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1、 北京新浪倉石投資管理有限公司北京新浪倉石投資管理有限公司 基金銷售業務管理暫行辦法基金銷售業務管理暫行辦法 北京新浪倉石投資管理有限公司辦理基金銷售業務資格申請材料 基金銷售業務管理暫行辦法 2 目錄第一章 總則.3第二章 銷售流程管理.3第三章 清算管理.6第四章 信息技術管理.6第五章 監察稽核管理.7第六章 人事管理.7第七章 附則.8 北京新浪倉石投資管理有限公司辦理基金銷售業務資格申請材料 基金銷售業務管理暫行辦法 3 第一章第一章 總則總則 第一條 為加強開放式基金銷售業務管理，保障代銷業務合法、有效、穩健開展，防范和化解經營業務風險，依據中華人民共和國證券投資基金法、證券投資基2、金銷售管理辦法、證券投資基金銷售機構內部控制指導意見等法律法規制定本辦法。第二條 我公司銷售決策委員會負責公司基金銷售業務的全面管理與協調。第二章第二章 銷售流程管理銷售流程管理 第三條 我公司銷售決策委員會根據合作對象和重點推介對象選擇標準，審慎選擇合作的基金管理公司及銷售的基金產品，并與之簽訂書面代銷協議，約定支付報酬的比例和方式，明確雙方的權利和義務。第四條 銷售決策由銷售決策委員會負責，各部門應嚴格執行基銷售決策委員會做出的銷售決策。第五條 在新基金發行前，組織相關業務人員學習招募說明書等材料，并按時參加公司組織的基金產品視頻培訓，熟悉基金產品、基金業務。第六條 基金銷售必須嚴格遵守基3、金銷售業務操作流程。(一)基金銷售業務資格證明文件必須置備于銷售網點的顯著位置。北京新浪倉石投資管理有限公司辦理基金銷售業務資格申請材料 基金銷售業務管理暫行辦法 4(二)各業務環節實施雙人雙崗制度，確保各環節業務操作的準確性。(三)按照法律法規和招募說明書規定的時間辦理基金銷售業務，不得在規定時間外進行交易。(四)每日交易情況應當及時核對并存檔保管。第七條 客戶服務標準(一)宣傳推介活動應遵循誠實信用原則，不得有欺詐、誤導投資人的行為。宣傳推介材料由公司市場營銷部統一制作并經基金管理人審查，市場營銷部未經批準不得自行制作和發放宣傳推介材料。宣傳推介資料必須真實、準確，與基金合同、基金招募是說4、明書相符，不得有下列情形：1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；2、預測該基金的證券投資業績；3、違規承諾收益或者承擔損失；4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金銷售機構，或者其他基金管理人募集或管理的基金；5、夸大或者片面宣傳基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的詞語；6、登載單位或者個人的推薦性文字；7、中國證監會規定禁止的其他情形。(二)遵循銷售適應性原則，關注投資人的風險承受能力和基金北京新浪倉石投資管理有限公司辦理基金銷售業務資格申請材料 基金銷售業務管理暫行辦法 5 產品風險收益特征的匹配性。(三)及時、準確的為投資人辦理各5、類基金銷售業務手續，有效識別客戶身份，嚴格管理投資人帳戶。加強基金份額持有人信息管理，及時維護更新持有人信息，持有人信息應當嚴格保密，防范投資人資料被不當運用。(四)向投資人提供投資人權益須知，保證投資人了解相關權益。(五)保障基金份額持有人了解所投資基金的相關信息。(六)明確投資人投訴的受理、調查、處理程序。第八條 嚴格執行檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于十五年。第九條 禁止事項(一)以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平；(二)采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；(三)以低于成本的銷售費率銷售基金；(四)募集期間對6、認購費打折；(五)承諾利用基金資產進行利益輸送；(六)挪用基金份額持有人的認購、申購、贖回資金；(七)詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金銷售機構，或者其他基金管理人募集或管理的基金；(八)夸大或者片面宣傳基金，違規使用安全、保證、承諾、保北京新浪倉石投資管理有限公司辦理基金銷售業務資格申請材料 基金銷售業務管理暫行辦法 6 險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的詞語。第三章第三章 清算管理清算管理 第十條 公司開放式基金銷售清算工作由運營中心清算部實行統一管理。第十一條 為確保基金銷售資金的清算與交收的安全性、及時性和高效性，必須嚴格遵守基金銷售業務資金清算流程。第十二7、條 開放式基金銷售業務的賬戶管理必須嚴格遵守 基金銷售業務賬戶管理辦法。第四章第四章 信息技術管理信息技術管理 第十三條 技術部按照中國證監會關于基金銷售業務信息管理平臺的技術指引建立信息技術內部控制制度，確保信息管理平臺的安全、高效、穩定運行。第十四條 建立完整的信息管理體系，設置必要的信息管理崗位，信息技術負責人和信息安全負責人不能有同一人兼任，對重要業務環節應當實行雙人雙崗。第十五條 通過授權制度、崗位責任制度、門禁制度、內外網分離制度等管理措施，確保系統安全運行。第十六條 信息技術開發、運營維護、業務操作等人員必須相互分離，信息技術開發、運營維護等技術人員不得介入實際業務操作。北京新浪8、倉石投資管理有限公司辦理基金銷售業務資格申請材料 基金銷售業務管理暫行辦法 7 第十七條 數據庫和操作系統密碼口令分別由不同人員保管，用戶使用的密碼口令要定期更換。第十八條 保證信息數據的安全、真實和完整，并能及時、準確的傳遞，嚴格計算機交易數據的授權修改程序，堅持電子信息數據定期查驗制度。第十九條 信息技術系統應當定期稽核檢查，完善業務數據保管等安全措施，進行排除故障、災難恢復的演習，確保系統可靠、穩定、安全地運行。第五章第五章 監察稽核管理監察稽核管理 第二十條 監察稽核部負責就基金銷售業務內部控制制度的執行情況獨立的履行監察、評價、報告、建議職能。第二十一條 監察稽核人員對于發現違法違規9、行為、異常交易情況或重大風險隱患應當向管理層報告。第二十二條 遇有如下重大問題，監察稽核部負責人應及時向中國證監會或其派出機構報告：(一)違規使用基金銷售專戶。(二)挪用投資人資金或基金資產。(三)基金銷售中出現的其它重大違法違規行為。第六章第六章 人事管理人事管理 第二十三條 基金銷售業務相關的聘用、培訓、考評、晉升、淘北京新浪倉石投資管理有限公司辦理基金銷售業務資格申請材料 基金銷售業務管理暫行辦法 8 汰等由人事部負責。第二十四條 完善銷售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考察應聘人員。第二十五條 加強培訓，確保基金銷售人員理解和掌握相關法律法規及制度。第七章第七章 附則附則 第二十六條 本制度由北京新浪倉石投資管理有限公司負責制定和解釋。第二十七條 本制度自發布之日起施行。北京新浪倉石投資管理有限公司 二零一三年十月二十五日