及公 司相關管理制度的要求，結合本公司工程預結算管理的實際情況 及特點，特制定本辦法。第二條本辦法適用范圍為公司直營分公司、直營項目、區

5、 域分公司（以下簡稱各分公司）。凡上述范圍內工程項目不分聯營 自營均必須執行本辦法。各子分公司參照執行。第三條各分公司對聯營工程項目的投標報價程序必須執行 本辦法規定，以防止聯營方盲目壓價后以低于成本價中標，給企 業留下法律糾紛并帶來經濟和名譽損失的隱患。第四條聯營項目的工程預結算管理宜執行本辦法規定，由 分公司向聯營項目派駐項目商務經理。如因分公司人員緊缺等原因，執行確有困難的，分公司商務合約部門有關責任人應定期對聯營項目的預結算工作進行跟蹤檢查，指導其簽證索賠管理工作。第五條各分公司應按本辦法原則并結合本單位實際情況建 立相應的工程投標預算、簽證索賠、工程竣工結算責任考核制度，并報公司商務

6、合約部備案。對工程預結算人員進行年度考核，將 考核結果于每年 12 月 10 日前報公司商務合約部。公司商務合約 部每年度對全公司各單位工程預結算工作進行抽查或重點檢查，評比出年度工程造價管理先進單位，并結合各分公司考核結果評比年度優秀造價工程師若干名。第六條公司商務合約部歸口管理全公司工程預結算工作。 公司總經濟師分管全公司工程預結算工作。各分公司均應明確主管工程預結算工作的分公司領導和責任部門。主管預結算工作的分公司領導負責本分公司范圍內制度建設，并對工程預結算工作的運行情況和工作效果負責。責任部門一般為商務合約部門，負責全司工程預結算管理工作。第七條工程造價 3000 萬元以上的項目，必

7、須設置項目商務 經理，項目商務經理享受項目副經理待遇，定期向分公司商務合 約部門匯報工作，提供基礎信息資料和報表。第二章 商務經理和預結算人員崗位職責和隊伍建設 第一節 商務經理崗位標準和職責商務經理崗位標準一、愛崗敬業，善于學習、探索、鉆研，具備良好的溝通、 交流能力和保密觀念，吃苦耐勞，身體健康，忠誠企業。二、熟悉國家、地方有關工程建設造價管理的政策、方針、 法律、法規標準和規定，熟悉企業造價管理、合同管理、成本管理、資金管理和風險管理的有關規章制度。三、熟悉工程施工的技術、工藝、流程、組織方案和現場管 理特點，了解相關的標準、規范。四、熟悉主要材料市場價格行情和勞務、專業分包、主要設 備

8、市場行情。五、具備建筑工程預結算、成本、索賠、合約、分包、法律 等專業理論知識。六、在工程現場從事過三年以上施工、預算、成本和合約管 理等工作，具有工程造價和成本、風險管理的相關經歷或經驗。七、具備工程經濟、造價、土木工程專業或其他與工程管理 相關專業大專以上文化程度，在本企業工作三年以上，助理工程 師、助理經濟師及以上技術職稱。商務經理崗位主要職責 一、受企業委派，接受項目經理領導，主管項目合約、成本、預結算、分包、材料采購、設備租賃和風險管理工作，定期向企業商務合約主管部門報告工作，接受主管部門的考核。 二、組織貫徹執行公司、分公司商務合約管理規章制度，建立項目合同、成本、預結算、索賠、分

9、包、采購、租賃、風險管理等程序、制度，整理各種報表、臺帳、原始資料。 三、通曉項目施工合同、各分包合同，掌握工程合同示范文本及專業分包、勞務分包合同示范文本內容，了解新版 FIDIC 條款。四、接受企業組織的合同交底，組織項目有關人員進行合同交底和學習。 五、組織或參與項目各類經濟合同如勞務、專業、采購、租賃合同的洽談、評審和簽訂并監督履行。六、參與項目策劃，組織項目計劃成本編制、計劃成本執行的過程控制和月、季成本分析。七、準確掌握項目所在地的各種要素資源的市場價格和動態， 適時進行項目成本預測工作，提出項目計劃成本調整建議。八、負責項目分包招標標底的編制、參與分包價格的確定。 九、負責工程預

10、結算和分包工程結算審核工作，組織建立項目工程預結算、成本資料信息數據庫。十、組織工程簽證、索賠證據的收集、傳遞和對外簽證索賠 工作。十一、參與項目考核、審計和兌現工作。 十二、逐步積累成本數據資料，參與測算企業內部定額。第二節預算人員崗位職責 工程預結算人員崗位主要職責一、熟悉相關政策法規，熟悉國家和地方政策性造價文件， 與造價管理站、造價咨詢機構、審計事務所對接，掌握市場價格 動態和地區造價管理動態，并預測發展趨勢。二、掌握建設工程工程量清單計價規范（GB50500-2003）， 全國基礎定額和當地定額，負責招投標管理工作，具體負責組織 或參與投標報價工作。三、掌握市場動態，進行成本預測工作

11、。 四、組織或參與施工合同的評審或簽訂。 五、負責對合同中有可能影響收益形成或造成費用支出及損失的有關商務和風險條款進行詳細評審，形成實質性的評審意見。六、組織或參與分包合同的洽談，負責分包招標標底的編制， 參與分包價格的確定。七、負責工程預結算管理工作。八、具體組織工程簽證索賠工作。 九、具體組織工程項目的價本分離、成本過程控制和成本分析工作。十、負責分包工程價款的計算和核定工作。 十一、掌握項目對業主的請款付款情況，審核分承包工程款支付文件；十二、負責建立工程預結算、成本資料信息數據庫。 十三、參與自營項目的審計工作。十四、逐步積累成本數據資料，參與測算企業內部定額。第三節商務經理和預結算

12、人員隊伍建設第十一條公司和分公司都要加大商務經理和預結算人員的 培訓力度，原則上，每個商務經理和預結算人員每年應參加不少于 20 個學時的培訓教育，以更新知識、加深理論修養。第十二條工程預結算人員必須持證上崗，取得具備發證資 格部門頒發的預算員上崗證書。鼓勵預結算人員參加國家注冊造 價工程師的考試，凡通過考試并在本企業注冊的造價工程師，其 培訓、考務、資料和注冊費用等由單位報銷，并可考慮給予適當 的津貼。第十三條商務經理應向職業化轉變，公司將在 2 年內逐步 形成統一的商務經理培訓、教育、使用、考核體系，并頒發內部 培訓合格上崗證書。第十四條所有大中專畢業新生從事工程預結算管理崗位工 作，必須

13、先到項目上從事 2 年以上的施工技術或施工管理工作， 并取得預算員資格證后才能上崗。第十五條從 2005 年開始，2 年內公司總部商務經理應達到100 人左右，商務經理、預結算人員應達到管理人員人數的 15% 以上。第二篇 工程預結算管理 第一章工程投標報價管理第十六條 各分公司應建立健全投標預算責任制度。每一個投 標工程，均應成立投標領導小組和投標書編制小組，投標編制審 核人員應分工合理明確，責任分明。第十七條 招投標工程無論大小，必須及時按業主要求編制預 算。造價大于 1000 萬元的工程由分公司主管預結算工作負責人組 織預算人員編制。對需計算工程量的宜組織兩套人員分別計算工 程量，核對無

14、誤后再組價并確定投標預算，投標報價由分公司主 管領導、主管預算人員（報價師）、投標部門負責人、項目經理共 同評審確定。采取合理低價方式中標的重大工程的投標報價須經 分公司法定代表人批準后方可報出。第十八條 對按國家或地區定額計價的投標工程，采取費率投 標和按地區定額計取下浮率計價的投標工程，可只對預期成本及 利潤情況進行定性預測；其它工程投標時應有同步進行的成本費 用預測分析，作為報價決策的參考，并將成本費用預測書、工程 預算書共同存檔；對按國家計價規范等執行的清單報價工程，宜 采用制造成本加費用和利潤方式報價。第十九條 經過預測制造成本，再考慮項目的財務費用和企業 層面的經營管理費，并結合合

15、同條款的規定考慮施工過程中的各 項風險，就可以定出一個較為合理的報價，既有利于在競爭中取 勝，又能做到心中有數，為企業取得合理的利潤奠定堅實的基礎， 避免惡性競爭。第二十條 投標工程實行標后分析總結制度。各分公司應建立投標報價數據信息庫。投標工程無論中標與否,均應進行標后分析 總結，其中應包括工程主要特征描述、計價編制說明、主要技術 經濟指標、成本費用測算分析資料和競爭對手的報價情況及分析 資料；根據有關分析資料，整理建立健全投標報價數據信息庫。 通過分析對比計算，對因重大漏算錯算等原因造成的失標，必須 進行個人責任追查。（重大漏算錯算統計時應分別將多算少算錯 算的絕對值相加，不能正負相抵，作

16、為考核預算人員的依據）。第二十一條 各單位應建立健全投標預算和報價臺帳，并與投 標報價數據信息庫相對應。第二章工程項目預算管理第二十二條 項目經理部要及時編制各節點工程施工預算及 施工圖預（結）算。對 1000 萬元以上的土建工程，應按基礎、結 構、裝飾等節點分別編制出工程預算和結算。第二十三條 工程簽證索賠管理是工程預結算管理的重要環 節，項目經理部應及時做好簽證索賠工作，建立簽證索賠臺帳。 工程簽證索賠資料必須由項目商務經理審核后，報項目經理批準 才能發出。第二十四條 當施工過程中發生設計變更、進度加快、標準提 高及施工條件變化等情況時，項目技術、現場生產部門會同商務 合約部門應在 7 天

17、內積極辦理工程簽證，報經項目商務經理審核、 項目經理批準后，由項目預算員（或商務管理人員）報送監理工 程師和業主。應將工程的施工變更解決于簽證階段,防止、杜絕索 賠事件的發生。第二十五條 項目預算員負責按照施工圖、經濟技術簽證單、 設計變更等經濟技術資料計算工程造價，并根據合同文件、計價依據等認真核實工程量、單價及各項費用的計取。計算簽證資料時必須做到一份簽證一個工程造價和計算式，再分頁按簽證編號 匯總。第二十六條 項目經理部向分公司報送工程量統計報表時，應 堅持項目收入確認的穩妥原則。工程量統計報表不得高估冒算， 業主未確認的變更簽證等不能對內作為收入報量。各單位對工程 量統計報表要做到層層

18、把關，嚴禁虛報產值。第二十七條 項目經理部向業主報送已完工程量報表時，應根 據合同及有關規定，將確認的簽證索賠價款一并報送業主，并與 業主積極對接，共同確認當期進度價款結算收入。第三篇 工程竣工結算管理第二十八條 工程竣工結算由項目經理具體組織。原則上工程 結算未完，項目經理不應另行安排工作。第二十九條 工程完工后，項目經理應組織項目經理部相關人 員進行結算交底。設計變更簽證和相關經濟資料交經辦預算員核 對。原則上結算經辦預算員應為該工程原項目預算員。第三十條 單項工程竣工后，項目經理部在遞交工程竣工驗收 報告的同時，向業主遞交完整的工程竣工結算資料。施工合同中 對遞交竣工結算資料時限有約定的

19、，從合同約定。地方建設工程 造價管理辦法中對遞交竣工結算資料時限有規定的，可從其規定。 項目經理部應盡早向業主遞交工程竣工結算資料，不得出現因本 施工單位或分包單位的原因而延遲報送工程結算資料的情況。第三十一條 項目經理部編制出工程竣工結算資料后，由項目 經理組織項目商務經理、經辦預算員及技術、材料人員進行對比分析，在確認無漏項后按以下程序辦理：一、由項目商務經理、項目經理簽字確認。 二、分公司商務合約部審核，分公司商務合約部負責人簽字確認。三、工程結算送審造價 5000 萬元及以上的，分公司總經濟師 審定。以上三款形成送審結算審核審批表。 四、加蓋造價工程師專用章和分公司預結算專用章后報業主

20、，讓業主在竣工結算資料明細清單上簽收并取得回執。五、送審結算審核審批表、竣工結算資料明細回執單同竣工 結算資料原件一份于分公司（或分分公司）商務合約部統一編號 存檔。六、每年 12 月 31 日前，分公司須將結算造價 2000 萬元以上 的已審定工程竣工結算資料報公司商務合約部備案。第三十二條 建立竣工結算獎懲責任制度，要求各單位主管預 結算工作負責人和工程結算經辦人員（項目經理和經辦預算員） 簽訂獎懲責任合同。根據工程成本核算情況、工程項目特點、合 同條款、發包人及市場具體情況等，規定竣工結算價款基本額及 審定完成時間等，并確定具體的獎懲措施。確保工程結算保質保 量及時辦理完畢。責任合同中對

21、工程竣工結算的審定完成時間的 約定應從施工合同約定，施工合同中沒有約定或雖有約定但時限 超過以下標準的，按以下時限標準確定：工程竣工結算報 告金額審查時間1500 萬元以下從接到竣工結算報告和完整的竣工結算資料 之日起 20 天2500萬 元 -2000 萬元從接到竣工結算報告和完整的竣工結算資料 之日起 30 天32000 萬元-5000 萬元從接到竣工結算報告和完整的竣工結算資料 之日起 45 天45000 萬元以上從接到竣工結算報告和完整的竣工結算資料 之日起 60 天建設項目竣工總結算在最后一個單項工程竣工結算審查確認后 15 天內匯總，送發包人后 30 天內審查完成。地方有關建設工程

22、造價管理辦法中對工程竣工結算的審定完成時限有規定的，可從其規定。第三十三條 報業主的工程結算，經建設單位和（或）審計機 構審核后，對需要調整或審改的影響工程造價的主要內容，經辦 預算人員必須對調整或審改進行分析論證，包括對審定意見和結 論的認同程度，及時上報分公司主管領導，經批準同意后才可簽章。第三十四條 工程竣工結算審定后，經辦預算員負責及時將審 定的工程結算送交分公司財務部門和商務合約部門，由財務部門 與業主辦理財務決算。甲供材料價款的扣除、采保費的分攤等事 項均應屬于財務決算的范疇。第三十五條 全公司建立工程預結算月報制度和工程竣工結 算季報制度。全公司在當年度辦理竣工結算的所有工程項目

23、，無 論是否辦理完畢，各分公司均須向公司商務合約部報送本年度工程竣工結算報表（每季度報）和所有在施工程工程預結算報表（每月報）。公司將對工程竣工結算辦理情況定期進行重點跟蹤檢查， 對逾期未向業主報送工程竣工結算資料的和工程竣工結算辦理嚴 重拖延的，公司將對所屬分公司主管預結算工作責任人和項目經 理部予以通報并處罰。第四章工程項目成本分析和企業定額管理第三十六條 全公司各單位都應建立系統的成本分析機制。 每個工程項目竣工后，均應由項目經理牽頭，項目商務經理組織本項目的施工技術、預算、成本、財務、物資設備等有關人員對項目成本進行全面系統分析。對中標價、計劃成本、實際成 本、竣工結算價中各項消耗量和

24、費用指標加以全面分析對比，找 出差別，分析原因，形成詳細商務報告，將書面報告和電子版一 并交分公司商務合約部門審核后存檔，由分公司商務合約部門建 立各工程項目成本管理數據庫，作為今后成本管理的依據。并且， 為了編制企業定額，確定企業自身的各種人工、材料、機械、管 理等實際消耗水平，各單位必須將這種成本分析作為企業的基礎 性工作來做。第三十七條 各單位要開始通過現場測算、收集資料、整理分 析，逐步編制企業內部定額，以此作為成本管理和投標報價的依 據。第三十八條 編制企業施工工法，測算各工法的消耗量標準， 收集整理分包商價格資料，是編制企業定額的基礎性工作。在當 前，公司各單位要充分認識企業定額的

25、意義，重視企業內部定額 的編制工作，指定專人負責企業內部定額的策劃和具體工作，以 期在年內能初步編制出企業內部定額。依據工法對企業定額進行 補充和修訂更是一項長期重要的工作。第三篇工程索賠管理第一章 工程索賠的概念及分類第三十九條 工程索賠是指在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務或者出現了應當由對方承擔的風險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。在實際工作中，索賠是雙方的，既包括承包人向發包人索賠，也包括發 包人向承包人索賠。索賠的含義一般可概括為以下三個方面：一、一方違約使另一方蒙受損失，受損方向對方提出賠償損 失的要求；二、發生應由業主承擔的特殊風險或遇到不

26、利自然條件等情 況，使承包商蒙受較大損失而向業主提出補償損失的要求；三、承包商本人應當獲得的正當權益，由于沒能及時得到監 理工程師的確認和業主應給予的支付，而以正式函件向業主索賠。第四十條 工程索賠產生的原因一般包括以下六個方面： 一、當事人違約；二、不可抗力； 三、合同缺陷；四、合同變更；五、工程師指令； 六、其他第三方原因。第四十一條 工程索賠按不同的標準可進行不同的分類：一、按索賠的合同依據可以將工程索賠分為合同中明示的索賠和合同中默示的索賠。一是根據合同中明示的條款，即合同條 款明確規定的相關情況下應給予的經濟和（或）工期的補償。另 一類是默示條款（或稱“隱含條款”），即合同條款中沒有

27、明確規 定，但根據該條款的含義，并結合相關法律條款，可以推定在某 些情況下承包商有可以向業主提出索賠的權利。二、按工程索賠的目的可分為工期索賠（工期順延 T）和費 用索賠。其中費用索賠又分為成本費用補償（C）和合理利潤補償（P），而何種情況下獲得何種補償，要視情況而定。我國建設 工程施工合同示范文本（GF-1999 -0201）中和新版 FIDIC施工合同條件中明示與默示的索賠條款，見附表一和附表二。三、按索賠事件的性質可以分為工程延誤索賠、工程變更索 賠、合同被迫終止索賠、工程加速索賠、意外風險和不可預見因 素索賠及其它索賠等。第二章 工程索賠管理的一般規定第四十二條 工程索賠應當堅持以合同

28、為依據、證據充分、資 料齊全、合理合法、加強單項索賠的管理力度、盡量減少總索賠 總量的原則。第四十三條 單項工程所有簽證、索賠報告必須分別統一編 號，并一式貳份，其中第一份為回執聯，要求監理或發包人在回 執聯上簽收，并在項目存檔；第二份為報送聯，報監理或發包人 收。這樣，形成了可追溯性并建立責任體系。各分公司均必須改 變以往在發文登記上簽收或根本不簽收即發文的方式。第四十四條 工程索賠管理相關責任人應仔細研究合同，關注 施工全過程，在工程施工實施中敏銳發現索賠苗頭。必要時項目 經理部可采取每提出一個索賠意向書后，給予相關人員一定獎勵 的方法。第三章 工程索賠管理的職責劃分第四十五條 各分公司應

29、設立工程索賠主管職能部門。公司商 務合約部負責統一協調、監督、指導、管理公司直營項目的索賠 管理工作。第四十六條 工程索賠是項目經理部各部門、人員的一項重要 職責，項目經理部是項目工程索賠的日常機構，相關人員及其具 體職責如下：一、項目經理職責1.項目經理是具體工程項目索賠的第一責任人，在授權范圍 內對工程項目索賠工作進行管理決策；2.認真研究工程項目合同，根據工程合同及相關施工環境， 指導項目經理部制訂工程項目索賠制度；3.設立并領導項目經理部工程索賠小組；4.監督、指導商務部門積極快速辦理工程索賠工作，保證項 目工程索賠事件不拖、不沉淀；5.監督檢查項目經理部各部門工程索賠證據、文件的收集

30、、 整理、積累；6.研究確定工程索賠方案，審核批準項目工程索賠文件；7.在工程索賠事件中積極與業主、監理工程師及分包方接洽、 談判；8.在授權范圍內審核、批準分供方索賠報告；9.其他。 二、項目商務經理職責1.負責項目經理部工程索賠事件日常管理工作；2.認真研究工程項目合同，根據施工合同及工程施工環境， 制訂項目經理部工程索賠制度，嚴格執行，并進行索賠策劃；3.組織項目經理部工程索賠小組；4.負責項目經理部工程索賠管理的培訓、業務指導工作；5.研究工程合同，建立項目經理部合同管理數據庫，為項目 經理部的索賠活動提供準確及時的信息；6.接受項目經理部生產、技術部門的工程索賠意向，積極收 集相關的

31、索賠證據，起草索賠申請、索賠報告；重大復雜的索賠 應當編制專項索賠方案，呈報企業工程索賠主管部門；7.協助項目經理與業主、監理工程師及分包方接洽、談判；8.審核項目技術、生產、物資、質量等人員、部門簽認的分 包方索賠工程量及其他文件；9.建立健全項目經理部工程索賠臺帳。工程索賠臺帳應包括 索賠意向書編號，索賠事由，索賠發生和結束的時間，索賠意向 提交時間，索賠申請工期和金額，有關合同條款，證據資料編號、 現場簽證單編號，監理工程師審核結果，業主審批結果，我方對 結果的意見及擬采取的對策等，將其內容書面記錄歸檔，并存入 計算機數據庫。三、項目技術、生產部門職責1.學習研究項目工程合同；2.執行項

32、目經理部施工組織設計、施工方案，在業主、監理 工程師提出對施工組織設計、方案的較大修改意見時，報告項目 商務合約部、項目經理；3.收集、整理、積累施工過程中的索賠證據；4.在施工過程中發生不同于原設計、原計劃安排的變化，如 設計變更、進度加快、標準提高及施工條件變化等情況時，項目 經理部技術、現場生產部門會同商務部門應在 24 小時內積極辦理 工程簽證，報經項目商務經理審核后，由商務管理人員報送業主 和監理工程師。應將工程的施工變更解決于簽證階段,防止、杜絕索賠事件的發生；5.在分包合同約定時間內，及時核對審查因改變施工組織設 計和施工方案、設計變更、進度加快、標準提高及施工條件變更 等情況分

33、包提出的索賠意向、報告等文件，對審核的真實性、準 確性負責；6.其他。 四、項目物資部門職責1.落實項目材料、設備需求計劃，對發包方供應的材料設備 做好進廠驗收、登記工作，建立項目經理部物資臺帳；2.在分包合同約定時間內，及時核對審查因總包方物資供應 問題分包方對總包方的索賠，對審核的真實性、準確性負責；3.其他。 五、項目商務部門職責1.發生發包方拖欠工程款時，牽頭向發包方發出索賠意向通 知，并參與索賠過程；2.施工索賠報告一經提交發包方，有關商務財務人員即可將 索賠額納入當月的工程量統計報表中向發包方報量，但應注意避 免因索賠額的爭議而影響工程進度款的回收。索賠報告經發包方 批復，按合同約

34、定的方式向發包方收取；在分包合同約定時間內，及時核對審查因工程款支付原因分 包方對總包方提出的索賠，及時向項目商務經理、項目經理匯報， 對核對審查的真實性、準確性負責。分包方的索賠報告經項目商 務經理、項目經理批準后，依據向總包方收回工程款情況及項目 經理的指示向分包方支付拖欠分包工程款；3.其他。 六、項目索賠小組復雜的工程索賠事件，或發包方拒絕商議處理索賠，或與分供方產生較大額度的索賠爭議時，項目經理部要成立專門索賠小組。索賠小組一般由項目經理、商務經理、工程人員、技術人員、 合同管理人員等組成。遇特殊情況項目經理部應將索賠事件上報 分公司工程索賠主管部門處理。第四章 工程索賠的程序第四十

35、七條 我國建設工程施工合同示范文本規定的工程索 賠程序為：一、承包人提出索賠申請。索賠事件發生后 28 天內，向工程 師發出索賠意向通知。二、承包人向工程師遞交索賠報告。在索賠意向通知發出后28 天內，向工程師提出延長工期和（或）補償經濟損失的索賠報 告及有關證據等資料。三、工程師審核承包人的索賠報告。工程師收到承包人送交 的索賠報告和有關資料后，于 28 天內予以答復，或要求承包人進 一步補充索賠理由和證據。四、當索賠事件持續發生時，承包人應當階段性向工程師發 出索賠意向，在索賠事件終了 28 天內，向工程師提供索賠的有關 資料和最終索賠報告。五、工程師與承包人談判。 六、發包人審批工程師的

36、索賠處理證明。 七、承包人是否接受最終的索賠決定。承包人若同意最終的索賠決定，這一索賠事件即告結束。若承包人不接受工程師的單方面決定或業主刪減的索賠費用或工程展延天數，則會導致合同 糾紛。如果通過再度談判和協調雙方不能達成共識，則只能通過 仲裁或訴訟方式解決。第四十八條 新版 FIDIC 施工合同條件規定的承包商的工程索賠程序為：一、承包商發出索賠通知。如果承包商認為有權得到竣工時 間的任何延長期和（或）任何追加付款，承包商應當向工程師發 出通知，說明索賠的事件或情況。該通知在承包商察覺或者應當 察覺該事件或情況后 28 天內發出。如果承包商未能在上述 28 天 期限內發出索賠通知，則竣工時間

37、不得延長，承包商無權獲得追 加價款，而業主應免除該索賠的全部責任。二、承包商遞交正式的索賠報告。在承包商察覺或者應當察 覺該事件或情況后 42 天內，或在承包商可能建議并經工程師認可 的其它期限內，承包商應當向工程師遞交一份正式的充分詳細的 索賠報告。如果索賠的事件或者情況具有連續影響，則：上述 充分詳細索賠報告應被視為期中性質的；承包商應當按月遞交 進一步中間索賠報告，說明累計索賠延誤時間和（或）金額，以 及所有可能的合理要求的詳細資料；承包商應當在索賠的事件 或者情況產生影響結束后 28 天內，或在承包商可能建議并經工程 師認可的其他期限內，遞交一份最終索賠報告。承包商同時要做 好保留能證

38、明索賠的同期記錄。三、工程師的答復。工程師在收到索賠報告或對過去索賠的 任何進一步證明資料后 42 天內，或在工程師可能建議并經承包商 認可的其他期限內，做出回應，說明是否批準承包商的索賠，或 要求承包商提供進一步的索賠證明文件，并詳細說明自己的意見。第一節 索賠意向和索賠通知第四十九條 索賠意向通知內容應包括事件發生的時間、地點 和工程部位，發生的原因及性質，發生后承包方采取的措施、經 濟支出或不利影響，合同條款依據等。第五十條 當索賠事件發生時，項目經理部相應責任人員應及 時收集整理有效證據。第五十一條 發包人未能按照合同約定履行自己的各項義務或發生錯誤以及應由發包人承擔責任的其他情況，造

39、成工期延誤 和（或）承包人不能及時得到合同價款及承包方的其他經濟損失， 可按下列程序由直接經辦的業務人員辦理索賠意向通知，報項目 商務經理、項目經理審核批準后，由項目商務人員向發包人或監 理工程師發出索賠意向通知，并根據合同要求抄送、抄報相關單 位：一、以下索賠事件由技術人員辦理1.發包方未嚴格按約定交付設計圖紙、技術資料、批復或答 復請求。2.非我方過錯，發包方指令調整原約定的施工方案、施工工 藝、附加工程項目、增減工程量、變更分部分項工程內容、提高 工程質量標準等。3.由于設計變更、設計錯誤、錯誤的數據資料等造成工程修 改、返工、停工、窩工等。二、以下索賠事件由施工人員辦理1.發包方未嚴格

40、按約定交付施工現場、提供現場與市政交通 的通道、接通水電、批復請求、協調現場內各承包方之間的關系 等。2.工程地質情況與發包方提供的地質勘探報告的資料不符，需要特殊處理的。3.非承包方過錯，發包方指令調整原約定的施工進度、順序、 暫停施工、提供額外的配合服務等。4.由于發包方錯誤指令對工程造成影響等。5.發包方在驗收前使用已完或未完工程，保修期間非承包方 造成的質量問題。三、以下索賠事件由質量人員辦理1.發包方未嚴格按約定的標準和方式檢驗驗收。2.合同約定或法律法規規定之外的額外檢查。 四、以下索賠事件由物資人員辦理1.發包方未嚴格按約定的標準或方式提供設備材料。2.發包方指定規格品牌的材料設

41、備市場供應不足，或質量性 能不符合標準。3.發包方違反約定，指令調換原約定的材料設備的品種、規 格、質量等級、改變供應時間等。五、以下索賠事件由財務人員辦理1.發包方未嚴格按照約定支付工程價款的。2.非承包方過錯而發包方拒絕或遲延返還保函、保修金等。 第五十二條 當索賠事件發生時，項目經理部相應責任人員應及時做好同期記錄。一、索賠意向通知提交后，從索賠事件起算日起至索賠事件 結束日止，要認真做好同期記錄，每天均應有記錄，并有現場監 理人員的簽字；索賠事件造成現場損失時，還應保持好現場照片、 錄像資料的完整性，且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。二、同期記錄的內容一般有：事件發生時及過程中現場實際

42、 狀況、導致現場人員設備閑置的清單；對工期的延誤；對工程的 損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、 有效票據等。第五十三條 我方未能按照合同約定履行自己的義務或發生 錯誤以及應由我方承擔責任的其他情況，分供方在合同規定時間 內以書面形式向我方提出索賠意向的，參照第四十七條的規定由 直接經辦的業務人員審核，簽署意見后上報項目商務經理。第二節 索賠報告第五十四條 索賠報告是受損方在索賠事件發生后，立即收集 證據尋找合同依據，進行責任分析，計算索賠金額，在合同及有 關法規規定期限內報送被索賠方的正式的充分詳細的報告性文 件。第五十五條 索賠報告的內容應客觀、真實，計算方法合理、

43、計算數據準確，證據應充分。第五十六條 索賠報告要在事件發生后的有效期內報送，具體 期限要依施工合同、會議紀要的約定或法律法規規定，但一般不 能超過索賠事件發生后的 28 日。第五十七條 索賠報告國內尚無標準格式，但一個完整的索賠 報告應包括以下五個方面的內容：一、標題部分 應高度概括索賠的核心內容。 二、總論部分總論部分的闡述要簡明扼要、說明問題。一般包括以下內容： 序言、索賠事項概述、具體索賠要求、索賠報告編寫審核人員名 單。文中首先應概要地論述索賠事件的發生日期與過程、施工單 位為該索賠事件所付出的努力和附加開支、施工單位的具體索賠 要求。在總論部分最后，附上索賠報告編寫組主要人員名單及審

44、 核人員的名單，注明有關人員的職稱、職務及施工經驗，以表示 該索賠報告的嚴肅性和權威性。三、依據部分 本部分主要是說明施工單位具體的索賠權利。應引用合同中的具體條款，并參照有關法律規定，說明我方理應獲得的經濟補償和（或）工期延長。依據部分一般應包括以下內容：索賠事件的發生情況、已遞交的索賠意向書的情況、索賠事件的處理過程、索賠要求的合同 根據、所附的證據資料。四、計算部分 索賠計算的目的，是以具體的計算方法和計算過程，說明我方應得的經濟補償額度和（或）工期延長時間。計算部分一般應包括以下內容：索賠額的要求總額；各項索 賠款的計算，如額外開支的人工費、材料費、管理費和利潤損失； 指明各項開支的計

45、算依據及證據資料。施工單位應注意采用合適的計價方法。首先，應根據索賠事 件的特點及我方掌握的證據資料等因素來確定計價方式。其次， 應注意每項開支款的合理性，并指出相應的證據資料的名稱及編 號。切忌采用籠統的計價方法和不實的開支款額。五、證據部分 索賠證據是索賠報告的重要組成部分。索賠證據應包括第六十條所述該項索賠事件的一切證據資料以及對這些證據的說明資料。在引用證據時，要注意證據的效力或可信程度。對重要的證 據資料最好附以文字證明或確認件。例如，對一個重要的電話內 容，僅附上我方記錄本是不夠的，最好附上經過雙方簽字確認的 電話記錄；或附上發給對方要求確認該電話記錄的函件，即使對 方未給復函，亦

46、可說明責任在對方，因為對方未復函確認或修改， 按慣例，應理解為對方已默認。第五十八條 分供方向我方的索賠報告的內容參照本章的內 容予以審核，首先進行形式審查，合格后再進行內容的審查，不 合格時予以退回，令分包方重新申報；逾期申報作為無效處理， 并正式書面函告分包方。第三節 索賠證據第五十九條 索賠證據是主要來源于施工過程中的信息，是關 系到索賠成敗的證明文件和資料。項目經理部負責對來源于施工 過程中支持索賠的證明文件和資料等索賠證據進行全面、準確、 及時、合法的收集。第六十條 索賠證據包括以下幾個方面： 一、招標文件、施工合同文件及附件，其他各種約定，經認可的工程實施計劃、各種工程圖紙、技術規

47、范等；二、同相關方的往來信函文件、電話記錄、傳真、數據電文、 電話記錄等。傳真、數據電文、電話記錄等應在 24 小時內請監理、 業主代表簽字確認；三、各種會議記錄或紀要；在合同履行過程中，業主、監理 工程師和承包商定期或不定期的會談所做出的決定或決議，是合 同的補充，但會談紀要只有經過各方簽署后方可作為索賠的依據；四、專業工長施工日志，氣象資料，工程檢查驗收報告和各 種技術鑒定報告，工程中送停電、水及道路開通和封閉的記錄和 證明。五、施工進度計劃和具體的進度安排及施工過程照片、錄音、 錄像等聲像資料；六、國家有關法律、法令、政策文件，政府物價指數、工資 指數，通用貨幣匯率變化表，各種會計核算資

48、料和會計往來信函 及文件，材料的采購、運輸、進場、使用方面的憑證;七、本章第五十二條規定的同期記錄。第六十一條 所有工程索賠證據必須適時記錄、收集、歸檔管 理，嚴禁事后補記或隨意廢棄等。工程索賠證據是工程索賠成敗的關鍵，在較大額度的工程索 賠事件中，由于相關單位、部門、人員故意或者重大過失造成舉證不能，給企業造成經濟、名譽損失的，追究相關負責人、直接責任人的經濟、行政責任；有違法犯罪情節的，將依法移送司法 機關追究刑事責任。第四節 單項索賠和總索賠第六十二條 單項索賠是指在施工過程中一項索賠事件發生 時或發生后，在有效期間內立即進行的索賠，或者指在施工過程 中發生的原因單一、責任單一、處理較為

49、容易的索賠。第六十三條 在施工過程，應堅持發包方、監理工程師、我方 對分包方指令以書面方式為準的原則，發包方、監理工程師的口 頭指令必須在 24 小時內辦理書面確認簽證。索賠事件發生時或發 生后，項目經理部責任人員應嚴格依據本章第一節的規定向被索 賠方發出索賠意向通知，或審核合同相對方提交我方的索賠意向 通知。第六十四條 在工程索賠的有效期內，由項目商務合約部向發 包方提出正式書面索賠申請。第六十五條 項目商務合約部在規定期限內依本章第二節規 定提出索賠報告，由項目經理在授權范圍內審核、簽字、加蓋公 章，在合同、法律規定期限內報送被索賠方。在簽署分包合同時應明確約定分包方所有的索賠文件必須經

50、我方項目經理在合法的授權范圍內批準簽字方才有效，其他任何 人的簽字確認及（或只）加蓋項目公章的索賠文件在雙方做無效 處理。第六十六條 工程索賠的處理根據實際情況，首先由項目經理 部與發包方、項目經理部與分包方友好協商或調解解決。爭議較大不能解決的，由項目經理部向分公司索賠主管部門 提出申請，由索賠主管部門協助項目經理部與被索賠方進行接洽、 談判，或依據合同相應條款申請仲裁或向人民法院提起訴訟。第六十七條 總索賠是指在工程竣工前后，將施工過程中已提出但未解決的索賠事件匯總，索賠方向被索賠方提出一份綜合索 賠報告或反索賠報告，對幾項事件進行同時索賠或反索賠的活動。第六十八條 各項目經理部應當盡一切

51、可能進行單項索賠，將 索賠事件在工程竣工前辦理完畢。第六十九條 公司直營工程項目經理部應當盡一切可能進行 單項索賠，項目經理部在手未結案多次索賠事件累計最高額不得 超過 100 萬元人民幣，超過 100 萬元人民幣時應及時上報公司商 務合約部。公司屬各分公司應規定施工過程中項目經理部不能超過的總 索賠事件的累計最高總額，以防止發生工程價款糾紛案件。第七十條 總索賠事件發生后，項目經理部應將所有資料整理 移送分公司索賠主管部門。第七十一條 工程竣工后還有索賠事件的，項目經理部必須在 竣工后的次日內將索賠事件書面報告分公司工程索賠主管部門， 并以書面形式匯報索賠事件已經進行的情況，任何單位、項目經

52、 理部不得隱瞞不報，或少報、漏報。第七十二條 分公司索賠主管部門對各種資料進行認真審閱， 發現資料不全、缺乏主要證據的，通知項目經理部及時補齊。第七十三條 工程索賠主管部門應組織本單位合約、商務、資 金、技術等部門及原項目經理部認真研究審閱索賠事件相關資料， 各職能部門提出書面專業分析報告，索賠主管部門匯總編制索賠 報告。第七十四條 工程索賠方案應對索賠事件環境全面準確分析，方案確定后應在合同約定時間內向發包方發出公函，合同沒有約 定時應在 48 小時內發出。第七十五條 重大、疑難索賠事件索賠主管部門應當提出綜合 評估報告，提交主管領導審核，可根據實際情況組織成立專案索賠小組，外聘律師代表分公

53、司向被索賠方索賠。第七十六條 公司直營工程項目的索賠事件，索賠額在 50 萬 元人民幣以下的公司商務合約部可依據索賠方案直接指令原項目 經理部代表公司向發包方索賠；索賠額在 50 萬元以上的項目經理 部應上報公司商務合約部備案；重大復雜的索賠事件由公司商務 合約部報公司主管領導、公司長批準。第七十七條 經友好協商、調解，工程索賠仍然不能成功，確 實協商、調解無望的應及時依據合同條款申請仲裁或向人民法院 起訴，但應報分公司主管領導、法定代表人批準。第七十八條 在索賠活動過程中原項目承建單位及原項目經 理部、其他相關部門應當積極協助配合，嚴禁以人員變動、企業 法人變更等為借口消極對待或拒絕辦理。第

54、四篇附則第七十九條公司屬子分公司可根據本辦法有關原則，依據 本單位本地區的實際情況制定實施細則，報公司商務合約部備案。第八十條各單位按國際慣例承包工程應嚴格按本辦法中工 程索賠程序進行管理；鑒于我國國內對工程索賠的理解接受程度 不一，為此有關人員應做好宣傳說服工作。第八十一條本辦法由公司商務合約部負責解釋。 第八十二條本辦法自印發之日起實施。附表一示范文本內提供的索賠機會序 號條款索賠的基礎、理由或權利工期 延長費用 增加14發包人要求承包人需要特殊保密的措施費， 由發包人承擔。26.2工程師指令錯誤發生的費用，給承包人造成 的損失，造成承包人費用增加。37.3因發包人原因，承包人在施工中采取

55、的緊急 措施，造成承包人費用增加。48.3發包人未能完成其義務（9 項工作），造成延 誤，賠償承包人損失。512.2發包人因其自身原因，推遲工作。612因發包人原因暫停施工713工期延誤條款（7 種情況）815發包人要求工程部分或全部達到優良的標準工程質量因發包人原因達不到約定條件916(1) 工程因工程師不正確糾正或其他非承包 人原因造成的返工、修改。(2) 發包人檢驗合格后，又發現承包人造成 的質量問題，費用由承包人承擔。(3) 工程師影響施工正常進行的，如檢驗為 合格，由發包人承擔追加合同價款。1018工程師要求重新檢驗，如工程合格，則工期 延長，費用增加。1119.5由于設計原因試車達

56、不到驗收要求，發包人負責修改設計由于設備制造原因試車達不到驗收要求，且設備為發包人采購1223.3合同價款調整款（4 種情況）1327.4發包人供應材料、設備延誤或不合格1429.1設計變更1539.3-(4)(5)(6)不可抗力1643.2工程施工發現地下障礙和文物而采取的保護 措施1744.6因發包人原因解除合同，由發包人按合同支付已完工程價款和賠償承包人有關損失附表二 FIDIC施工合同條件中明示與暗示的索賠條款依據條款編 號明示的條款標題或內容索賠內容條款 編號默示的條款標題或內容索賠內容1.9拖延的圖紙或指示T+C+P定義T.P.C 視內 容定2.1進入現場的權利T+C+P1.3通訊

57、聯絡T+C+P3.2工程師的授權T+C+P1.5文件的優先次序T+C+P4.7放線T+C+P1.8文件的保管與提供T+C+P4.12不可預見的外界條件T+C1.1雇主使用承包商的文件C+P4.24化石T+C1.13遵守法律T+C+P7.4檢驗T+C+P2.3雇主的人員T+C+P8.4竣工時間的延長T+C3.3工程師的指示T+C+P8.5由公共當公司引起的延誤T3.4工程師的撤換T+C8.9暫停引起的后果T+C4.1承包商的一般義務T+C+P8.1暫停對永久設備和材料的支付C4.2履約保證C10.2對部分工程的接收C+P4.6合作T+C10.3對竣工檢驗的干擾T+C+P4.1現場數據T+C11.

58、2修補缺陷的費用C5.2對指定的反對T+C11.6進一步的檢驗C7.3檢查T+C11.8承包商的檢查C+P8.12復工T+C12.4省略C13.1有權變更T+C13.2價值工程C13.3變更程序T+C13.5暫定金額C+P17.1保障C13.7法規變化引起的調整T+C17.5知識產權與工業產權C13.8費用變化引起的調整C14.8延誤的支付C14.14雇主責任的終止C15.5雇主終止合同的權利C+P16.1承包商有權暫停工作T+C+P16.4終止時的支付C+P17.4雇主的風險造成的后果T+C+P18.1有關保險的總體要求C18.2工程和承包商的設備保險C18.3人員傷亡和財產損害的保險C18.4承包商的人員保險C19.4不可抗力引起的后果T+C19.6可選擇的終止、支付與返回C19.7根據法律解除履約C20.1承包商的索賠C注:T承包商有權獲得的工期延長;C費用賠償補償;P合理利潤補償