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1、私募基金公司員工個(gè)人交易制度目 錄第一章 總 則.3第二章 交易行為準(zhǔn)則.4第三章 交易限制.4第四章 交易信息報(bào)告與備案管理.6第五章 日常管理.9第六章 附 則.11第一章 總 則第一條 為規(guī)范XX投資基金管理（北京）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）員工個(gè)人證券投資（包括股票投資和證券投資基金投資）和股權(quán)投資行為，防止出現(xiàn)利益沖突，防止員工個(gè)人投資交易中的不正當(dāng)行為影響公司聲譽(yù)和業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展或者對(duì)公司構(gòu)成重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，特制訂本制度。第二條 本制度根據(jù)證券法、證券投資基金法、基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)、關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定等法律法2、規(guī)和規(guī)范性文件，以及公司相關(guān)管理制度制訂。第三條 本制度適用范圍為全體與公司建立正式勞動(dòng)關(guān)系的員工，包括與公司簽訂正式勞動(dòng)合同的員工及派遣制員工（以下統(tǒng)稱(chēng)“員工”）。第四條 本制度所規(guī)范的證券和股權(quán)投資行為包括：1、 股票投資，包括上市公司股票及其衍生品（如權(quán)證、股指期貨等） 投資；2、 證券投資基金投資；3、 股權(quán)投資，指投資于未公開(kāi)上市的公司的行為，包括但不限于公司設(shè)立時(shí)的初始投資以及通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、繼承或增資等方式對(duì)公司進(jìn)行投資。第五條 本制度中所指直系親屬，指員工的配偶、父母、子女。第二章 交易行為準(zhǔn)則第六條 公司員工應(yīng)自覺(jué)遵守法律法規(guī)、相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和公司規(guī)章制度的要求，只能從事法3、律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定允許的交易行為。不得利用內(nèi)幕信息及其他未公開(kāi)信息違規(guī)進(jìn)行交易，不得直接或間接為其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行交易活動(dòng)或做出投資決策，不得為他人提供交易信息或建議，不得利用職務(wù)便利為自己或他人謀取不當(dāng)利益，不得進(jìn)行任何形式的利益輸送。第七條 公司員工應(yīng)堅(jiān)持勤勉、謹(jǐn)慎、盡責(zé)原則，誠(chéng)實(shí)、公正地對(duì)待基金份額持有人，遵守基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，信守對(duì)基金份額持有人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司做出的承諾，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的行為，不得從事任何與履行工作職責(zé)有利益沖突的活動(dòng)。第八條 員工進(jìn)行證券投資或股權(quán)投資應(yīng)該嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和公司制度，并認(rèn)真履行有關(guān)信息披露、申報(bào)、處置義4、務(wù)。第三章 交易限制第九條 公司員工投資證券投資基金應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開(kāi)和公正的原則，防范利益沖突和利益輸送，應(yīng)當(dāng)樹(shù)立長(zhǎng)期投資的理念，強(qiáng)化與基金份額持有人共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，公平對(duì)待公司管理的基金，不得為牟取短期利益從事?lián)p害其他基金份額持有人利益的行為。第十條 公司員工持有一只基金份額的期限不得少于6個(gè)月，持有期不足6個(gè)月的，不得賣(mài)出、贖回或轉(zhuǎn)換為其他基金；公司高級(jí)管理人員持有公司管理的基金份額以及基金經(jīng)理持有本人管理的基金份額的期限不得少于1年。投資貨幣市場(chǎng)基金以及其他現(xiàn)金管理工具基金不受上述期限限制。員工多次投資同一基金的，應(yīng)根據(jù)先進(jìn)先出原則，分別計(jì)算單次投資基金份額的持有期限。第十一5、條 公司員工投資本公司所管理基金的，其投資行為所適用的認(rèn)（申）購(gòu)、轉(zhuǎn)換或贖回費(fèi)率等應(yīng)按照基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金公告等規(guī)定執(zhí)行。第十二條 公司鼓勵(lì)員工、特別是高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門(mén)負(fù)責(zé)人等購(gòu)買(mǎi)本公司管理的基金產(chǎn)品或者基金經(jīng)理購(gòu)買(mǎi)本人管理的基金產(chǎn)品，并鼓勵(lì)員工通過(guò)定期定額或者其他方式進(jìn)行長(zhǎng)期投資。第十三條 員工進(jìn)行直接或間接的股權(quán)投資，應(yīng)事先報(bào)公司備案，并應(yīng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先和公司利益優(yōu)先的原則，避免利益沖突的情況。第十四條 員工進(jìn)行股權(quán)投資的限制： 1、不得投資于與公司有或者可能有重大業(yè)務(wù)關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或利益沖突的公司； 2、不得投資于從事證券投資、證券投資咨詢(xún)等與證券6、投資和交易有關(guān)業(yè)務(wù)的公司； 3、不得在其投資的公司中兼職并領(lǐng)取薪酬； 4、不得進(jìn)行其它可能損害基金份額持有人利益和公司利益的股權(quán)投資；5、不得進(jìn)行無(wú)論在規(guī)模上還是性質(zhì)上會(huì)影響員工正常履行工作職責(zé)的股權(quán)投資。第十五條 員工直接或間接持有的原未上市的股權(quán)投資轉(zhuǎn)為上市的，應(yīng)按下述流程進(jìn)行處置： 1、公司管理的基金或投資組合參加該股權(quán)投資的詢(xún)價(jià)和投資的，持有該股權(quán)的員工應(yīng)本著避免利益沖突的原則，不得參加有關(guān)投資決策，并主動(dòng)向公司提出回避； 2、該股權(quán)投資可以公開(kāi)交易的，員工應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)賣(mài)出。第四章 交易信息報(bào)告、備案管理和信息披露第十六條 員工應(yīng)如實(shí)填寫(xiě)員工首次申報(bào)股票/基金/個(gè)人股權(quán)投資情況備案表（7、具體格式見(jiàn)附件 1），向公司申報(bào)其在加入本公司前所持有的股票、基金和個(gè)人股權(quán)投資情況，并應(yīng)自加入公司后3個(gè)月內(nèi)對(duì)所持的禁止投資的股票進(jìn)行處置。第十七條 員工應(yīng)在入職后3個(gè)工作日內(nèi)，如實(shí)填寫(xiě)員工及親屬基本信息申報(bào)表（具體格式見(jiàn)附件2），申報(bào)本人及直系親屬的詳細(xì)信息（包括姓名、與員工關(guān)系、身份證號(hào)、工作單位及職務(wù)等），并提交相應(yīng)的身份證原件掃描件。其中，公司高管、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理等人員的親屬信息范圍比照任職資格登記表要求確定（即包括但不限于本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與本人關(guān)系密切或有重大利益關(guān)系的人士。）任職期間，上述信息如有變化，員工應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)重新填寫(xiě)該表，并8、上報(bào)公司。第十八條 員工投資基金應(yīng)在買(mǎi)賣(mài)基金（包括認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回/轉(zhuǎn)換等）發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)填寫(xiě)員工投資證券投資基金備案表（具體格式見(jiàn)附件3），真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地向公司申報(bào)所投資基金的名稱(chēng)、基金類(lèi)型、基金帳號(hào)、時(shí)間、價(jià)格、份額數(shù)量、費(fèi)率等信息。員工投資認(rèn)購(gòu)期發(fā)行的基金，應(yīng)最遲于該基金募集期結(jié)束后的次日向公司備案，持有期限自該基金基金合同生效之日起計(jì)算。第十五條 員工以定期定額方式投資基金的，應(yīng)在首次投資該基金后的3個(gè)工作日內(nèi)履行本制度規(guī)定的備案手續(xù)，之后不再需要每次備案。但定期定額投資計(jì)劃發(fā)生變化（如金額、扣款周期改變等）、中止或終止后的3個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)及時(shí)履行相應(yīng)的備案手續(xù)。第十六條 員9、工中與基金投資研究交易相關(guān)的人員，應(yīng)于每季度結(jié)束后的10 個(gè)工作日內(nèi)，填寫(xiě)員工及直系親屬股票投資備案表（具體格式見(jiàn)附件4），說(shuō)明員工股票持有情況和直系親屬的股票交易具體情況。其他公司員工應(yīng)于每半年度結(jié)束后的10 個(gè)工作日內(nèi)，填寫(xiě)員工及直系親屬股票投資備案表（具體格式見(jiàn)附件5），說(shuō)明員工股票持有情況和直系親屬的股票交易具體情況。第十七條 公司員工進(jìn)行個(gè)人股權(quán)投資的，應(yīng)事先至少提前10個(gè)工作日填寫(xiě)員工直接間接股權(quán)投資備案表（具體格式見(jiàn)附件5）報(bào)送備案，詳細(xì)提供擬投資的相關(guān)信息，包括投資對(duì)象名稱(chēng)、性質(zhì)、主要股東名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍、投資金額、股權(quán)比例、預(yù)期持有時(shí)間、是否兼職、是否領(lǐng)取報(bào)酬等。員工因繼承、贈(zèng)10、予等被動(dòng)的非交易形式進(jìn)行的股權(quán)投資，應(yīng)當(dāng)在取得股權(quán)之日起5個(gè)工作日內(nèi)填寫(xiě)員工直接間接股權(quán)投資備案表并報(bào)送備案。第十八條 公司根據(jù)員工提交的員工直接間接股權(quán)投資備案表對(duì)員工的股權(quán)投資進(jìn)行備案審查和登記。第十九條 公司對(duì)股權(quán)投資的備案審查應(yīng)以避免與基金、公司或公司所開(kāi)展的各類(lèi)業(yè)務(wù)發(fā)生實(shí)際或可能的利益沖突為主要原則。如果公司在審查中發(fā)現(xiàn)員工的股權(quán)投資符合第十四條所述內(nèi)容的，應(yīng)要求其停止該股權(quán)投資，并說(shuō)明理由。員工應(yīng)當(dāng)服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權(quán)解除與其的勞動(dòng)合同。如果超過(guò)10個(gè)工作日公司未對(duì)員工進(jìn)行書(shū)面回復(fù)，視為公司對(duì)員工該項(xiàng)股權(quán)投資行為不持異議。第二十條 員工應(yīng)當(dāng)保證其向公司申報(bào)的投11、資信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。第二十一條 公司應(yīng)當(dāng)在基金合同生效公告、上市交易公告書(shū)以及相關(guān)基金半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露下列信息： 1、本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及占該只基金總份額的比例； 2、本公司高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門(mén)負(fù)責(zé)人持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間； 3、該只基金的基金經(jīng)理持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間。 第2、3項(xiàng)所指基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0、0至10萬(wàn)份（含）、10萬(wàn)份至50萬(wàn)份（含）、50萬(wàn)份至100萬(wàn)份（含）、100萬(wàn)份以上。 公告中的相關(guān)數(shù)據(jù)由公司相關(guān)部門(mén)統(tǒng)計(jì)編制，并由法務(wù)部門(mén)進(jìn)行復(fù)核。人力資源部應(yīng)協(xié)助提供所有員工姓名、身份證號(hào)以及職務(wù)等信息。第五章12、 日常管理第二十二條 登記和監(jiān)察工作，包括： 1、在收到員工關(guān)于證券投資和股權(quán)投資的備案申請(qǐng)后進(jìn)行登記； 2、對(duì)員工上報(bào)的個(gè)人及親屬信息與其提交的身份證（含掃描件）進(jìn)行核對(duì)，如員工有特殊困難無(wú)法提供身份證原件掃描件的，應(yīng)要求其提交身份證復(fù)印件，并采用合理方式對(duì)其姓名及身份證號(hào)碼信息進(jìn)行核對(duì)； 3、妥善保管公司員工證券投資和股權(quán)投資的申報(bào)或備案材料； 4、定期或不定期對(duì)員工投資行為等進(jìn)行檢查，包括每季度從基金事務(wù)部獲得公司員工投資基金的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，并對(duì)其合規(guī)性進(jìn)行檢查，以期發(fā)現(xiàn)是否存在違反法律法規(guī)和公司制度規(guī)定的行為； 5、妥善保存公司員工投資基金的相關(guān)記錄。法務(wù)部應(yīng)做好檢查留痕，并對(duì)工作所獲知的13、相關(guān)信息負(fù)嚴(yán)格保密義務(wù)。第二十三條 公司基金事務(wù)部負(fù)責(zé)定期（季度、半年度和年度）統(tǒng)計(jì)公司員工投資基金的明細(xì)和余額情況，并編制法規(guī)規(guī)定的相關(guān)信息披露文件。法務(wù)部應(yīng)對(duì)其進(jìn)行復(fù)核。第二十四條 公司在檢查員工的證券投資和股權(quán)投資行為以及員工直系親屬的股票投資行為時(shí)，若發(fā)現(xiàn)存在利益沖突可能的，有權(quán)要求員工限期對(duì)該投資行為作出處置。員工應(yīng)當(dāng)服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權(quán)解除與其的勞動(dòng)合同。第二十五條 新員工入職時(shí)，未及時(shí)申報(bào)或虛假申報(bào)的，即為該新員工試用期不符合錄用條件，公司將不予轉(zhuǎn)正。人力資源部在員工試用期轉(zhuǎn)正之前應(yīng)征詢(xún)法務(wù)部意見(jiàn)，以確定該員工是否已經(jīng)完成個(gè)人入職申報(bào)。第二十六條 員工未按規(guī)14、定定期申報(bào)個(gè)人及親屬投資信息的，法務(wù)部將給予郵件提醒一次，如經(jīng)提醒仍未申報(bào)的，法務(wù)部將給予書(shū)面提示函。如雖經(jīng)出具書(shū)面提示函仍不申報(bào)的，法務(wù)部將作為違規(guī)行為，填寫(xiě)日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報(bào)告表上報(bào)公司。第二十七條 員工未準(zhǔn)確更新個(gè)人及親屬信息、及時(shí)準(zhǔn)確申報(bào)基金投資和股權(quán)投資信息的，法務(wù)部發(fā)現(xiàn)后將作為違規(guī)行為，填寫(xiě)日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報(bào)告表上報(bào)公司。第二十八條 如員工違反法律法規(guī)規(guī)定和本管理制度，公司將視情節(jié)嚴(yán)重情況給予罰款或/和紀(jì)律處分。罰款金額為每次人民幣叁仟元加不當(dāng)獲利金額的兩倍。紀(jì)律處分包括口頭警告、書(shū)面警告和解雇。對(duì)于員工違規(guī)情節(jié)輕微，且未對(duì)公司財(cái)產(chǎn)或聲譽(yù)造成影響的，公司將給予口頭警告、書(shū)面15、警告等處罰；對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重，或者對(duì)公司財(cái)產(chǎn)或聲譽(yù)造成不良影響的，公司有權(quán)解除勞動(dòng)合同，并按規(guī)定向中員工個(gè)人證券和股權(quán)投資管理制度國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的將依法移送司法機(jī)關(guān)追究相應(yīng)責(zé)任。員工行為給公司造成損失的，公司有權(quán)依法向員工追償。第二十九條 公司對(duì)員工備案信息予以嚴(yán)格保密，任何部門(mén)和個(gè)人均不得隨意查閱或探聽(tīng)，但下列情況中，經(jīng)履行適當(dāng)審批程序，法務(wù)部可以向被授權(quán)人提供相關(guān)信息： 1、法務(wù)部履行工作職責(zé)； 2、司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)關(guān)依法對(duì)員工個(gè)人投資進(jìn)行調(diào)閱、查詢(xún)或檢查； 3、因工作需要，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，對(duì)員工個(gè)人投資進(jìn)行調(diào)閱和查詢(xún)。第六章 附 則第三十條 在法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定未許可之前，公司員工不得投資于特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃。如法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定對(duì)于基金公司員工的投資行為有新的規(guī)定的，公司將相應(yīng)對(duì)本制度進(jìn)行修訂。第三十一條 本制度首次頒布執(zhí)行后，所有員工應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)如實(shí)填寫(xiě)員工首次申報(bào)股票/基金/個(gè)人股權(quán)投資情況備案表（具體格式見(jiàn)附件 1）和員工和親屬基本信息申報(bào)表（具體格式見(jiàn)附件2），向公司申報(bào)其所持有的股票、基金和個(gè)人股權(quán)投資情況，以及直系親屬的詳細(xì)信息。第三十二條 公司將適時(shí)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展情況和公司內(nèi)部執(zhí)行的情況對(duì)本制度作進(jìn)一步調(diào)整和完善。第三十三條 本制度經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，自公布之日起實(shí)施。第 11 頁(yè)