1、鐵路工程公司施工技術(shù)文件及資料管理考核辦法編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號(hào): ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號(hào): 施工技術(shù)文件及資料管理考核辦法一、總體要求項(xiàng)目部總工是技術(shù)文件內(nèi)業(yè)資料管理第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)分管施工技術(shù)文件資料、檔案工作，項(xiàng)目經(jīng)理在該項(xiàng)工作中負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目總工應(yīng)建立與任務(wù)相適應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)，配備專人負(fù)責(zé)技術(shù)文件資料的立卷歸檔工作，在各自的職責(zé)范圍內(nèi)做好技術(shù)文件資料的收發(fā)、配置、保管、編寫、歸檔、移交工作，文件資料管理人員應(yīng)保持穩(wěn)定，確保技術(shù)文件資料尤其是工程竣工文件資料的真實(shí)、完整。二、組織領(lǐng)導(dǎo)為切實(shí)加強(qiáng)我公司施工技術(shù)文件和資料管

2、理的組織領(lǐng)導(dǎo)和落實(shí)工作，經(jīng)研究決定成立公司施工技術(shù)文件和內(nèi)業(yè)資料管理考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組。組 長(zhǎng)：公司總工程師副組長(zhǎng)：公司工程部長(zhǎng)、安質(zhì)部長(zhǎng)、物設(shè)部長(zhǎng)成 員：工程部、安質(zhì)部、物資部相關(guān)人員以及各項(xiàng)目部項(xiàng)目總工。三、檢查考核1檢查考核依據(jù)依據(jù)集團(tuán)公司項(xiàng)目經(jīng)理部標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)、項(xiàng)目管理十二項(xiàng)規(guī)定、鐵路信用評(píng)價(jià)考核辦法、公路信用評(píng)價(jià)考核辦法、XX集團(tuán)有限公司節(jié)能減排監(jiān)督管理辦法等管理要求。2檢查考核方式檢查由公司內(nèi)業(yè)資料管理考核小組統(tǒng)一組織，各項(xiàng)目總工予以交叉檢查的方式進(jìn)行。公司每半年組織一次檢查，上半年四月中下旬、下半年十月中下旬由公司領(lǐng)導(dǎo)帶領(lǐng)檢查組成員對(duì)各項(xiàng)目部的施工技術(shù)文件和資料進(jìn)行檢查，針對(duì)所檢

3、查出來的問題，于五月中下旬、十一月中下旬進(jìn)行復(fù)查。最后進(jìn)行統(tǒng)一評(píng)分。項(xiàng)目檢查考核標(biāo)準(zhǔn)包括工程技術(shù)質(zhì)量管理、綜合安全管理和物資設(shè)備管理三部分，各部分滿分均為100分，總分為300分。最后的項(xiàng)目檢查評(píng)分考核，工程技術(shù)質(zhì)量管理占總分的50%，安全綜合管理占總分的35%，物資設(shè)備管理占總分的15%。項(xiàng)目實(shí)際分=工程技術(shù)質(zhì)量管理分50%+安全綜合管理分35%+物資設(shè)備管理分15%。檢查結(jié)果以簡(jiǎn)報(bào)形式在公司內(nèi)通報(bào)。檢查結(jié)果與年終對(duì)項(xiàng)目部績(jī)效考核掛鉤。3檢查考核內(nèi)容（1）技術(shù)文件資料管理的范圍：主要包括在建項(xiàng)目各級(jí)設(shè)計(jì)文件、施工圖紙、標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)圖紙、有關(guān)協(xié)議紀(jì)要、施工組織設(shè)計(jì)、管理計(jì)劃、作業(yè)指導(dǎo)書、變更設(shè)計(jì)、

4、技術(shù)交底、試驗(yàn)和檢驗(yàn)資料。各種技術(shù)資料、記錄、施工技術(shù)總結(jié)，以及設(shè)計(jì)及施工規(guī)范、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、指南、施工技術(shù)手冊(cè)、科技情報(bào)資料、技術(shù)活動(dòng)資料（含文字、圖片、圖紙）等。（2）各級(jí)施工技術(shù)資料管理人員應(yīng)熟悉和掌握本單位技術(shù)資料情況，技術(shù)資料的收集應(yīng)及時(shí)真實(shí)記錄施工全過程，可按施工專業(yè)分類分階段收集，資料的整理可按單位工程分類組卷，并編制卷內(nèi)目錄。收發(fā)、借閱應(yīng)履行簽字手續(xù)。（3）適用于工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)及施工規(guī)范、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、施工技術(shù)指南、工程技術(shù)手冊(cè)等，項(xiàng)目部按集團(tuán)公司分類工程作業(yè)指導(dǎo)書要求的清單配置（應(yīng)滿足設(shè)計(jì)要求）。項(xiàng)目部施工技術(shù)負(fù)責(zé)人在施工準(zhǔn)備階段負(fù)責(zé)建立起有效文件清單，并按清單進(jìn)行購(gòu)置、下載，按技

5、術(shù)人員分工進(jìn)行配發(fā)（配發(fā)時(shí)應(yīng)登記）。項(xiàng)目部的有效文件清單應(yīng)由專人負(fù)責(zé)，動(dòng)態(tài)管理，隨時(shí)更新，確保規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)版本的有效性。（4）工程日志填寫制度。建立工點(diǎn)技術(shù)負(fù)責(zé)制。工程日志由項(xiàng)目部施工負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人分別填寫。上述人員離開可以委托他人代為填寫。工程項(xiàng)目均要求使用統(tǒng)一的“工程日志簿”記錄工程日志，并按工程項(xiàng)目分別建立并編號(hào)。填寫負(fù)責(zé)人按規(guī)定內(nèi)容逐日按規(guī)定填寫，字跡工整，表述簡(jiǎn)潔、清楚、真實(shí)。與該工程無(wú)關(guān)內(nèi)容不得填寫。（5）工程質(zhì)量試驗(yàn)制度。凡發(fā)往施工現(xiàn)場(chǎng)的工程材料須有出廠合格證，并按規(guī)定在開工前根據(jù)設(shè)計(jì)文件和現(xiàn)行驗(yàn)標(biāo)進(jìn)行檢驗(yàn)鑒定，不合格又不能降級(jí)使用的原材料，嚴(yán)禁用于工程；對(duì)粗、細(xì)骨料料場(chǎng)選擇，應(yīng)

6、遵循先試驗(yàn)、后進(jìn)場(chǎng)的原則，不得邊購(gòu)、邊進(jìn)、邊試、邊用，不合格的地材，禁止進(jìn)場(chǎng)；工程實(shí)體、構(gòu)件、原材料、配合比等試驗(yàn)，檢驗(yàn)指標(biāo)與頻率必須嚴(yán)格按驗(yàn)標(biāo)進(jìn)行。（6）材料、構(gòu)件進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)、驗(yàn)收制度。凡進(jìn)入工地的標(biāo)材料，必須經(jīng)過質(zhì)量員的檢查，凡經(jīng)檢查認(rèn)為不合格的原材料，一律拒收，不準(zhǔn)用于工程；對(duì)進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)的材料、構(gòu)配件，項(xiàng)目部必須進(jìn)行驗(yàn)證；對(duì)已驗(yàn)收的材料進(jìn)行合理的堆放，并做好標(biāo)識(shí)；一旦發(fā)現(xiàn)復(fù)試不合格的材料、構(gòu)配件必須分開堆放，并做好標(biāo)識(shí)；項(xiàng)目部應(yīng)有專人做好每批材料、構(gòu)配件的收料記錄；材料進(jìn)場(chǎng)必須與現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理取得聯(lián)系并告之情況，并配合監(jiān)理進(jìn)行抽檢。（7）試驗(yàn)資料管理。試驗(yàn)資料應(yīng)根據(jù)內(nèi)業(yè)資料管理要求，分類收集整理，

7、目錄編寫清楚，具有可追溯性。出具的各類試驗(yàn)報(bào)告、施工配料單等資料，應(yīng)及時(shí)完成簽認(rèn)，規(guī)范歸檔。四、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰對(duì)通報(bào)中排名最后兩名的項(xiàng)目部，且考核得分在85分以下，進(jìn)行罰款：倒數(shù)第一名項(xiàng)目部罰款10萬(wàn)元，對(duì)其項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目總工分別罰款萬(wàn)元；倒數(shù)第二名項(xiàng)目部罰款5萬(wàn)元，對(duì)其項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目總工分別罰款0.5萬(wàn)元。對(duì)排名前二位，且考核得分在90分以上的項(xiàng)目部進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)：第一名項(xiàng)目部獎(jiǎng)勵(lì)10萬(wàn)元，對(duì)其項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目總工分別獎(jiǎng)勵(lì)萬(wàn)元；第二名項(xiàng)目部獎(jiǎng)勵(lì)5萬(wàn)元，對(duì)其項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目總工分別獎(jiǎng)勵(lì)0.5萬(wàn)元。對(duì)連續(xù)兩次排名最后一名，且考核得分在85分以下的項(xiàng)目總工予以通報(bào)、誡免，直至撤職。項(xiàng)目部罰款上交公司財(cái)務(wù)，獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)

8、目支付，考核時(shí)抵減上繳。附件：項(xiàng)目施工技術(shù)文件及資料管理檢查考核表附件：項(xiàng)目施工技術(shù)文件及資料管理檢查考核表單位名稱： 序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)及要求檢查情況得分整改落實(shí)情況1施工調(diào)查（5分）自然條件調(diào)查:包括地質(zhì)情況、氣象、水文情況，生產(chǎn)生活用水條件，物資供應(yīng)能力等；技術(shù)經(jīng)濟(jì)調(diào)查：包括工程分布、確定本管段工程的重點(diǎn)和難點(diǎn)，地方建筑材料的情況，交通運(yùn)輸情況，地方水源、供水等情況。調(diào)查結(jié)束后，根據(jù)調(diào)查情況編寫書面的施工調(diào)查報(bào)告。無(wú)調(diào)查報(bào)告扣5分，質(zhì)量不高，扣1-5分。 2施工組織設(shè)計(jì)及施工方案（10分）分單位工程編制施工組織設(shè)計(jì)，還需編制大型臨時(shí)設(shè)施和過渡工程方案，涉及安全的重要結(jié)構(gòu)要進(jìn)行結(jié)構(gòu)檢算，并進(jìn)

9、行上報(bào)審批。未按要求編制的，每項(xiàng)扣2分，未按要求上報(bào)審批的，每項(xiàng)扣1分。3設(shè)計(jì)文件及圖紙審核（5分）審查設(shè)計(jì)圖紙的完整性，并確認(rèn)設(shè)計(jì)圖紙的有效性。主要材料、設(shè)備等數(shù)量、規(guī)格、選型是否明確，數(shù)量是否準(zhǔn)確。核對(duì)設(shè)計(jì)圖尺寸，如線路平面設(shè)計(jì)資料,如長(zhǎng)度曲線資料、斷鏈等是否正確；線路高程、縱坡、豎曲線設(shè)置是否計(jì)算正確；結(jié)構(gòu)物的設(shè)計(jì)尺寸、標(biāo)高、跨度等。用地?cái)?shù)量，審核拆遷數(shù)量是否準(zhǔn)確。核對(duì)標(biāo)準(zhǔn)圖及通用參考圖是否正確。并做好相應(yīng)的記錄。無(wú)審核記錄的，扣5分，未進(jìn)行跟蹤落實(shí)的，扣1-5分。4工程測(cè)量（5分）測(cè)量記錄規(guī)范，無(wú)涂改；執(zhí)行季度復(fù)測(cè)制度,測(cè)量復(fù)測(cè)要形成書面成果報(bào)告。未按規(guī)定執(zhí)行的，扣1-3分。測(cè)量?jī)x器按

10、要求進(jìn)行檢定，并建立儀器使用臺(tái)帳，未檢定必須封存。未按要求執(zhí)行的，扣1-2分。5開工報(bào)告（5分）工程開工前，必須按規(guī)定完善各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，并經(jīng)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)（監(jiān)理、建設(shè)單位代表）批復(fù)同意或備案后方可開工。合同標(biāo)段及重點(diǎn)工程開工報(bào)審表須于開工前10天報(bào)監(jiān)理單位，必要時(shí)經(jīng)建設(shè)單位工程管理部門核實(shí)開工條件。無(wú)開工報(bào)告的，扣2-5分，未批復(fù)的扣1-2分。6作業(yè)指導(dǎo)書及技術(shù)交底（10分）編制應(yīng)急預(yù)案、特殊過程、關(guān)鍵工序作業(yè)指導(dǎo)書，按管理權(quán)限報(bào)批后組織實(shí)施。施工前進(jìn)行書面技術(shù)交底，不允許復(fù)印圖紙，交底簽字手續(xù)齊全。未按要求執(zhí)行的，扣1-5分。7施工日志（15分）日期連續(xù)且及時(shí)；內(nèi)容含人員機(jī)具料；施工過程；質(zhì)量

11、描述；業(yè)主及監(jiān)理通知單上涉及安全質(zhì)量問題、回復(fù)、整改情況。未按要求執(zhí)行的，扣1-5分。8檢驗(yàn)批（15分）時(shí)間與施工日志相符，內(nèi)容與原始記錄、試驗(yàn)報(bào)告相符。未按要求執(zhí)行的，扣1-5分。9防寒、防洪措施（5分）執(zhí)行局、公司下達(dá)的防寒和防洪要求，編制本項(xiàng)目具體防寒、防洪措施，及時(shí)傳達(dá)氣象和洪水災(zāi)害信息，做好預(yù)防工作。未按要求執(zhí)行的，扣1-5分。10試驗(yàn)（5分）砼拌制前要有施工配合比，試驗(yàn)人員基本情況登記表、砼設(shè)計(jì)配合比臺(tái)帳、原材料檢測(cè)臺(tái)帳、試驗(yàn)儀器臺(tái)帳等臺(tái)帳要齊全。未按要求執(zhí)行的，扣1-5分。11技術(shù)臺(tái)帳（5分）收（發(fā)）文臺(tái)帳，技術(shù)規(guī)范登記臺(tái)帳，測(cè)量?jī)x器臺(tái)帳，監(jiān)理指令及回復(fù)臺(tái)帳，變更設(shè)計(jì)臺(tái)帳，施工方

12、案臺(tái)帳，開工報(bào)告臺(tái)帳等臺(tái)帳應(yīng)齊全，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新管理。未按要求執(zhí)行的，扣1-5分。12技術(shù)創(chuàng)新（10分）應(yīng)成立技術(shù)創(chuàng)新工作小組，有計(jì)劃，有安排；積極開展工程創(chuàng)優(yōu)活動(dòng)，有創(chuàng)優(yōu)規(guī)劃；開展技術(shù)攻關(guān)，QC小組活動(dòng)，有活動(dòng)課題、有活動(dòng)記錄；積極推進(jìn)新技術(shù)、新設(shè)備、新工藝、新材料和適用工法成果的應(yīng)用。未按要求執(zhí)行的，扣1-5分。13月度、季度報(bào)表（5分）月度“項(xiàng)目施工技術(shù)管理基本情況報(bào)表”、季度系統(tǒng)報(bào)表、施工計(jì)劃、節(jié)能減排報(bào)表未及時(shí)上報(bào)的，每項(xiàng)扣2分；質(zhì)量不高的，每項(xiàng)酌情扣1-2分。14基本規(guī)定（35分）未建立安全質(zhì)量主要管理人員、營(yíng)業(yè)線施工人員和特種作業(yè)人員管理臺(tái)帳及人員進(jìn)出場(chǎng)記錄，未留存證照復(fù)印件扣1

13、-3分。未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制、質(zhì)量責(zé)任制扣2分；各項(xiàng)管理制度不完善，扣1分。未建立安全質(zhì)量獎(jiǎng)懲考核制度或制度不落實(shí)，獎(jiǎng)罰不分明，扣2分；同施工隊(duì)伍未簽訂安全管理協(xié)議，每少一項(xiàng)扣2分。營(yíng)業(yè)線施工項(xiàng)目未與設(shè)備管理單位簽訂安全管理協(xié)議或簽訂不全，每項(xiàng)次扣1分。安全質(zhì)量文電未按要求傳達(dá)貫徹，未按規(guī)定時(shí)間上報(bào)資料，無(wú)記錄資料，每項(xiàng)扣1-2分。未按規(guī)定召開周例會(huì)、月度隱患排查會(huì)，每少一次扣1-2分；會(huì)議記錄中主題不明確、問題分析不透徹、措施制定不得當(dāng)，整改落實(shí)不到位，每期次扣1-2分。未落實(shí)日檢、旬檢、月度檢查制度，檢查及整改記錄不齊全，每項(xiàng)次扣1-2分。未向作業(yè)人員下達(dá)危險(xiǎn)工序安全生產(chǎn)告知書，扣1-2分

14、。未落實(shí)班前安全講話及宣誓制度，班前安全講話記錄不全、記錄的內(nèi)容要點(diǎn)不清楚，每項(xiàng)次扣1分。項(xiàng)目總工未組織技術(shù)人員進(jìn)行安全交底，交底缺乏時(shí)效性、針對(duì)性，未交至作業(yè)層，每項(xiàng)次扣1分。未執(zhí)行技術(shù)人員安全值班、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人帶班作業(yè)扣1-2分；值班日志記錄不齊全，項(xiàng)目總工對(duì)值班情況未評(píng)價(jià)，資料弄虛作假，扣1-2分；施工作業(yè)未執(zhí)行作業(yè)要點(diǎn)示范卡，每項(xiàng)次扣1-2分。未落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部項(xiàng)目包保制度，扣1-2分。15計(jì)劃控制（5分）未編制危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單，每項(xiàng)扣1分；安全管理計(jì)劃編制沒有針對(duì)性，審批手續(xù)不全，每項(xiàng)次扣1分。未編制項(xiàng)目月度、季度安全控制計(jì)劃，每項(xiàng)扣1分；月度安全控制計(jì)劃未落實(shí)執(zhí)行人、監(jiān)督檢查人、

15、責(zé)任人，扣1-2分。16專項(xiàng)方案（15分）未編制安全專項(xiàng)方案，每少一項(xiàng)扣2分；專項(xiàng)方案未經(jīng)審核、審批就組織施工，扣3分。未對(duì)專項(xiàng)方案實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督落實(shí)和現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，每項(xiàng)次扣2分。未編制中高度危險(xiǎn)源應(yīng)急預(yù)案，未組織演練，每項(xiàng)扣1分。 17檢查落實(shí)（20分）對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的較大隱患未制定整改措施，未定人、定時(shí)落實(shí)，每項(xiàng)次扣2分。對(duì)上級(jí)部門檢查或自檢發(fā)現(xiàn)的問題未及時(shí)跟蹤處理、復(fù)查驗(yàn)證，未及時(shí)回復(fù)，每項(xiàng)次扣2-3分。應(yīng)付上級(jí)檢查，資料弄虛作假，扣5分。18安全教育培訓(xùn)（20分）開工前未對(duì)全體員工及外協(xié)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)和案例警示教育，培訓(xùn)時(shí)間少于16學(xué)時(shí)。扣3-5分。 對(duì)新從業(yè)、待崗、轉(zhuǎn)崗和換崗人員未及時(shí)進(jìn)

16、行安全教育培訓(xùn)或培訓(xùn)時(shí)間少于24學(xué)時(shí)，每人次扣2分。未對(duì)項(xiàng)目管理及作業(yè)人員進(jìn)行日常安全培訓(xùn)及警示教育，培訓(xùn)教案和記錄不齊全，扣1-2分。特種作業(yè)人員未按規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)，每人次扣1分。未編制培訓(xùn)計(jì)劃、課件和教案或針對(duì)性不強(qiáng)，扣1-2分；培訓(xùn)記錄不完整、不真實(shí)，扣1-3分。業(yè)人員未按規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)，每人次扣1分。19事故及不良事件處理（5分） 對(duì)不良事件、投訴的問題，未組織分析查找原因，未制定整改措施，未明確整改責(zé)任人，未按要求整改關(guān)閉，扣2分。對(duì)重大不良事件未按“四不放過”原則進(jìn)行分析、處理。扣3分。20物資采購(gòu)(25分)無(wú)有效采購(gòu)計(jì)劃每項(xiàng)扣2分；未按采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行采購(gòu)每項(xiàng)扣1分；采購(gòu)前未對(duì)主材供應(yīng)商

17、資質(zhì)進(jìn)行評(píng)價(jià)每項(xiàng)扣1分；從無(wú)資質(zhì)供應(yīng)商或廠家采購(gòu)主材每項(xiàng)扣2-3分； 大宗材料采購(gòu)未進(jìn)行招(議)標(biāo)每項(xiàng)扣1分,無(wú)招（議）記錄每項(xiàng)扣1分； 采購(gòu)合同簽定前未經(jīng)項(xiàng)目評(píng)審每項(xiàng)扣1分,未報(bào)公司審查每項(xiàng)扣2分。21物資驗(yàn)收及檢驗(yàn)（15分）到達(dá)材料無(wú)驗(yàn)收記錄每項(xiàng)扣1分；原始收料單丟失每項(xiàng)扣1分；收料單未經(jīng)雙方簽認(rèn)每項(xiàng)扣1分；未按規(guī)定及時(shí)向試驗(yàn)部門傳遞送檢通知書每項(xiàng)扣2分；主材及大堆料無(wú)檢驗(yàn)報(bào)告每項(xiàng)扣2分。 22物資發(fā)放（15分）無(wú)雙方簽認(rèn)發(fā)料單每項(xiàng)扣2分；未建立限額領(lǐng)料制度，無(wú)領(lǐng)料臺(tái)帳每項(xiàng)扣2分；庫(kù)存與帳面數(shù)量不相符，每項(xiàng)扣2分；未對(duì)超耗情況分析原因并追究責(zé)任，每項(xiàng)扣2分。23機(jī)械設(shè)備管理（35分）設(shè)備租賃未報(bào)公司審批每項(xiàng)扣2分；未按規(guī)定簽定設(shè)備租賃合同每項(xiàng)扣2分；操作人員無(wú)有效設(shè)備操作證書每項(xiàng)扣1分；無(wú)設(shè)備使用臺(tái)帳每項(xiàng)扣1分，未進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理每項(xiàng)扣1分；無(wú)設(shè)備進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收單每項(xiàng)扣1分；無(wú)設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)記錄每項(xiàng)扣1分；無(wú)設(shè)備維修保養(yǎng)記錄每項(xiàng)扣1分；外租設(shè)備無(wú)雙方簽認(rèn)設(shè)備使用單每項(xiàng)扣2分；外租設(shè)備付款無(wú)結(jié)算單每項(xiàng)扣2分。24物資設(shè)備報(bào)表（10分）未按要求及時(shí)上報(bào)各類報(bào)表每項(xiàng)扣2分，報(bào)表不真實(shí)、可靠每項(xiàng)扣12分，檢查人：