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1、中國(guó)銀河證券股份有限公司客戶(hù)經(jīng)理管理辦法（試行）二九年十二月目 錄第一章總 則3第二章組織管理3第三章人員及其信息管理4第一節(jié) 客戶(hù)經(jīng)理的聘用4第二節(jié) 勞動(dòng)合同6第三節(jié) 執(zhí)業(yè)資格及信息管理8第四節(jié) 檔案管理8第四章執(zhí)業(yè)行為規(guī)范9第五章培訓(xùn)、學(xué)習(xí)與發(fā)展11第六章報(bào)酬、獎(jiǎng)金與福利12第七章風(fēng)險(xiǎn)控制與管理13第八章責(zé)任追究13第九章附則14 第一章 總 則第一條 為規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)經(jīng)理管理，促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展，依據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、行業(yè)規(guī)范、自律規(guī)則和公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理辦法（試行）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法所指的客戶(hù)經(jīng)理，是指各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)利用公2、司的證券交易、研究、服務(wù)和營(yíng)銷(xiāo)平臺(tái)，為公司開(kāi)發(fā)客戶(hù)、銷(xiāo)售產(chǎn)品以及為客戶(hù)提供相關(guān)服務(wù)的公司員工。第三條 客戶(hù)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)由證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)組建，公司經(jīng)紀(jì)管理總部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“經(jīng)管總部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部”）和相關(guān)部門(mén)、證券營(yíng)業(yè)部按照公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理辦法（試行）職責(zé)分工和要求履行對(duì)客戶(hù)經(jīng)理管理職責(zé)，為客戶(hù)經(jīng)理提供渠道及培訓(xùn)等營(yíng)銷(xiāo)支持，并防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。第四條 公司建立客戶(hù)經(jīng)理管理制度、業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)客戶(hù)經(jīng)理及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理。第五條 本辦法適用于建立客戶(hù)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)的證券營(yíng)業(yè)部及與客戶(hù)經(jīng)理管理有關(guān)的公司各部門(mén)。第二章 組織管理第六條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部具體負(fù)責(zé)客戶(hù)經(jīng)3、理團(tuán)隊(duì)的管理工作，配備相應(yīng)的管理人員。第七條 客戶(hù)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)組織采用區(qū)域管理模式，營(yíng)業(yè)部可根據(jù)本地區(qū)的行政區(qū)劃、城市功能布局、合作銀行及其它渠道網(wǎng)點(diǎn)分布和區(qū)域市場(chǎng)潛力等因素，劃定若干營(yíng)銷(xiāo)區(qū)域，每個(gè)營(yíng)銷(xiāo)區(qū)域設(shè)區(qū)域經(jīng)理一名。第八條 客戶(hù)經(jīng)理是營(yíng)業(yè)部納入員工管理的營(yíng)銷(xiāo)人員，按工作性質(zhì)分為銷(xiāo)售類(lèi)和管理類(lèi)兩個(gè)系列，每個(gè)系列分別由低到高排序：銷(xiāo)售類(lèi)：見(jiàn)習(xí)客戶(hù)經(jīng)理普通客戶(hù)經(jīng)理高級(jí)二級(jí)客戶(hù)經(jīng)理高級(jí)一級(jí)客戶(hù)經(jīng)理資深二級(jí)客戶(hù)經(jīng)理資深一級(jí)客戶(hù)經(jīng)理金牌二級(jí)客戶(hù)經(jīng)理金牌一級(jí)客戶(hù)經(jīng)理。管理類(lèi)：區(qū)域經(jīng)理高級(jí)區(qū)域經(jīng)理金牌區(qū)域經(jīng)理。第九條 銷(xiāo)售類(lèi)客戶(hù)經(jīng)理的崗位職責(zé)為：（一） 完成公司下達(dá)的銷(xiāo)售指標(biāo)；（二） 負(fù)責(zé)所屬銀行、社區(qū)報(bào)告4、會(huì)等渠道網(wǎng)點(diǎn)宣傳品的部署和設(shè)備的保管；（三） 向客戶(hù)發(fā)送公司統(tǒng)一制作的資訊產(chǎn)品；（四） 收集、整理各種市場(chǎng)信息，并及時(shí)匯報(bào)；（五） 協(xié)助區(qū)域經(jīng)理完成本區(qū)域任務(wù)；（六） 維護(hù)所在渠道的合作關(guān)系。第十條 管理類(lèi)客戶(hù)經(jīng)理的崗位職責(zé)為：（一） 負(fù)責(zé)本區(qū)域營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃的制定和實(shí)施；（二） 負(fù)責(zé)本區(qū)域團(tuán)隊(duì)的建設(shè)和日常管理工作；（三） 定期組織營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)；（四） 負(fù)責(zé)本區(qū)域周例會(huì)及培訓(xùn)組織；（五） 負(fù)責(zé)本區(qū)域相關(guān)合作單位的協(xié)調(diào)工作，定期拜訪(fǎng)銀行網(wǎng)點(diǎn)或其他合作機(jī)構(gòu)；（六） 負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)銀行網(wǎng)點(diǎn)的宣傳品布置和設(shè)備的監(jiān)管；（七） 收集、整理各種市場(chǎng)信息和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)態(tài)，并及時(shí)匯報(bào)；（八） 定期上報(bào)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃和各類(lèi)管理表格。第5、三章 人員及其信息管理a) 客戶(hù)經(jīng)理的聘用第十一條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)情況、自身的營(yíng)銷(xiāo)管理水平和能力確定適當(dāng)?shù)臓I(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)規(guī)模。第十二條 客戶(hù)經(jīng)理招聘由證券營(yíng)業(yè)部根據(jù)“公開(kāi)招聘、擇優(yōu)錄取”的原則實(shí)施。第十三條 客戶(hù)經(jīng)理聘用的基本條件：（一） 具有證券從業(yè)資格；（二） 品行良好，無(wú)違法犯罪及因違法違規(guī)而受處罰記錄；（三） 國(guó)民教育系列大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷；（四） 年齡21周歲以上，40周歲以下且具有完全的民事行為能力； （五） 具備較強(qiáng)的責(zé)任感，勤奮踏實(shí)，能承受一定的工作壓力，有良好的溝通協(xié)調(diào)能力、執(zhí)行力和學(xué)習(xí)能力，綜合素質(zhì)較高；（六） 認(rèn)同公司企業(yè)文化與價(jià)值觀，有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，熱愛(ài)證券經(jīng)紀(jì)事業(yè)6、，具備從事證券營(yíng)銷(xiāo)工作所必需的知識(shí)和技能；（七） 法律法規(guī)及公司規(guī)定的其他條件。第十四條 符合客戶(hù)經(jīng)理資質(zhì)條件的營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人，在證券營(yíng)業(yè)部對(duì)外招聘客戶(hù)經(jīng)理時(shí)，同等招聘條件下可以?xún)?yōu)先錄取。第十五條 公司鼓勵(lì)營(yíng)業(yè)部管理服務(wù)人員（含內(nèi)退人員）轉(zhuǎn)換為客戶(hù)經(jīng)理，首次定級(jí)級(jí)別由營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理視人員情況決定。第十六條 對(duì)于具備高級(jí)客戶(hù)經(jīng)理定級(jí)條件以上（含）的客戶(hù)經(jīng)理，可以適當(dāng)放寬年齡、學(xué)歷限制，但客戶(hù)經(jīng)理必須簽署業(yè)績(jī)承諾書(shū)，并在一個(gè)月內(nèi)達(dá)到相關(guān)承諾業(yè)績(jī)。第十七條 所有應(yīng)聘人員須提交以下資料：（一） 個(gè)人簡(jiǎn)歷（附件3）；（二） 身份證復(fù)印件，并提供原件；（三） 個(gè)人最高學(xué)歷證明復(fù)印件，并提供原件；（四） 近期一7、寸免冠照片兩張；（五） 從業(yè)資格考試合格證或通過(guò)證明；（六） 公司認(rèn)為必需的其他資料。第十八條 客戶(hù)經(jīng)理在錄用前必須參加證券營(yíng)業(yè)部舉辦的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并參加考試，考試通過(guò)者方能正式聘用。第十九條 擬聘用的客戶(hù)經(jīng)理須提交以下材料：（一） 健康體檢報(bào)告；（二） 從業(yè)資格考試合格證或通過(guò)證明；（三） 職業(yè)道德自律承諾書(shū)；（四） 管理制度閱知書(shū)；（五） 原單位離職證明、學(xué)校派遣證或者待業(yè)證明等。第二十條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)將新聘用客戶(hù)經(jīng)理信息向經(jīng)管總部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部報(bào)批。新聘用的客戶(hù)經(jīng)理的試用期根據(jù)勞動(dòng)合同法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十一條 因違反公司客戶(hù)經(jīng)理行為規(guī)范而被解除勞動(dòng)合同的客戶(hù)經(jīng)理一律不得重新聘用。在公司有兩8、次以上離職記錄的客戶(hù)經(jīng)理不得重新聘用。b) 勞動(dòng)合同第二十二條 各證券營(yíng)業(yè)部聘任客戶(hù)經(jīng)理應(yīng)與其簽訂勞動(dòng)合同，各證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人代表公司與客戶(hù)經(jīng)理簽訂勞動(dòng)合同。第二十三條 合同期限：客戶(hù)經(jīng)理與公司簽訂固定期限的勞動(dòng)合同，具體期限由證券營(yíng)業(yè)部根據(jù)客戶(hù)經(jīng)理專(zhuān)業(yè)水平、營(yíng)銷(xiāo)能力確定，最長(zhǎng)不超過(guò)三年。試用期按照勞動(dòng)合同法規(guī)定確定。合同期限三個(gè)月以上不滿(mǎn)一年，試用期不超過(guò)一個(gè)月；合同期限為一年以上不滿(mǎn)三年，試用期不超過(guò)二個(gè)月；合同期限為三年以上固定合同和無(wú)固定期限合同，試用期不超過(guò)六個(gè)月。原則上營(yíng)業(yè)部與新入職營(yíng)銷(xiāo)人員簽訂三年期勞動(dòng)合同。第二十四條 合同變更：客戶(hù)經(jīng)理若在試用期滿(mǎn)后未達(dá)到公司崗位規(guī)定要求，營(yíng)業(yè)9、部可提前三十日通知客戶(hù)經(jīng)理變更工作崗位，簽訂變更勞動(dòng)合同補(bǔ)充協(xié)議。第二十五條 合同解除：在試用期內(nèi)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)經(jīng)理不符合公司錄用條件，營(yíng)業(yè)部可提前三日通知客戶(hù)經(jīng)理解除勞動(dòng)合同；客戶(hù)經(jīng)理試用期滿(mǎn)后因不勝任工作，經(jīng)變更新的工作崗位后仍不勝任的，營(yíng)業(yè)部可提前三十日通知客戶(hù)經(jīng)理解除勞動(dòng)合同。第二十六條 勞動(dòng)合同使用公司統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)文本，但當(dāng)?shù)貏趧?dòng)部門(mén)規(guī)定須統(tǒng)一使用當(dāng)?shù)貏趧?dòng)合同文本的，可以使用當(dāng)?shù)貏趧?dòng)合同文本。勞動(dòng)合同書(shū)內(nèi)容不得與勞動(dòng)法和勞動(dòng)合同法等法律、法規(guī)和準(zhǔn)則相抵觸。采用當(dāng)?shù)貏趧?dòng)部門(mén)統(tǒng)一印制的勞動(dòng)合同書(shū)需要增加條款和作特別規(guī)定的，須報(bào)公司人力資源部核準(zhǔn)并經(jīng)當(dāng)?shù)貏趧?dòng)部門(mén)認(rèn)證。第二十七條 客戶(hù)經(jīng)理有以下情況之10、一的，公司應(yīng)當(dāng)解除勞動(dòng)合同：（一） 未達(dá)到規(guī)定業(yè)績(jī)和考核標(biāo)準(zhǔn)，符合解聘條件的；（二） 違反國(guó)家法律，受到行政和刑事處罰；（三） 同時(shí)與其它用人單位建立勞動(dòng)關(guān)系，對(duì)完成本單位的工作任務(wù)造成嚴(yán)重影響，或者經(jīng)公司提出，拒不改正的；（四） 對(duì)提供假學(xué)歷、假身份證明、隱瞞或偽造個(gè)人簡(jiǎn)歷者；（五） 出現(xiàn)勞動(dòng)合同中約定的嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度和勞動(dòng)紀(jì)律，應(yīng)予解除勞動(dòng)合同的；（六） 精神或身體無(wú)法勝任崗位工作，不愿服從工作崗位調(diào)動(dòng)安排。第二十八條 客戶(hù)經(jīng)理主動(dòng)提出辭職須經(jīng)營(yíng)業(yè)部同意。營(yíng)業(yè)部需要支付違約金或補(bǔ)償金的，按勞動(dòng)合同法、勞動(dòng)合同和公司規(guī)定執(zhí)行。第二十九條 證券營(yíng)業(yè)部可以按勞動(dòng)合同法、當(dāng)?shù)貏趧?dòng)部門(mén)有關(guān)規(guī)定11、和公司的規(guī)定與客戶(hù)經(jīng)理解除勞動(dòng)合同，符合支付違約金、補(bǔ)償金法定條件的，應(yīng)按規(guī)定支持給客戶(hù)經(jīng)理。客戶(hù)經(jīng)理給公司造成直接損失的，應(yīng)根據(jù)勞動(dòng)合同或公司規(guī)定進(jìn)行賠償。第三十條 證券營(yíng)業(yè)部辭退客戶(hù)經(jīng)理須將離職人員登記表報(bào)人力資源部和經(jīng)管總部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部備案。第三十一條 勞動(dòng)合同期滿(mǎn)，勞動(dòng)合同自然終止。符合勞動(dòng)合同法規(guī)定勞動(dòng)合同終止條件的，勞動(dòng)合同自然終止。符合支付補(bǔ)償金法定條件的，按勞動(dòng)合同法、當(dāng)?shù)貏趧?dòng)部門(mén)的有關(guān)規(guī)定和勞動(dòng)合同執(zhí)行。第三十二條 客戶(hù)經(jīng)理或營(yíng)業(yè)部提出解除勞動(dòng)合同的，營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部團(tuán)隊(duì)管理崗?fù)ㄟ^(guò)營(yíng)銷(xiāo)管理平臺(tái)向經(jīng)管總部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部提交離職人員登記表，辦理營(yíng)銷(xiāo)人員離職相關(guān)手續(xù)。營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部團(tuán)隊(duì)12、管理崗督促收回營(yíng)銷(xiāo)人員領(lǐng)用物品、注銷(xiāo)營(yíng)銷(xiāo)人員代碼、結(jié)付營(yíng)銷(xiāo)人員工資、社保，解除勞動(dòng)合同。c) 執(zhí)業(yè)資格及信息管理第三十三條 公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格客戶(hù)經(jīng)理資格管理，禁止將不具備證券從業(yè)資格的人員聘為客戶(hù)經(jīng)理。第三十四條 客戶(hù)經(jīng)理上崗前必須通過(guò)證券從業(yè)資格考試，取得一般證券業(yè)務(wù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書(shū)后方能上崗。代理銷(xiāo)售基金必須通過(guò)基金銷(xiāo)售資格考試。營(yíng)銷(xiāo)人員開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)工作時(shí)必須佩證上崗，接受證券監(jiān)管部門(mén)、客戶(hù)的監(jiān)督檢查。第三十五條 客戶(hù)經(jīng)理信息必須按照規(guī)定要求錄入公司營(yíng)銷(xiāo)管理平臺(tái)，包括但不限于客戶(hù)經(jīng)理基本信息、從業(yè)資格考試科目和成績(jī)情況、執(zhí)業(yè)資格信息、培訓(xùn)記錄、執(zhí)業(yè)行為、違規(guī)處罰、客戶(hù)投訴等。第三13、十六條 客戶(hù)經(jīng)理的執(zhí)業(yè)信息由營(yíng)業(yè)部通過(guò)公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)部信息公示專(zhuān)欄進(jìn)行公示，包括姓名、所在營(yíng)業(yè)部名稱(chēng)、執(zhí)業(yè)資格信息、崗位職責(zé)以及禁止性行為等；公司呼叫中心應(yīng)當(dāng)熟練掌握客戶(hù)經(jīng)理執(zhí)業(yè)信息查詢(xún)路徑，以便及時(shí)反饋公眾的查詢(xún)。第三十七條 客戶(hù)經(jīng)理基本信息或者執(zhí)業(yè)信息發(fā)生變動(dòng)時(shí)，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)在公司統(tǒng)一的營(yíng)銷(xiāo)管理平臺(tái)、公司網(wǎng)站以及營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理信息公示專(zhuān)欄進(jìn)行變更。第四節(jié) 檔案管理第三十八條 經(jīng)管總部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部和營(yíng)業(yè)部須指定人員負(fù)責(zé)客戶(hù)經(jīng)理信息與檔案管理，營(yíng)業(yè)部應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)建立和管理客戶(hù)經(jīng)理檔案庫(kù)，建檔材料包括但不限于以下內(nèi)容：（一） 客戶(hù)經(jīng)理聘用審批表原件（附件1）；（二） 離職人員登記表原14、件（附件2）；（三） 管理制度閱知書(shū)（附件7）；（四） 筆試、面試考卷及成績(jī)；（五） 本制度第十七條和第十九條規(guī)定的應(yīng)聘材料；（六） 客戶(hù)經(jīng)理歷年工作總結(jié)、考核與考評(píng)報(bào)告。第三十九條 客戶(hù)經(jīng)理要求將檔案調(diào)入指定人才服務(wù)中心的，由證券營(yíng)業(yè)部集中進(jìn)行存放。第四十條 因個(gè)人原因造成無(wú)法調(diào)入檔案以及辦理社會(huì)保險(xiǎn)等問(wèn)題的，由客戶(hù)經(jīng)理本人承擔(dān)后果。第四章 執(zhí)業(yè)行為規(guī)范第四十一條 客戶(hù)經(jīng)理從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)和客戶(hù)服務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)本著勤勉盡職，講求職業(yè)道德，執(zhí)業(yè)行為應(yīng)符合以下要求：（一） 在與客戶(hù)交往中應(yīng)熱情誠(chéng)懇，穩(wěn)重大方，語(yǔ)言和行為舉止文明禮貌；（二） 在從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)征得客戶(hù)同意，如客戶(hù)不愿或不便接15、受，客戶(hù)經(jīng)理應(yīng)尊重客戶(hù)的意愿；（三） 在從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)客觀介紹金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并明確提示客戶(hù)注意投資金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn);（四） 應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)、公正、公平地對(duì)待客戶(hù)，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部報(bào)告并采取措施予以避免；當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)確保客戶(hù)的利益得到優(yōu)先對(duì)待;（五） 應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)客戶(hù)到公司所服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部辦理開(kāi)戶(hù)等業(yè)務(wù)手續(xù);（六） 應(yīng)當(dāng)對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲悉的客戶(hù)資料、信息以及公司的商業(yè)秘密?chē)?yán)格保密;（七） 對(duì)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)耐心、細(xì)致，認(rèn)真聽(tīng)取客戶(hù)的意見(jiàn)、建議并根據(jù)客戶(hù)合理意見(jiàn)予以改進(jìn)；遇有可能發(fā)生糾紛的情況時(shí)應(yīng)及16、時(shí)向所服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部報(bào)告并協(xié)助解決;第四十二條 客戶(hù)經(jīng)理行為應(yīng)在本制度第九條和第十條規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，其執(zhí)業(yè)行為也必須符合法律、行政法規(guī)和自律規(guī)則要求，禁止有以下行為：（一） 接受客戶(hù)全權(quán)委托代理客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移、證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜；（二） 與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失做出承諾； （三） 為客戶(hù)之間的融資融券行為提供中介服務(wù)和擔(dān)保；（四） 挪用客戶(hù)有價(jià)證券或資金、利用客戶(hù)名義或賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券；（五） 提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；（六） 私下設(shè)立非法的服務(wù)場(chǎng)所或交易設(shè)施從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)工作17、；（七） 擅自與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧、理財(cái)工作室等機(jī)構(gòu)合作營(yíng)銷(xiāo)；（八） 擅自在互聯(lián)網(wǎng)、新聞媒體或私自印刷宣傳廣告從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；（九） 私下與客戶(hù)簽訂任何協(xié)議、合同；（十） 代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；（十一） 在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)款項(xiàng)和財(cái)物；（十二） 為客戶(hù)提供超過(guò)公司規(guī)定范圍的產(chǎn)品銷(xiāo)售或交易服務(wù)；（十三） 向客戶(hù)提供非由公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；（十四） 在與公司簽訂合同期間，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，或收受他人贈(zèng)送的股票；（十五） 采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手18、段招攬客戶(hù)；（十六） 同時(shí)在其他機(jī)構(gòu)任職；（十七） 泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；（十八） 損害客戶(hù)合法權(quán)益、擾亂市場(chǎng)秩序或違背職業(yè)道德的其他行為。第四十三條 客戶(hù)經(jīng)理從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)和客戶(hù)服務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“以客戶(hù)為中心”的服務(wù)理念，服務(wù)行為應(yīng)符合以下要求：（一）客戶(hù)經(jīng)理在進(jìn)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)時(shí)，應(yīng)按照客戶(hù)適當(dāng)性管理辦法的要求，重點(diǎn)對(duì)客戶(hù)的基本情況、投資理念、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等做出詳細(xì)的調(diào)查。客戶(hù)在辦理開(kāi)戶(hù)及相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，督導(dǎo)客戶(hù)提供準(zhǔn)確信息，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試或更新。（二）客戶(hù)臨柜辦理業(yè)務(wù)時(shí)，客戶(hù)經(jīng)理應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)介紹或投資者交易宣傳資料發(fā)放講解等方式對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育或風(fēng)險(xiǎn)提示，幫助客戶(hù)了解相關(guān)產(chǎn)品的基本風(fēng)險(xiǎn)19、知識(shí)、服務(wù)行為、樹(shù)立“買(mǎi)者自負(fù)”等風(fēng)險(xiǎn)理念，了解正確的投資行為。（三）客戶(hù)經(jīng)理應(yīng)向客戶(hù)詳細(xì)介紹公司的行情交易系統(tǒng)（包括：網(wǎng)上交易、電話(huà)委托、手機(jī)炒股平臺(tái)、網(wǎng)頁(yè)交易、短信服務(wù)平臺(tái)等信息技術(shù)系統(tǒng)），為客戶(hù)提標(biāo)準(zhǔn)化的行情交易服務(wù)。（四）客戶(hù)經(jīng)理應(yīng)向客戶(hù)詳細(xì)介紹公司的資訊服務(wù)產(chǎn)品，在了解客戶(hù)的需求后進(jìn)行留痕并及時(shí)向營(yíng)業(yè)部反饋，為客戶(hù)提供標(biāo)準(zhǔn)化的資訊服務(wù)。（五）客戶(hù)經(jīng)理使用短信或電子郵件為其客戶(hù)提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司提供的客戶(hù)服務(wù)管理平臺(tái)進(jìn)行。第四十四條 客戶(hù)經(jīng)理在日常營(yíng)銷(xiāo)工作活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵循以下行為規(guī)范要求：（一） 客戶(hù)經(jīng)理必須遵守所在營(yíng)業(yè)部制訂考勤管理制度。（二） 客戶(hù)經(jīng)理必須學(xué)習(xí)掌握所在營(yíng)業(yè)部制20、訂的服務(wù)規(guī)范，并按此規(guī)范接待客戶(hù)。（三） 客戶(hù)經(jīng)理在工作期間需穿著正裝，配帶標(biāo)有公司名稱(chēng)的胸牌或胸卡，明確身份。（四） 客戶(hù)經(jīng)理在工作期間應(yīng)保持手機(jī)暢通。（五） 客戶(hù)經(jīng)理在每日工作結(jié)束后，填寫(xiě)工作日志。并接受上級(jí)主管的日志檢查。第四十五條 證券營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶(hù)經(jīng)理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格管理，并通過(guò)客戶(hù)回訪(fǎng)、完善檢查制度等方式及時(shí)監(jiān)控客戶(hù)經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為。發(fā)現(xiàn)違反執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，按照客戶(hù)經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)管理扣分管理制度扣分并記入客戶(hù)經(jīng)理管理檔案。第五章 培訓(xùn)、學(xué)習(xí)與發(fā)展第四十六條 客戶(hù)經(jīng)理培訓(xùn)分崗前、后續(xù)、專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)三個(gè)層次進(jìn)行，具體培訓(xùn)內(nèi)容由經(jīng)管總部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部規(guī)定。第四十七條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門(mén)和公司要求制21、定并組織落實(shí)客戶(hù)經(jīng)理培訓(xùn)計(jì)劃，并設(shè)立專(zhuān)門(mén)的培訓(xùn)崗負(fù)責(zé)具體實(shí)施培訓(xùn)工作。第四十八條 所有新入職的客戶(hù)經(jīng)理必須經(jīng)過(guò)入職和上崗培訓(xùn)，客戶(hù)經(jīng)理受培訓(xùn)時(shí)間不得少于監(jiān)管部門(mén)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員的要求標(biāo)準(zhǔn)。第四十九條 日例會(huì)、周例會(huì)是客戶(hù)經(jīng)理日常培訓(xùn)的重要形式，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶(hù)經(jīng)理例會(huì)制度管理，以此通過(guò)對(duì)客戶(hù)經(jīng)理不斷的培養(yǎng)和訓(xùn)練，提高綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。第五十條 公司為客戶(hù)經(jīng)理提供網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程培訓(xùn)與學(xué)習(xí)，網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)由公司集中建設(shè)和管理，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶(hù)經(jīng)理的網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程培訓(xùn)學(xué)習(xí)與督導(dǎo)。第六章 報(bào)酬、獎(jiǎng)金及福利第五十一條 經(jīng)管總部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部、人力資源部根據(jù)營(yíng)銷(xiāo)人員崗位績(jī)效管理要求，制定營(yíng)銷(xiāo)人員勞動(dòng)報(bào)酬、社會(huì)保險(xiǎn)管理實(shí)22、施細(xì)則，對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員勞動(dòng)報(bào)酬、社會(huì)保險(xiǎn)項(xiàng)目、發(fā)放方式、時(shí)間、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范。第五十二條 證券營(yíng)業(yè)部由于所在地區(qū)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原因需要調(diào)整報(bào)酬、獎(jiǎng)金及福利標(biāo)準(zhǔn)的，必須報(bào)經(jīng)管總部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部審批，通過(guò)后方可執(zhí)行。第五十三條 銷(xiāo)售類(lèi)客戶(hù)經(jīng)理的報(bào)酬、獎(jiǎng)金及福利按月考核發(fā)放，具體包括基礎(chǔ)工資、客戶(hù)開(kāi)發(fā)獎(jiǎng)、營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效獎(jiǎng)及福利。基礎(chǔ)工資、營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效獎(jiǎng)計(jì)提比例按照客戶(hù)經(jīng)理級(jí)別確定，福利按照公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第五十四條 管理類(lèi)客戶(hù)經(jīng)理的報(bào)酬、獎(jiǎng)金及福利按月考核發(fā)放，具體包括基礎(chǔ)工資、營(yíng)銷(xiāo)管理績(jī)效獎(jiǎng)、個(gè)人存量客戶(hù)傭金提成及福利。基礎(chǔ)工資按照理區(qū)域理級(jí)別確定，個(gè)人存量客戶(hù)傭金提成按照公司規(guī)定執(zhí)行，福利按照公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第五23、十五條 根據(jù)營(yíng)銷(xiāo)人員風(fēng)險(xiǎn)管理要求，公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，按月從營(yíng)銷(xiāo)人員報(bào)酬中計(jì)提，提取比例按照公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用于客戶(hù)經(jīng)理工作差錯(cuò)、違紀(jì)賠償，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金支付必須經(jīng)經(jīng)管總部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部批準(zhǔn)后方能列支。第五十六條 客戶(hù)經(jīng)理的勞動(dòng)合同終止三個(gè)月后，公司在確認(rèn)營(yíng)銷(xiāo)人員無(wú)違反國(guó)家相關(guān)政策法規(guī)，無(wú)違反公司規(guī)章制度及勞動(dòng)合同條款，未給公司及客戶(hù)帶來(lái)?yè)p失等情況下將風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金本金返還。否則，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金作為第一清償準(zhǔn)備金不予返還。第五十七條 營(yíng)銷(xiāo)人員個(gè)人所得稅由公司按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定在計(jì)發(fā)營(yíng)銷(xiāo)人員報(bào)酬、獎(jiǎng)金時(shí)代扣代繳。第五十八條 各證券營(yíng)業(yè)部須通過(guò)公司統(tǒng)一的營(yíng)銷(xiāo)管理平臺(tái)管理客戶(hù)經(jīng)理薪酬和福利，確保薪資管理正24、確。第七章 風(fēng)險(xiǎn)控制與管理第五十九條 公司總部和營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理辦法（試行）有關(guān)職責(zé)分工控制和管理客戶(hù)經(jīng)理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。第六十條 證券營(yíng)業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)客戶(hù)經(jīng)理行為風(fēng)險(xiǎn)建立健全客戶(hù)經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)管理扣分管理制度，客戶(hù)經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)管理扣分應(yīng)當(dāng)直接與客戶(hù)經(jīng)理薪酬掛鉤。客戶(hù)經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)扣分至少包括以下內(nèi)容：（一） 違反本制度規(guī)定的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；（二） 出現(xiàn)本制度規(guī)定的禁止性行為；（三） 出現(xiàn)客戶(hù)投訴或糾紛；（四） 造成公司直接經(jīng)濟(jì)損失；（五） 造成公司名譽(yù)受損害；（六） 造成公司被采取監(jiān)管措施（包括談話(huà)提醒、監(jiān)管扣分等情形）。第六十一條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理辦法（試行）、客戶(hù)登記管理制度25、指引（附件8）的要求建立本營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)登記管理制度。第八章 責(zé)任追究第六十二條 公司、營(yíng)業(yè)部按照本辦法實(shí)施對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員監(jiān)督管理，對(duì)違反本辦法的營(yíng)銷(xiāo)人員將依據(jù)國(guó)家、證券監(jiān)管部門(mén)及公司有關(guān)規(guī)定予以行政處分、經(jīng)濟(jì)處罰。具體方式包括警告、降薪、降級(jí)、待崗培訓(xùn)、罰款、解除勞動(dòng)合同、責(zé)令賠償?shù)取５诹龡l 客戶(hù)經(jīng)理對(duì)公司或客戶(hù)造成損失，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際損失金額予以賠償，不能賠償?shù)慕獬齽趧?dòng)合同。第六十四條 客戶(hù)經(jīng)理的處罰決定由營(yíng)業(yè)部做出，并及時(shí)記入客戶(hù)經(jīng)理檔案。經(jīng)管總部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部應(yīng)當(dāng)對(duì)營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理違規(guī)處罰情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)出現(xiàn)處罰不合理的情況應(yīng)追究營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)管理人員的責(zé)任。第九章 附則第六十五條 本辦法解釋權(quán)26、歸公司經(jīng)管總部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部。第六十六條 本辦法自下發(fā)之日起實(shí)施，原客戶(hù)經(jīng)理管理暫行辦法同時(shí)廢止。附件：1、客戶(hù)經(jīng)理聘用審批表2、離職人員登記表3、個(gè)人簡(jiǎn)歷4、職業(yè)道德自律承諾書(shū)5、業(yè)績(jī)承諾書(shū)6、客戶(hù)預(yù)約登記表7、管理制度閱知書(shū)8、客戶(hù)登記管理制度指引9、中國(guó)銀河證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)服務(wù)關(guān)系登記表10、中國(guó)銀河證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)服務(wù)關(guān)系解除表11、新增客戶(hù)認(rèn)定流程附件1、中國(guó)銀河證券股份有限公司客戶(hù)經(jīng)理聘用審批表證券營(yíng)業(yè)部名稱(chēng)姓 名性別民族籍 貫出生日期學(xué) 歷學(xué) 位證件名稱(chēng)證件號(hào)碼電 話(huà)手 機(jī)申請(qǐng)等級(jí)申請(qǐng)人簽字推薦人聯(lián)系電話(huà)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部評(píng)定面試情況及成績(jī)筆試成績(jī)培訓(xùn)考核情況部門(mén)經(jīng)理27、簽名： 年 月 日營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理審批意見(jiàn)總經(jīng)理簽字： 年 月 日附：1、身份證、畢業(yè)證、暫住證復(fù)印件；2、請(qǐng)附近期（近三個(gè)月）內(nèi)地地區(qū)醫(yī)院以上入職體檢報(bào)告。附件2、離職人員登記表證券營(yíng)業(yè)部名稱(chēng)： 時(shí)間： 年 月 日姓名性別編號(hào)入司時(shí)間級(jí)別隸屬離職時(shí)間 簽名：營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部意見(jiàn) 簽名：營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理意見(jiàn) 簽名：本人在中國(guó)銀河證券股份有限公司工作期間，保證未違反證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則和相關(guān)法律法規(guī)。如有違反，本人愿意承擔(dān)由此而帶來(lái)的一切經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任。簽名： 年 月 日 附件3、個(gè)人簡(jiǎn)歷姓 名性 別出生日期請(qǐng)粘貼電子版照片民 族籍 貫戶(hù)口所在地政治面貌參加工作時(shí)間入公司時(shí)間專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)身份證號(hào)碼家28、庭電話(huà)移動(dòng)電話(huà)學(xué) 歷 全日制教育在職教育學(xué) 位全日制教育在職教育通過(guò)從業(yè)資格考試科目證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 證券交易 證券投資基金 證券發(fā)行與承銷(xiāo) 證券投資分析 （注：請(qǐng)?jiān)谕ㄟ^(guò)的科目前畫(huà)“”）教育經(jīng)歷 （從高中開(kāi)始填寫(xiě)）起止年月院校及系、專(zhuān)業(yè)（包括全日制/在職教育/填寫(xiě)學(xué)歷、學(xué)位證書(shū)號(hào)）畢（結(jié)、肄）業(yè)證明人工作簡(jiǎn)歷起止年月工作單位及部門(mén)職務(wù)證明人家庭主要成員及社會(huì)關(guān)系稱(chēng)謂姓 名年齡政治面貌工作單位及職務(wù) 本人向中國(guó)銀河證券股份有限公司 營(yíng)業(yè)部聲明，本人在受聘前，未有任何犯罪記錄和被監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定的證券市場(chǎng)禁入情形。如上述聲明有任何不實(shí)之處，愿承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，并自愿接受公司解聘處理。 聲明人簽名： 聲明日29、期： 年 月 日附件4、中國(guó)銀河證券股份有限公司客戶(hù)經(jīng)理職業(yè)道德自律承諾書(shū)姓名身份證號(hào)本人于 年 月 日開(kāi)始在中國(guó)銀河證券股份有限公司. .營(yíng)業(yè)部工作。現(xiàn)本人承諾在以后的工作中堅(jiān)決遵守證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、行業(yè)規(guī)范、自律規(guī)則，堅(jiān)決遵守公司客戶(hù)經(jīng)理管理辦法（試行）等有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作態(tài)度，嚴(yán)格按照工作職責(zé)及流程，謹(jǐn)慎從業(yè)。以上承諾作為我本人在今后工作中的第一準(zhǔn)則，絕不違背。 承諾人：年 月 日附件5、業(yè)績(jī)承諾書(shū)姓名身份證號(hào)擬聘崗位 本人向中國(guó)銀河證券股份有限公司 營(yíng)業(yè)部承諾自聘用之日起一個(gè)月內(nèi)，至少達(dá)到 級(jí)客戶(hù)經(jīng)理業(yè)績(jī)指標(biāo)，具體指標(biāo)如下： 30、如未能達(dá)到上述承諾，愿意接受公司處理。 承諾人簽名：承諾日期： 年 月 日備注：承諾人承諾指標(biāo)應(yīng)與本地區(qū)客戶(hù)經(jīng)理管理實(shí)施細(xì)則（試行）中規(guī)定的初次定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)相符。附件6、客戶(hù)預(yù)約登記表證券營(yíng)業(yè)部名稱(chēng)： 客戶(hù)姓名客戶(hù)經(jīng)理客戶(hù)聯(lián)系電話(huà)預(yù)約開(kāi)戶(hù)時(shí)間備注區(qū)域經(jīng)理確認(rèn)： 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部確認(rèn)：附件7、管理制度閱知書(shū)姓名身份證號(hào)擬聘崗位 公司統(tǒng)一管理制度： 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理辦法（試行） 客戶(hù)經(jīng)理管理辦法（試行） 客戶(hù)經(jīng)理薪酬管理實(shí)施細(xì)則（試行） 營(yíng)業(yè)部管理制度： 中國(guó)銀河證券股份有限公司 營(yíng)業(yè)部，以上管理制度中各項(xiàng)內(nèi)容，本人已閱讀并完全理解，自愿接受管理制度中所有條款的約束。客戶(hù)經(jīng)理簽名：日期： 年 月 日附件8、31、客戶(hù)登記管理制度指引一、為規(guī)范中國(guó)銀河證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新增客戶(hù)管理，維護(hù)公司、營(yíng)業(yè)部的利益，依據(jù)中國(guó)銀河證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理辦法（試行）第三十六條和中國(guó)銀河證券股份有限公司客戶(hù)經(jīng)理管理辦法（試行）第六十一條要求，營(yíng)業(yè)部必須依據(jù)本指引建立客戶(hù)登記管理制度（以下簡(jiǎn)稱(chēng)制度），并向經(jīng)紀(jì)管理總部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部報(bào)備。二、營(yíng)業(yè)部須對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員的組成、展業(yè)地域范圍和新增客戶(hù)的定義進(jìn)行界定，避免場(chǎng)內(nèi)營(yíng)銷(xiāo)和在營(yíng)業(yè)部門(mén)口守株待兔式的營(yíng)銷(xiāo)方式。三、除填寫(xiě)客戶(hù)服務(wù)關(guān)系登記表（附件9）、提交紙質(zhì)資料或電子版的方式向證券營(yíng)業(yè)部運(yùn)行管理部預(yù)約外，其他預(yù)約方式（例如：電話(huà)、短信、業(yè)務(wù)宣傳單）及特32、殊情況無(wú)法預(yù)約需事后補(bǔ)辦的，營(yíng)業(yè)部須在制度中做出詳細(xì)規(guī)定。四、營(yíng)銷(xiāo)人員開(kāi)發(fā)客戶(hù)的認(rèn)定，應(yīng)按照“新增客戶(hù)認(rèn)定流程”（附件11）的順序辦理。五、客戶(hù)經(jīng)理開(kāi)發(fā)的客戶(hù)如需銷(xiāo)戶(hù)變更或解除客戶(hù)服務(wù)關(guān)系，應(yīng)填寫(xiě)客戶(hù)服務(wù)關(guān)系解除表（附件10）。六、制度中須結(jié)合本部情況對(duì)流失客戶(hù)二次開(kāi)發(fā)、營(yíng)銷(xiāo)人員場(chǎng)內(nèi)營(yíng)銷(xiāo)、自然客戶(hù)截留、同城內(nèi)轉(zhuǎn)、存量客戶(hù)轉(zhuǎn)新增客戶(hù)等情況進(jìn)行界定并參考公司相關(guān)制度制定罰則。七、其他未盡事宜，應(yīng)結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，營(yíng)業(yè)部自行擬定。但不得與總部相關(guān)制度及當(dāng)?shù)刈C監(jiān)部門(mén)的各項(xiàng)規(guī)定相抵觸。附件9、中國(guó)銀河證券股份有限公司 營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)關(guān)系登記表 填表日期： 年 月 日客戶(hù)填寫(xiě)姓 名身份證號(hào)碼資金賬號(hào)聯(lián)系電33、話(huà)聯(lián)系地址E-mail鄭重申明本人確認(rèn) 為本人的客戶(hù)經(jīng)理，并已閱讀特別提示（附后），愿意接受其服務(wù)，承諾以上填寫(xiě)的內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確。客戶(hù)簽名： 日期： 年 月 日營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)填寫(xiě)柜臺(tái)人員簽名客戶(hù)經(jīng)理簽名部門(mén)總監(jiān)簽名總經(jīng)理簽名注：流失客戶(hù)經(jīng)二次開(kāi)發(fā)成為新增客戶(hù)，須理財(cái)部總監(jiān)和營(yíng)銷(xiāo)部總監(jiān)一起審核簽字，并須總經(jīng)理簽字確認(rèn)。特別提示尊敬的投資者：客戶(hù)經(jīng)理是從事客戶(hù)開(kāi)發(fā)、銷(xiāo)售產(chǎn)品以及為客戶(hù)提供相關(guān)服務(wù)工作而獲取薪酬的員工。在您投資股市，接受客戶(hù)經(jīng)理服務(wù)之時(shí)，我們鄭重提醒您，認(rèn)真閱讀并謹(jǐn)記以下條款： 1、不全權(quán)授權(quán)客戶(hù)經(jīng)理進(jìn)行股票、基金及衍生產(chǎn)品投資；2、不要把密碼泄露給客戶(hù)經(jīng)理或其他人員；3、不與客戶(hù)經(jīng)理作盈利分成、虧損共擔(dān)及投資保底的約定；4、不接受客戶(hù)經(jīng)理提供非法融資；5、定期查閱本人賬戶(hù)內(nèi)的股票與資金余額，如有異議，一周內(nèi)向本公司書(shū)面反映。否則，視同已確認(rèn)。6、如若違背以上條款，責(zé)任自負(fù)。特此聲明。 中國(guó)銀河證券股份有限公司 營(yíng)業(yè)部 年 月 日 附件10、中國(guó)銀河證券股份有限公司 營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)關(guān)系解除表 填表日期： 年 月 日客戶(hù)填寫(xiě)姓 名資金賬號(hào)解除原因客戶(hù)簽名： 日期： 年 月 日營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)填寫(xiě)柜臺(tái)人員簽名市場(chǎng)總監(jiān)簽名附件11、新增客戶(hù)認(rèn)定流程