1、風險合規部風險合規部 20112011年年3 3月月 20102010年風險管理工作總結年風險管理工作總結 20112011年工作計劃年工作計劃 2 2011年風險管理重點工作計劃 二 2010年風險管理重點工作總結 一 PROGRAM 目錄 3 一 （一）風險管理體系建設工作（一）風險管理體系建設工作 2010年風險管理重點工作總結 一級風險 監測評估 指標 公司層面 明確公司董事會、經理班子關注的 重點風險指標內容、評價標準、監 測周期、應對活動以及責任部門等 2010年7月，經董事 會風險管理委員會批 準，發布實施 二級風險 監測評估 指標 本部職能 部門層面 補充和細化一級風險指標，強
2、化職 能部門風險管理第二道防線的積極 作用，落實各職能部門險管理職責 2010年下半年，配 合各職能部門建設完 成 三級風險 監測評估 指標 子公司 層面 結合各子公司特色，制定子公司層 面的全面風險指標體系，促使風險 管控職能在公司業務一線的落實 2010年下半年，啟 動惠州公司作為試點， 計劃2011年上半年 完成 建立、完善風險監測指標體系建立、完善風險監測指標體系 1 4 （一）風險管理體系建設工作（一）風險管理體系建設工作 成立內控專項小組，完善內控體系建設成立內控專項小組，完善內控體系建設 2 根據集團公司完善內控體系建設的要求，集合各專業管理領域的骨干人員， 成立內控專項工作小組
3、。 截止2010年底，內控工作小組結合外部咨詢公司專業建議，梳理各業務流 程關鍵節點，工作流程圖、風險矩陣和風險控制點，形成初步工作成果， 并完成內控手冊編制及內控小組審核工作。 完善風險內控組織體系完善風險內控組織體系 3 本部層面，推進風險管理、企業內控管理和法務合規管理三大職能的整合， 形成更為綜合化、全面化和專業化的風險合規部門。 子公司層面，2010年下半年，制定并發布子公司風險管理實施細則， 以制度的形式確立子公司風險管理架構和對應職責、權限。同時，推動主 要子公司組織建立和充實法務合規人員隊伍。 5 （一）風險管理體系建設工作（一）風險管理體系建設工作 調整公司本部及子公司組織架構及標準崗位設置調整公司本部及子公司組織架構及標準崗位設置 4 對開發類子公司組織架構、職能部門設置及職責，以及開發類子公司項目 部的崗位設置進行規范，通過公司審批后發布試行。 根據董事會要求，結合年
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