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1、江蘇亞太輕合金科技股份有限公司機構投資者接待管理制度(2012年8月）第一章 總 則第一條 為貫徹證券市場公開、公平、公正原則，規范江蘇亞太輕合金科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）對外接待機構調研行為，加強公司與外界的交流和溝通，增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司治理結構，增進資本市場對公司的了解和支持，提高公司投資者關系管理水平，根據中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、深圳證券交易所股票上市規則、深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引等法律法規和規范性文件以及公司章程、公司投資者關系管理制度、信息披露管理制度的有關規定，結合公司實際情況，制訂本制度。第二條 本制度所稱2、機構投資者是指比一般中小投資者更容易接觸到信息披露主體和更具信息優勢，可能利用未公開重大消息進行交易的機構，包括但不限于：（一）從事證券分析、咨詢及其他證券服務業的機構；（二）從事證券投資的機構；（三）深圳證券交易所認定的其他機構。第三條 公司接待工作遵循以下基本原則：（一）公平、公正、公開原則公司人員在進行接待活動中，應嚴格遵循公平、公正、公開原則，不得實行差別對待政策，不得有選擇性的、私下的或者暗示等方式向特定對象披露、透露或泄露非公開重大信息。（二）誠實守信的原則公司的接待工作本著客觀、真實和準確的原則，不得有虛假記載和誤導性陳述。也不得有夸大或者貶低行為。（三）保密原則公司的接待人員不3、得擅自向對方披露、透露或泄露非公開重大信息。（四）合規披露信息原則公司遵守國家法律、法規及證券監管部門對上市公司信息披露的規定，在接待過程中保證信息披露真實、準確、完整、及時、公平。（五）高效低耗原則公司依照投資者關系管理制度，提高工作效率，降低接待的成本。（六）互動溝通原則公司將主動聽取來訪者的意見、建議，實現雙向溝通，形成良性互動。第四條 本制度適用于公司及公司的全資和控股子公司。第二章 責任人素質要求及來訪接待工作的責任劃分第五條 公司接待機構調研事務工作的第一負責人為公司董事會秘書，證券投資部協助董事會秘書做好接待工作。公司證券投資部負責接待事務具體工作，由董事會秘書直接領導。董事會秘4、書可以授權專業人員負責處理接待工作，接待人員均須經過董事會秘書及公司的專業培訓和指導。除本制度確認的人員或合法授權的人員外，公司其他部門和人員不參與接待工作。公司工作人員在日常工作業務往來過程中，應婉言謝絕對方有關未披露的公司業績、未披露的重大合同等提問的回答。第六條 公司從事接待工作的人員需要具備以下素質和技能：（一）熟悉公司生產經營、財務等狀況，對公司有全面了解；（二）具備良好的知識結構；（三）熟悉證券市場；（四）品行端正，誠實守信，具有良好的溝通和協調能力。第七條 機構投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司現場參觀、座談溝通前，需通過電話或郵件等方式進行溝通（詳見附件1）。公司同意后，5、將對來訪人員進行接待預約登記（詳見附件2）。證券投資部在接待前請對方提供來訪目的及擬咨詢的問題的提綱，由董事會秘書審定后交于相關部門準備材料，并協調組織接待工作。特定對象來訪接待由證券投資部負責并在董事會秘書指導下共同完成。來訪者需出具公司證明或身份證等資料，并須簽署承諾書（詳見附件3）。特定對象可以以個人名義或所在公司名義與公司簽署承諾書，可以與公司就單次調研、參觀、采訪、座談等直接溝通事項簽署承諾書，也可以與公司簽署一定期限內有效的承諾書。特定對象與公司簽署一定期限內有效的承諾書的，只能以所在機構名義簽署。第八條 現場接待機構投資者、分析師、新聞媒體等特定對象由董事會秘書統一負責。公司證券6、投資部負責確認特定對象的身份，保存承諾書等相關文件。公司依照投資者關系管理制度合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀者有機會獲取未公開信息。第九條 證券投資部將在每次機構投資者關系活動結束后二個交易日內向深圳證券交易所報送投資者關系管理檔案，內容包括：1、投資者關系活動參與人員、時間、地點；2、投資者關系活動的交流內容；3、未公開重大信息泄密的處理過程及責任追究情況（如有）；4、其他內容。第三章 機構投資者來訪接待工作中的溝通內容第十條 機構投資者來訪接待工作中公司與來訪對象溝通的內容主要包括：（一）公司的發展戰略，包括公司的發展方向、發展規劃、競爭戰略和經營方針等；（二）法定信息披露及其說明，包7、括定期報告和臨時公告等；（三）公司已公開披露的經營管理信息及其說明，包括生產經營狀況、財務狀況、新產品或新技術的研究開發、經營業績、股利分配等；（四）公司已公開披露的重大事項及其說明，包括公司的重大投資及其變化、資產重組、收購兼并、對外合作、重大合同、關聯交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息；（五）企業文化建設；（六）公司其他依法可以披露的相關信息及已公開披露的信息。第十一條 公司應派兩人以上陪同參觀，并由專人對參觀人員的提問進行回答。董事會秘書及其指定接待人員應當按照公司實際情況，根據機構投資者擬咨詢的問題提綱及專業培訓要求統一回答來訪者提出的問題。第十二條 在來訪接待活動中8、公司相關接待人員在回答對方的詢問時，應注意回答的真實性、準確性，同時盡量避免使用帶有預測性言語。第四章 機構投資者接待工作第十三條 在年報、半年報披露前三十日內，在季度報告披露前十五日內，重大信息或者重大事項公告前，公司原則上不進行投資者現場調研、媒體采訪等活動。第十四條 公司可以舉辦業績說明會、路演、分析師說明會、專題研討會、投資者接待等會議，就公司的經營、財務等情況廣泛與投資者溝通和交流，僅限于公司公開披露的信息，不得提供未公開的重大信息。公司出席會議人員包括公司董事、監事、總經理、董事會秘書和財務負責人等高級管理人員，必要時可邀請保薦機構等中介機構或者專門機構出席。第十五條 業績說明會、9、分析師會議、路演應同時采取網上直播的方式進行，使所有投資者均有機會參與，并事先以公告的形式就活動時間、方式和主要內容等向投資者予以說明。第十六條 在進行業績說明會、分析師會議、路演前，公司應確定投資者、分析師提問可回答范圍，若回答的問題涉及未公開重大信息，或者回答的問題可以推理出未公開重大信息的，公司應拒絕回答。第十七條 對于特定對象基于對公司調研或采訪形成的調研紀要、投資價值分析報告、新聞稿等文件，在對外發布或使用前應知會公司。公司董事會秘書應認真核查特定對象知會的調研紀要、投資價值分析報告、新聞稿等文件。發現其中涉及上市公司的基礎信息涉及未公開重大信息、錯誤或誤導性記載的，應要求其改正；拒10、不改正的，公司應及時發出澄清公告進行說明。發現其中涉及未公開重大信息的，應立即報告深圳證券交易所并公告，同時要求其在公司正式公告前不得對外泄漏該信息，并明確告知在此期間不得買賣公司證券。第十八條 公司向機構投資者、分析師或新聞媒體等特定對象提供已披露信息相關資料的，如其他投資者也提出相同的要求時，公司應平等予以提供。第十九條 公司可以通過召開新聞發布會、投資者交流會、網上說明會等方式擴大信息的傳播范圍，以使更多投資者及時知悉了解公司已公開的重大信息。第二十條 公司實施再融資計劃過程中(包括非公開發行)，向特定個人或機構進行詢價、推介等活動時應特別注意信息披露的公平性，不得通過向其提供未公開重大11、信息以吸引其認購公司證券。第二十一條 公司建立投資者關系檔案，對接受或邀請對象的調研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動予以詳細記載，由證券投資部工作人員簽字確認。至少應記載以下內容：（一）活動參與人員、時間、地點；（二）活動的詳細內容；（三）其他內容。第二十二條 公司及相關信息披露義務人接受調研、溝通、采訪等活動，或進行對外宣傳、推廣等活動時，不得以任何形式披露、透露或泄露非公開重大信息。第二十三條 公司在接待活動中一旦以任何方式發布了法律、法規和規范性文件規定應披露的重大信息，應及時向深圳證券交易所報告，并及時進行正式披露。第五章 責 任第二十四條 公司接待人員及非合法授權人員違反本規定，給公司12、造成重大損害或損失的，應承擔相應責任。觸犯法律的，依法追究法律責任。第二十五條 公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人等相關信息披露義務人在接受調研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動中違反本規定的，應當承擔相應責任。第六章 附 則第二十六條 本制度未盡事宜，按照有關法律、法規、規范性文件和公司章程、投資者關系管理制度、信息披露管理制度等相關規定執行。第二十七條 本制度由公司董事會負責解釋和修訂。第二十八條 本制度經公司董事會審議通過之日起生效。附件1預約須知一、預約方式：1、聯系部門：證券投資部。2、您可以周一至周五辦公時間電話預約。辦公時間：8：30-11：30，13：30-16：313、0電話：23、您也可以通過郵件、傳真方式預約來訪時間。電子信箱：d傳真：34、公司的地址：江蘇省無錫市新區坊興路8號郵編：214111二、預約登記流程1、預約：通過上述方式進行預約。2、初步安排：公司將與預約者初步確認接待時間。3、填寫接待特定對象調研采訪預約登記單和承諾書。接待特定對象調研采訪預約登記單和承諾書填寫后電子郵件或傳真發給證券投資部，承諾書的原件在調研時帶給公司。4、公司根據調研采訪要求，作出安排后，通知特定對象。附件2：江蘇亞太輕合金科技股份有限公司接待特定對象調研采訪預約登記單 填制時間：年月日所屬單位人員名單單位姓名職務電話從業資格證號郵箱日程安排調研或采訪主題其他要求填制14、人聯系方式以下由江蘇亞太輕合金科技股份有限公司填寫：填制人：填制日期：擬安排時間： 月 日擬安排接待人員：批準人：批準日期：通知人：通知日期：文件存檔編號： 備注： 1、定期報告披露前三十日內、重大信息臨時公告前十五日內，原則上應盡量避免接待特定對象調研、采訪，防止泄露未公開重大信息； 2、提前預約登記時間原則上不少于3個工作日； 3、本預約登記單經董事會秘書批準后，應在相關活動前2個工作日報告及時通知特定對象和公司相關部門做好活動的準備工作；4、特定對象未經公司許可不得進行拍攝、錄音；5、特定對象需預先向公司出具承諾書的掃描件或傳真件，在調研時出具身份證并提交承諾書原件。附件3承 諾 書江蘇15、亞太輕合金科技股份有限公司：本人（公司）將對你公司進行調研（或參觀、采訪、座談等），根據有關規定做出如下承諾： （一）本人（公司）承諾在調研（或參觀、采訪、座談等）過程中不故意打探你公司未公開重大信息，未經你公司許可，不與你公司指定人員以外的人員進行溝通或問詢；（二）本人（公司）承諾不泄漏在調研（或參觀、采訪、座談等）過程中獲取的你公司未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息買賣你公司證券或建議他人買賣你公司證券； （三）本人（公司）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中不使用本次調研（或參觀、采訪、座談等）獲取的你公司未公開重大信息； （四）本人（公司）承諾基于本次調研（或參觀、采訪、座16、談等）形成的投資價值分析報告、新聞稿等文件中涉及盈利預測和股價預測的，注明資料來源，不使用缺乏事實根據的資料； （五）本人（公司）承諾基于本次調研（或參觀、采訪、座談等）形成的投資價值分析報告、新聞稿等文件（或涉及基礎性信息的部分內容），在對外發布或使用至少兩個工作日前知會你公司，并保證相關內容客觀真實；（六）本人（公司）如違反上述承諾，愿意承擔由此引起的一切法律責任；（公司也可明確規定責任的內容）（七）本承諾書僅限于本人（公司）對你公司調研（或參觀、采訪、座談等）活動，時間為：_；（八）本承諾書的有效期為 年 月 日至 年 月 日。經本公司（或研究機構）書面授權的個人在本承諾書有效期內到你公司現場調研（或參觀、采訪、座談等），視同本公司行為。（此條僅適用于以公司或研究機構名義簽署的承諾書） 承諾人（公司）： （簽章） （授權代表）： （簽章） 日 期：